证券代码：601198          证券简称：东兴证券           公告编号：2022-045



                      东兴证券股份有限公司
               第五届监事会第十四次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议于
2022 年 12 月 26 日通过电子邮件方式发出会议通知，2022 年 12 月 29 日在北京
市西城区金融大街 5 号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯会议方式召开。本
次会议应参与表决监事 4 名，实际参与表决监事 4 名（本次以通讯方式出席会议
的共 2 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书列席会议。
本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东
兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

    一、审议通过《关于审议2021年度公司监事薪酬的议案》

    表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权，监事会主席秦斌先
生回避表决。

    二、审议通过《关于<修订东兴证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

    表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    本议案须提交股东大会审议。

    三、审议通过《关于<修订东兴证券股份有限公司监事会财务与内部控制监
督委员会工作规则>的议案》

    表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    四、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司监事会履职尽职监督委员
会工作规则>的议案》


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   表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    五、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司监事会与高级管理层日常
信息沟通约定要点>的议案》

   表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    六、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人
员尽职指引>的议案》

   表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    七、审议通过《东兴证券股份有限公司战略发展规划（2023 年-2025 年）》

   表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    八、审议通过《关于选举监事会专门委员会成员的议案》

   表决结果：4 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

   监事会同意选举职工监事刘勇刚先生担任监事会履职尽职监督委员会委员
和财务与内部控制监督委员会委员职务。




   特此公告。



                                                  东兴证券股份有限公司

                                                           监事会

                                                      2022 年 12 月 30 日




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