东兴证券股份有限公司独立董事
       关于公司第五届董事会第二十六次会议相关事项
                              的独立意见


    根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《东
兴证券股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份有限公
司（以下简称公司）独立董事，对公司第五届董事会第二十六次会议提交的《关
于高级管理人员变动的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

    根据《公司章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，
同意董事会聘任公司副总经理刘亮先生为公司合规总监、首席风险官。

    刘亮先生未持有公司股份，除披露的任职信息外，未与公司或公司董事、监
事、其他高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东存在其他关联关系，
其具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任公司高级管
理人员的情形，符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构
董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规和《公司
章程》的规定。刘亮先生的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相
关规定。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第二
十六次会议相关事项的独立意见》之签署页）


    独立董事：



        郑振龙                 张   伟
宫肃康    孙广亮




 赖观荣




                   日期：   年   月   日