证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-012
东兴证券股份有限公司
关于预计 2023 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司
的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履
行董事会及股东大会的审议程序。
2023年3月30日，公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司
2022年关联交易情况及预计2023年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表
决的方式，表决情况如下：
1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“中国东方”）及其控制的
其他企业的关联交易预计
表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月
明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
1
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
本议案需提交股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，中国东方、
山东高速股份有限公司和福建天宝矿业投资集团股份有限公司等相关股东应回
避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托
进行投票。
公司独立董事出具了事前认可意见，同意将该议案提交公司第五届董事会第
二十七次会议审议，并就该事项发表独立意见如下：
（1）公司2023年度及至召开2023年年度股东大会期间预计发生的关联交易
及往来，符合公司实际业务开展需要，有利于促进公司业务发展，不影响公司
独立性。
（2）此次预计日常关联交易定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东
及公司利益的情况。
（3）此次预计日常关联交易的程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其
他规范性文件和《东兴证券股份有限公司章程》等的规定。
同意 2023 年度日常关联交易预计议案，并同意提交股东大会审议，关联股
东应回避表决。
本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员
会第十九次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对 2023 年度日常关联交
易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）2022 年度日常关联交易的预计和执行情况1
1、公司 2022 年度日常关联交易的预计和执行情况如下表所示：
单位：元
关联交易 上年（前次）预计 上年（前次）实际
关联方
类别 金额 发生金额
1本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，与财务报表附注中的关联交
易数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。
2
中国东方资产管理股份有限公司 1,059,459.48
由于证券市场情况
通过向关联方提供 大连银行股份有限公司 268,465.33
无法预计，因此按照
资产管理服务取得 中华联合财产保险股份有限公司 71,741.42
市场价格定价，以实
收入 大业信托有限责任公司 138,467.74
际发生数计算。
小计 1,538,133.97
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情况 42,560,495.07
通过向关联方提供
东方邦信置业有限公司 无法预计，因此按照 471,698.11
财务顾问服务取得
东方前海资产管理（杭州）有限公司 市场价格定价，以实 235,849.06
收入
小计 际发生数计算。 43,268,042.24
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情况 8,793,007.55
通过向关联方提供
上海东兴投资控股发展有限公司 无法预计，因此按照 509,858.49
证券承销服务取得
市场价格定价，以实
收入 小计 9,302,866.04
际发生数计算。
中国东方资产管理股份有限公司 92,208.76
中华联合保险集团股份有限公司 由于证券市场情况 53,148.66
通过向关联方提供 中华联合财产保险股份有限公司 无法预计，交易量难 456,409.30
代理买卖证券服务 中华联合人寿保险股份有限公司 以预计，因此按照市 455,371.49
取得收入 大连银行股份有限公司 场价格定价，以实际 81,618.13
东方邦信创业投资有限公司 发生数计算。 29,906.07
小计 1,168,662.41
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情况 1,066,037.73
通过向关联方提供
无法预计，因此按照
投资咨询服务取得
小计 市场价格定价，以实 1,066,037.73
收入
际发生数计算。
东方邦信资本管理有限公司 由于证券市场情况 12,850,072.282
与关联方衍生品交 东方邦信创业投资有限公司 无法预计，因此按照 85,323,525.443
易取得收入 中华联合财产保险股份有限公司 市场价格定价，以实 1,640,051.474
小计 际发生数计算。 99,813,649.19
大连银行股份有限公司 自有资金存款和客 31,283,464.45
户资金存款的规模
取得存款利息收入 难以预计，以实际发
小计 31,283,464.45
生数计算，并按照市
场价格定价
中国东方资产管理股份有限公司 598,167.43
按照市场化原则确
租赁关联方房产对 中华联合财产保险股份有限公司 1,114,233.00
定费用，以公司实际
外支出 上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司 8,613,460.82
需求为准。
小计 10,325,861.25
中华联合财产保险股份有限公司 按照市场化原则向 60,653,923.37
接受关联方保险服 中华联合人寿保险股份有限公司 其支付费用，因业务 459,872.21
务对外支出 规模不确定，以实际
小计 61,113,795.58
发生数计算。
大连银行股份有限公司 按照市场化原则向 23,597,484.93
接受关联方代销金 其支付费用，因业务
融产品服务支出 小计 规模不确定，以实际 23,597,484.93
发生数计算。
2详见其他关联交易（1）
3详见其他关联交易（2）。
4详见其他关联交易（3）。
3
大连银行股份有限公司 按照市场化原则向 1,876.00
接受关联方银行服
其支付费用，以实际
务手续费支出 小计 1,876.00
发生数计算。
大连银行股份有限公司 按照市场化原则向 777,985.49
接受关联方咨询服 东方金诚信用管理（北京）有限公司 其支付费用，因业务 754,716.96
务支出 规模不确定，以实际
小计 1,532,702.45
发生数计算。
上海丰垠餐饮管理有限公司 按照市场化原则向 1,092,929.87
接受关联方餐饮服 其支付费用，因业务
务支出 小计 规模不确定，以实际 1,092,929.87
发生数计算。
上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司 按照市场化原则确 1,825,911.56
接受关联方物业服
东方邦信（北京）物业管理有限公司 定费用，以公司实际 506,008.07
务支出
小计 需求为准。 2,331,919.63
2、关联方共同投资情况
（1）截至 2022 年 12 月 31 日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业
有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计
划总规模 10.493 亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额 7 亿元；宁波
金融资产管理股份有限公司出资本金余额 1.82 亿元，公司自有资金出资本金余
额 1.673 亿元，本年度自有资金实现投资收益为零。
（2）截至 2022 年 12 月 31 日，公司作为委托人与公司关联方大连银行股份
有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模 1.67 亿元，其中大连银
行股份有限公司出资本金余额 1.41 亿元，公司出资本金余额 0.26 亿元。该集合
资产管理计划已于 2021 年 12 月 16 日终止，处于二次清算状态。本年度未收取
集合资产管理计划管理费。
3、往来项目
单位：元
项目名称 关联方 上年（前次）预计金额 年末金额
大连银行股份有限公司 自有资金存款和客户资金存款 6,261,204.98
银行存款 的规模难以预计，以实际发生
小计 数计算，并按市场价格定价。 6,261,204.98
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情况无法预计， 92,176,456.00
交易性金融资产 因此按照市场价格定价，以实
小计 际发生数计算。 92,176,456.00
衍生金融资产5 东方邦信资本管理有限公司 12,524,480.40
5详见其他关联交易（1）、（2）。
4
东方邦信创业投资有限公司 由于证券市场情况无法预计， 80,646,266.74
因此按照市场价格定价，以实
小计 93,170,747.14
际发生数计算。
东方邦信创业投资有限公司 由于证券市场情况无法预计， 6,566,614.42
6
衍生金融负债 中华联合财产保险股份有限公司 因此按照市场价格定价，以实 5,187,232.81
小计 际发生数计算。 11,753,847.23
上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司 30,471,521.79
按照市场化原则确定费用，以
使用权资产 中国东方资产管理股份有限公司 1,250,828.51
公司实际需求为准。
小计 31,722,350.30
上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司 31,490,534.20
按照市场化原则确定费用，以
租赁负债 中国东方资产管理股份有限公司 1,266,138.78
公司实际需求为准。
小计 32,756,672.98
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情况无法预计， 3,676,200.00
应收款项 因此按照市场价格定价，以实
小计 3,676,200.00
际发生数计算。
上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司 3,107,104.26
中国东方资产管理股份有限公司 52,500.00
按照市场化原则确定费用，以
其他应收款 中华联合财产保险股份有限公司 11,308,700.967
公司实际需求为准。
东方邦信创业投资有限公司 2,992,626.008
小计 17,460,931.22
中华联合财产保险股份有限公司 147,612.50
上海丰垠餐饮管理有限公司 按照市场化原则确定费用，以 20,800.00
预付款项
东方邦信（北京）物业管理有限公司 公司实际需求为准。 8,816.04
小计 177,228.54
东方邦信资本管理有限公司 33,294,034.00
由于证券市场情况无法预计，
东方邦信创业投资有限公司 315,898,000.00
其他应付款9 因此按照市场价格定价，以实
中华联合财产保险股份有限公司 5,029,915.92
际发生数计算。
小计 354,221,949.92
中国东方资产管理股份有限公司 19,665,124.08
大连银行股份有限公司 30,703.28
由于证券市场情况无法预计，
东方邦信置业有限公司 3,360.44
交易量难以预计，因此按照市
代理买卖证券款 东银（天津）企业管理咨询有限公司 16,346.95
场价格定价，以实际发生数计
上海东兴投资控股发展有限公司 17,711.66
算。
邦信资产管理有限公司 377.31
小计 19,733,623.72
4、其他关联交易
（1）公司向东方邦信资本管理有限公司提供衍生品业务取得收入 1,285.01
6详见其他关联交易（2）、（3）。
7系衍生品业务确认期权权利金余额 11,125,088.96 元及房屋租赁押金余额 183,612.00 元，详见其他关联交
易（3）。
8详见其他关联交易（2）。
9详见其他关联交易（1）、（2）、（3）。
5
万元，确认衍生金融资产 1,252.45 万元，其他应付款（现金履约保障品）3,329.40
万元。
（2）公司向东方邦信创业投资有限公司提供衍生品业务取得收入 8,532.35
万元，确认衍生金融资产 8,064.63 万元，衍生金融负债 656.66 万元，其他应付
款（现金履约保障品）31,589.80 万元，其他应收款（期权权利金）299.26 万元。
（3）公司向中华联合财产保险股份有限公司提供衍生品业务取得收入
164.01 万元，确认衍生金融负债 518.72 万元，其他应付款（期权到期赔付款）
502.99 万元，其他应收款（期权权利金）1,112.51 万元。
（4）公司在二级市场累计买入并卖出邦信资产管理有限公司发行的债券金
额 1.32 亿元，回售其发行的债券金额 4,500 万元；截至报告期末，公司持有其债
券余额为零。
（5）公司累计买入并卖出山东高速股份有限公司发行的债券金额 4,000 万
元；截至报告期末，公司持有其债券余额为零。
（6）公司与诚通证券股份有限公司10累计发生现券卖出金额 15,041.52 万元。
（7）公司与融通基金管理有限公司11累计发生现券买入金额 9,497.24 万元，
现券卖出金额 38,136.52 万元。
（8）公司与农银人寿保险股份有限公司12分销卖出债券金额 1,999 万元。
（9）截至 2022 年 12 月 31 日，关联自然人持有公司发行或管理的资管产品
和基金产品份额市值共计 1,531,136.53 元。
二、2023 年预计日常关联交易的主要内容和定价政策
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司 2023 年度以及至
10原公司监事张威先生于2022 年 5 月离任，并于同月担任诚通证券股份有限公司董事长、融通基金管理
有限公司董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，诚通证券股份有限公司、融通基金管理有
限公司与本公司的关联关系自 2022 年 5 月开始至 2023 年 5 月终止。
11同上。
12公司独立董事赖观荣先生于 2022 年 11 月离任农银人寿保险股份有限公司副董事长。根据《上海证券交
易所股票上市规则》规定，农银人寿保险股份有限公司与本公司关联关系至 2023 年 11 月终止。
6
2023 年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：
（一）与中国东方及其控制的其他企业的关联交易预计
交易事项 交易内容 预计交易上限及定价说明
提供资产托管与运营外 向关联方提供资产托管与运营外包服务 按照市场化原则定价，因业务规模不确
包服务 并根据市场化原则收取服务费用 定，以实际发生数计算
向关联方提供资产管理服务并根据市场 由于证券市场情况无法预计，因此按照
提供资产管理服务
化原则收取服务费用 市场价格定价，以实际发生数计算
提供承销保荐、 向关联方提供承销保荐服务；向关联方
由于证券市场情况无法预计，因此按照
财务顾问、 及其发行的产品提供财务顾问、投资咨
市场价格定价，以实际发生数计算
投资咨询服务 询等服务
提供代销金融产品、代 由于证券市场情况无法预计，交易量难
为关联方提供代销金融产品、代理买卖
理买卖证券及出租交易 以预计，因此按照市场价格定价，以实
证券服务及出租交易席位
席位服务 际发生数计算
向关联方提供衍生品服务并根据市场化 由于证券市场情况无法预计，因此按照市
提供衍生品服务
原则收取服务费用 场价格定价，以实际发生数计算
向关联方提供转融通证券出借的代理服
提供转融通服务及相关 务，由此取得代理费用，以及在与关联 由于证券市场情况无法预计，因此按照市
衍生业务 方开展转融通及相关衍生业务中向关联 场价格定价，以实际发生数计算
方收取或支付费用等
自有资金存款和客户资金存款的规模难
存款 存入关联方银行存款，并取得利息收入 以预计，以实际发生数计算，并按照市场
价格定价
通过向关联方借入/发行次级债、短期
融资券、同业拆借、信用借款、正回 关联方认购公司其他债务工具的规模、
借入资金
购、公司债券、收益凭证、卖出资产收 利率等要素，将按照市场化原则确定
益权、资产证券化等方式融资
担保规模将以公司实际需求为准，担保
接受关联方担保 关联方向公司提供担保服务
费率将参照市场价格确定
购买产品销售服务、资
关联方为公司提供有针对性的咨询、资
产管理、财务顾问、咨 按照市场化原则向其支付费用，因业务
产管理、财务顾问、产品销售、保险、
询、保险及餐饮管理服 规模不确定，以实际发生数计算
餐饮管理等服务
务
向关联方租赁房屋和关联方提供物业服 按照市场化原则确定费用，以公司实际需
租赁资产及物业服务费
务，按照可比市场价格向关联方支付房 求为准，预计 2023 年累计不超过 5,000 万
用
屋租赁费及物业服务费 元
公司与关联方共同投资企业、合伙企
因共同投资规模、投资方式、收益率等
共同投资 业、购买资产、投资建设、认购金融产
难以预计，以实际发生数计算
品等交易
公司与关联方之间发生购买对方发行、
证券和金融产品、资产 承销（分销）或持有（管理）的证券和 因业务的发生及规模的不确定性，参照
交易 金融产品、资产。双方管理的产品间发 市场水平定价，以实际发生数计算
生的证券和金融产品、资产交易。此处
7
所述交易包括以关联方发行的债券为标
的券的债券现券买卖、回购等交易
（二）与其他关联法人的关联交易预计
交易事项 交易内容 预计交易上限及定价说明
双方相互提供证券、期货经纪服务、资产托管与运营
因业务的发生及规模的不
外包服务、代销金融产品、出租交易席位服务、股票质
证券和金融产品服务 确定性，参照市场水平定
押及融资融券服务、资产管理服务、承销保荐及财务
价，以实际发生数计算
顾问服务、投资咨询服务、衍生品服务
关联方通过全国银行间债券交易系统或交易所市场与
公司发生资金回购业务。公司与关联方之间发生购买
因业务的发生及规模的不
证券和金融产品、资产 对方发行、承销（分销）或持有（管理）的证券和金
确定性，参照市场水平定
交易 融产品、资产。双方管理的产品间发生的证券和金融
价，以实际发生数计算
产品、资产交易。此处所述交易包括以关联方发行的
债券为标的券的债券现券买卖、回购等交易
因共同投资规模、投资方
公司与关联方共同投资企业、合伙企业、购买资产、
共同投资 式、收益率等难以预计，
投资建设、认购金融产品等交易
以实际发生数计算
（三）与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司
提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规
模的不确定性，以实际发生数计算。
三、关联方介绍和关联关系
（一）中国东方及其控制的其他企业
中国东方直接持有公司股份 145,460.05 万股，占总股本的 45%，是公司控股
股东。
中国东方成立于 1999 年 10 月 27 日，是经国务院批准，由财政部、全国社
会保障基金理事会共同发起设立的中央金融企业。2016 年完成股份制改造。2017
年，中国东方成功引入中国电信集团有限公司、国新资本有限公司、上海电气集
团股份有限公司等三家新增投资者，全国社会保障基金理事会亦进行增资。
中国东方统一社会信用代码为 911100007109254543，法定代表人为王占峰，
住所为北京市西城区阜成门内大街 410 号，注册资本为 682.43 亿元。经营范围：
收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转
8
股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融
债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律
及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构
托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批
准的其他业务。
截至 2022 年 12 月 31 日，中国东方合并总资产 12,485.47 亿元，总负债
10,916.01 亿元，净资产 1,569.46 亿元，资产负债率 87.43%。2022 年中国东方实
现营业收入为 936.22 亿元，净利润为 35.58 亿元。上述数据为未经审计数。
中国东方控制的其他关联方主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大
连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国际）控股有限公司、上海东兴投资
控股发展有限公司、东方前海资产管理有限公司、东方邦信融通控股股份有限公
司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限责任公司、东方邦信创业投
资有限公司、浙江融达企业管理有限公司等。
上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具
有良好的履约能力。
（二）其他关联方
1、关联自然人：公司现任或离任未满 12 个月的董事、监事、高级管理人员
及与其关系密切的家庭成员，以及公司控股股东中国东方现任或离任未满 12 个
月的董事、监事、高级管理人员等自然人为本公司的关联自然人。关系密切的家
庭成员包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹
及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
2、其他关联法人：包括关联自然人控制、共同控制的，或由关联自然人担
任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员（现任或离任未满 12 个月）
的除本公司及其控股子公司以外的企业（中国东方及其控制的企业除外）。
四、日常关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述
9
日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，
不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等
互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。
（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，有利于提高公司的综合竞争力。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联方形成依赖。
六、备查文件
（一）公司第五届董事会第二十七次会议决议；
（二）公司独立董事关于公司预计 2023 年度日常关联交易的事前认可意见；
（三）公司独立董事关于公司第五届董事会第二十七次会议相关事项及公司
对外担保情况的独立意见；
（四）公司第五届董事会审计委员会第十九次会议决议。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2023 年 3 月 31 日
10