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公司公告

红塔证券:红塔证券股份有限公司2024年第一季度报告2024-04-30  

                                                         2024 年第一季度报告



证券代码:601236                                                    证券简称:红塔证券




                     红塔证券股份有限公司
                     2024 年第一季度报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存

在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人(会计主管人员)付松龄保证季

度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否




一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                  本报告期比上年同期增
 项目                                     本报告期
                                                                     减变动幅度(%)
 营业收入                                       387,780,236.71                  -20.89
 归属于上市公司股东的净利润                     119,567,040.11                  -46.95
 归属于上市公司股东的扣除非经
                                                119,014,711.03                  -46.27
 常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净额                     335,549,013.31                 不适用
 基本每股收益(元/股)                                   0.03                   -40.00
 稀释每股收益(元/股)                                   0.03                   -40.00

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 加权平均净资产收益率(%)                                    0.51      下降 0.45 个百分点
                                                                                本报告期末
                                                                                比上年度末
                              本报告期末                   上年度末
                                                                                增减变动幅
                                                                                  度(%)
 总资产                     50,141,895,047.81              47,000,455,541.83          6.68
 归属于上市公司股东
                            23,390,305,931.64              23,097,130,804.02          1.27
 的所有者权益



(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
               非经常性损益项目                      本期金额                  说明
 非流动性资产处置损益,包括已计提资产减
                                                          -16,755.02
 值准备的冲销部分
 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经
 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照
                                                          217,950.37
 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响
 的政府补助除外
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  -182,677.89
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                       776,082.71
 减:所得税影响额                                         174,958.66
     少数股东权益影响额(税后)                            67,312.43
                     合计                                 552,329.08

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的,以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用


(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
          项目名称                 变动比例(%)                       主要原因
 归属于上市公司股东的
                                                    -46.95
 净利润
 归属于上市公司股东的                                        报告期内,受市场波动影响,公
 扣除非经常性损益的净                               -46.27   司交易性金融资产公允价值变动
 利润                                                        损益同比减少。
 基本每股收益(元/股)                              -40.00
 稀释每股收益(元/股)                              -40.00


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 加权平均净资产收益率
                                    下降 0.45 个百分点
 (%)
 经营活动产生的现金流                                     报告期内,回购业务资金净增加
                                 不适用(上年为负数)
 量净额                                                   额同比增加。


二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
                                                                             单位:股
 报告期末普通股              报告期末表决权恢复的优先股股东总
                    95,504                                                           0
 股东总数                    数(如有)
                   前 10 名股东持股情况(不含通过转融通出借股份)
                                                          持有
                                                          有限    质押、标记或冻结情况
                   股东性                        持股比   售条
     股东名称                   持股数量
                     质                          例(%)    件股    股份状
                                                          份数                数量
                                                                    态
                                                          量
 云南合和(集团)    国有法
                               1,423,110,055      30.17       0     无
 股份有限公司        人
 云南省投资控股    国有法
                                 817,238,839      17.33       0    质押     39,500,000
 集团有限公司        人
 中国双维投资有    国有法
                                 693,333,333      14.70       0     无
 限公司              人
 云南华叶投资有    国有法
                                 346,666,667       7.35       0     无
 限责任公司          人
 中国烟草总公司    国有法
                                 312,000,000       6.61       0     无
 浙江省公司          人
                                                                   质押    145,065,400
 昆明产业开发投    国有法
                                 161,720,087       3.43       0    冻结     32,702,093
 资有限责任公司      人
                                                                   标记     63,523,146
 昆明万兴房地产    国有法
                                  30,920,806       0.66       0     无
 开发有限公司        人
 中国建设银行股
 份有限公司-国
 泰中证全指证券
                    其他          29,978,643       0.64       0     无
 公司交易型开放
 式指数证券投资
 基金
 云南省工业投资
                   国有法
 控股集团有限责                   29,893,331       0.63       0    质押     29,000,000
                     人
 任公司



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中国建设银行股
份有限公司-华
宝中证全指证券
                 其他         18,156,055       0.38      0      无
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                             股份种类及数量
股东名称           持有无限售条件流通股的数量         股份           数量
                                                      种类
                                                      人民
云南合和(集团)
                                    1,423,110,055     币普           1,423,110,055
股份有限公司
                                                      通股
                                                      人民
云南省投资控股
                                       817,238,839    币普             817,238,839
集团有限公司
                                                      通股
                                                      人民
中国双维投资有
                                       693,333,333    币普             693,333,333
限公司
                                                      通股
                                                      人民
云南华叶投资有
                                       346,666,667    币普             346,666,667
限责任公司
                                                      通股
                                                      人民
中国烟草总公司
                                       312,000,000    币普             312,000,000
浙江省公司
                                                      通股
                                                      人民
昆明产业开发投
                                       161,720,087    币普             161,720,087
资有限责任公司
                                                      通股
                                                      人民
昆明万兴房地产
                                        30,920,806    币普              30,920,806
开发有限公司
                                                      通股
中国建设银行股
份有限公司-国
                                                      人民
泰中证全指证券
                                        29,978,643    币普              29,978,643
公司交易型开放
                                                      通股
式指数证券投资
基金
云南省工业投资                                        人民
控股集团有限责                          29,893,331    币普              29,893,331
任公司                                                通股




                                    4 / 12
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          中国建设银行股
          份有限公司-华
                                                                           人民
          宝中证全指证券
                                                          18,156,055       币普             18,156,055
          公司交易型开放
                                                                           通股
          式指数证券投资
          基金
          上述股东关联关         截至报告期末,云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、
          系或一致行动的         云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地
          说明                   产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司,合计持有红塔证券
                                 59.49%的股份。除前述情况外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联
                                 关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
          前 10 名股东及前       报告期末,公司前 10 名普通股股东中,云南省投资控股集团有限公司通
          10 名无限售股东        过普通证券账户持股 392,110,920 股,通过信用证券账户持股
          参与融资融券及         425,127,919 股,合计持有公司股份 817,238,839 股;昆明产业开发投资
          转融通业务情况         有限责任公司通过普通证券账户持股 161,711,023 股,通过信用证券账户
          说明(如有)           持股 9,064 股,合计持有公司股份 161,720,087 股。
                注:昆明产业开发投资有限责任公司被冻结股份 32,702,093 股中含轮候冻结 16,056,470 股。



         持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
         √适用 □不适用
                                                                                        单位:股
          持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
                   期初普通账户、信用      期初转融通出借股份         期末普通账户、信用   期末转融通出借股份
 股东名称(全          账户持股                且尚未归还                 账户持股             且尚未归还
     称)                         比例                    比例                     比例                  比例
                    数量合计                数量合计                  数量合计             数量合计
                                  (%)                   (%)                    (%)                 (%)
中国建设银行股
份有限公司-国
泰中证全指证券
                    28,475,463      0.60     2,263,900     0.05       29,978,643    0.64       77,600    0.002
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
中国建设银行股
份有限公司-华
宝中证全指证券
                    17,224,205      0.37     3,468,200     0.07       18,156,055    0.38    1,926,500     0.04
公司交易型开放
式指数证券投资
基金



         前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
         □适用 √不适用

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三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
    (一)公司诉讼、仲裁相关进展

    报告期内,公司与陈伟雄、陈娜娜合同纠纷,公司与郭鸿宝、金媛合同纠纷,公司与云南艾

维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷,以及“华兴昌隆 1 号”委托人诉讼(19249 号)、“华

兴昌隆 1 号”委托人诉讼(19248 号)、“华兴昌隆 1 号”委托人诉讼(6583 号)等诉讼均无进

展,前序事项已在 2024 年 3 月 30 日公开披露的《红塔证券股份有限公司 2023 年年度报告》中进

行了披露。




四、 季度财务报表

(一)审计意见类型
□适用 √不适用


(二)财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2024 年 3 月 31 日
编制单位:红塔证券股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                项目                     2024 年 3 月 31 日        2023 年 12 月 31 日
 资产:
   货币资金                                  4,586,119,450.10          5,080,434,543.72
     其中:客户资金存款                      2,824,088,415.50          2,406,660,134.30
   结算备付金                                1,311,642,519.79          1,069,767,917.48
     其中:客户备付金                          838,729,762.79            931,411,995.24
   贵金属
   拆出资金
   融出资金                                  1,490,739,478.03          1,538,813,069.45
   衍生金融资产                                   10,433,336.50            1,175,695.00
   存出保证金                                1,218,890,406.97          1,201,477,291.44
   应收款项                                       16,507,057.04          169,540,702.56
   应收款项融资
   合同资产

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 买入返售金融资产               3,987,875,879.61      4,172,547,414.91
 持有待售资产
金融投资:
   交易性金融资产             12,537,555,710.23      13,521,798,858.35
   债权投资
   其他债权投资               20,555,338,262.00      16,725,072,643.00
   其他权益工具投资             3,748,384,776.70      2,846,590,755.01
 长期股权投资
 投资性房地产                        20,476,628.94      21,155,584.08
 固定资产                            62,159,387.52      66,528,211.42
 在建工程                             4,799,305.78        4,144,032.49
 使用权资产                          57,603,430.00      66,244,984.59
 无形资产                         130,288,708.10       135,533,221.54
 其中:数据资源
 商誉
 递延所得税资产                   272,952,266.68       304,480,139.50
 其他资产                         130,128,443.82        75,150,477.29
         资产总计             50,141,895,047.81      47,000,455,541.83
负债:
 短期借款
 应付短期融资款                 1,466,069,792.42       845,716,392.41
 拆入资金                         250,656,580.29       500,387,972.22
 交易性金融负债                 1,017,046,513.20      2,232,747,551.30
 衍生金融负债                         1,672,833.02        4,356,179.76
 卖出回购金融资产款           11,597,661,706.14       7,282,347,410.04
 代理买卖证券款                 4,215,842,757.36      3,832,033,071.54
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                     522,051,367.12       491,647,426.25
 应交税费                            16,646,132.10      24,423,925.04
 应付款项                            18,526,809.13      11,147,004.13
 合同负债                             9,721,138.00      12,574,613.60
 持有待售负债
 预计负债
 长期借款
 应付债券                       6,055,932,681.22      6,146,430,533.22
 其中:优先股
         永续债
 租赁负债                            56,272,046.24      61,633,710.13
 递延收益                             4,306,474.82        4,306,474.82
 递延所得税负债                   146,284,049.62        90,961,655.03
 其他负债                       1,131,966,285.68      2,122,307,064.36
   负债合计                   26,510,657,166.36      23,663,020,983.85
                            7 / 12
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 所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)                        4,716,787,742.00          4,716,787,742.00
   其他权益工具
   其中:优先股
         永续债
   资本公积                                12,302,644,803.39          12,302,644,803.39
   减:库存股
   其他综合收益                                337,234,562.30           163,626,474.79
   盈余公积                                  1,036,368,680.39          1,036,368,680.39
   一般风险准备                              2,030,282,618.37          2,029,034,386.59
   未分配利润                                2,966,987,525.19          2,848,668,716.86
   归属于母公司所有者权益(或股
                                           23,390,305,931.64          23,097,130,804.02
 东权益)合计
   少数股东权益                                240,931,949.81           240,303,753.96
      所有者权益(或股东权益)合
                                           23,631,237,881.45          23,337,434,557.98
 计
     负债和所有者权益(或股东权
                                           50,141,895,047.81          47,000,455,541.83
 益)总计


公司负责人:沈春晖            主管会计工作负责人:翟栩          会计机构负责人:付松龄

                                       合并利润表
                                     2024 年 1—3 月
编制单位:红塔证券股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                项目                   2024 年第一季度             2023 年第一季度
 一、营业总收入                              387,780,236.71             490,156,104.45
   利息净收入                                105,471,428.44              83,373,278.49
   其中:利息收入                            239,104,509.64             215,950,346.05
         利息支出                            133,633,081.20             132,577,067.56
   手续费及佣金净收入                         70,016,444.79              62,393,054.69
   其中:经纪业务手续费净收入                 40,549,584.08              43,824,554.82
         投资银行业务手续费净收
                                              18,117,481.54                3,607,547.16
 入
         资产管理业务手续费净收
                                               7,119,326.34              11,298,657.30
 入
   投资收益(损失以“-”号填
                                             121,308,435.77              46,469,308.01
 列)
   其中:对联营企业和合营企业的
 投资收益
        以摊余成本计量的金融资
 产终止确认产生的收益(损失以
 “-”号填列)
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  净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)
  其他收益                                       794,033.08     7,023,809.09
  公允价值变动收益(损失以
                                             44,972,970.84    269,779,373.18
“-”号填列)
  汇兑收益(损失以“-”号填
                                                  11,829.61      -98,219.83
列)
  其他业务收入                               45,221,849.20     21,226,274.87
  资产处置收益(损失以“-”号
                                                 -16,755.02      -10,774.05
填列)
二、营业总支出                              239,320,169.33    218,397,626.55
  税金及附加                                  2,666,060.63      1,940,922.22
  业务及管理费                              190,586,841.90    207,496,715.79
  信用减值损失                                5,393,753.93     -4,735,495.09
  其他资产减值损失
  其他业务成本                               40,673,512.87     13,695,483.63
三、营业利润(亏损以“-”号填
                                            148,460,067.38    271,758,477.90
列)
  加:营业外收入                                 201,828.56       60,000.53
  减:营业外支出                                 184,506.45      537,734.27
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                            148,477,389.49    271,280,744.16
号填列)
  减:所得税费用                             28,282,153.53     46,695,541.72
五、净利润(净亏损以“-”号填
                                            120,195,235.96    224,585,202.44
列)
(一)按经营持续性分类
   1.持续经营净利润(净亏损以
                                            120,195,235.96    224,585,202.44
“-”号填列)
   2.终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润
                                            119,567,040.11    225,388,350.45
(净亏损以“-”号填列)
   2.少数股东损益(净亏损以
                                                 628,195.85      -803,148.01
“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额                  173,608,087.51     47,264,006.64
  归属母公司所有者的其他综合收
                                            173,608,087.51     47,264,006.64
益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他
                                            119,505,226.25     -6,901,365.18
综合收益
     1.重新计量设定受益计划变动
额

                                        9 / 12
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     2.权益法下不能转损益的其他
 综合收益
     3.其他权益工具投资公允价值
                                            119,505,226.25            -6,901,365.18
 变动
     4.企业自身信用风险公允价值
 变动
   (二)将重分类进损益的其他综
                                             54,102,861.26            54,165,371.82
 合收益
     1.权益法下可转损益的其他综
 合收益
     2.其他债权投资公允价值变动              56,199,115.35            46,256,021.22
     3.金融资产重分类计入其他综
 合收益的金额
     4.其他债权投资信用损失准备              -2,096,254.09             7,909,350.60
     5.现金流量套期储备
     6.外币财务报表折算差额
     7.其他
   归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                           293,803,323.47           271,849,209.08
   归属于母公司所有者的综合收益
                                            293,175,127.62           272,652,357.09
 总额
   归属于少数股东的综合收益总额                   628,195.85            -803,148.01
 八、每股收益:
   (一)基本每股收益(元/股)                            0.03                     0.05
   (二)稀释每股收益(元/股)                            0.03                     0.05


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现
的净利润为:0 元。
公司负责人:沈春晖          主管会计工作负责人:翟栩        会计机构负责人:付松龄

                                   合并现金流量表
                                   2024 年 1—3 月
编制单位:红塔证券股份有限公司
                                           单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
              项目                    2024年第一季度            2023年第一季度
 一、经营活动产生的现金流量:
   为交易目的而持有的金融资产净
                                         1,287,781,580.57          3,285,799,447.30
 减少额
   收取利息、手续费及佣金的现金             324,531,314.35           246,549,765.11
   回购业务资金净增加额                  4,317,537,482.38
   返售业务资金净减少额                     181,051,359.09           267,524,012.98
   代理买卖证券收到的现金净额               331,961,409.25           138,515,243.46
                                        10 / 12
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  收到其他与经营活动有关的现金              298,123,712.02        286,439,720.05
     经营活动现金流入小计                6,740,986,857.66        4,224,828,188.90
  拆入资金净减少额                          250,000,000.00
  回购业务资金净减少额                                            396,997,545.00
  支付利息、手续费及佣金的现金               69,252,399.40         69,847,957.74
  支付给职工及为职工支付的现金               99,708,674.46        150,439,585.08
  支付的各项税费                             18,450,677.60         11,170,072.87
  支付其他与经营活动有关的现金           5,968,026,092.89        7,940,497,904.35
     经营活动现金流出小计                6,405,437,844.35        8,568,953,065.04
       经营活动产生的现金流量净
                                            335,549,013.31      -4,344,124,876.14
额
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他
                                                    4,891.49            5,200.00
长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流入小计                            4,891.49           5,200.00
  投资支付的现金
  购建固定资产、无形资产和其他
                                              7,900,562.67         13,848,922.63
长期资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流出小计                     7,900,562.67         13,848,922.63
       投资活动产生的现金流量净
                                             -7,895,671.18        -13,843,722.63
额
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金                     2,353,370,000.00        3,552,126,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                    136,239.72
     筹资活动现金流入小计                2,353,506,239.72        3,552,126,000.00
  偿还债务支付的现金                     2,735,360,000.00        3,847,810,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付
                                            191,306,303.18        232,904,627.24
的现金
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

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   支付其他与筹资活动有关的现金                9,358,878.95                 17,373,403.39
      筹资活动现金流出小计                2,936,025,182.13               4,098,088,030.63
        筹资活动产生的现金流量净
                                            -582,518,942.41               -545,962,030.63
 额
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                   25,136.25                  -422,671.75
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额               -254,840,464.03             -4,904,353,301.15
   加:期初现金及现金等价物余额              6,026,522,371.93           10,514,328,211.38
 六、期末现金及现金等价物余额                5,771,681,907.90            5,609,974,910.23

公司负责人:沈春晖           主管会计工作负责人:翟栩             会计机构负责人:付松龄


(三)2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用

特此公告。
                                                                红塔证券股份有限公司董事会
                                                                          2024 年 4 月 29 日




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