证券代码：601236           证券简称：红塔证券           公告编号：2019－004




                      红塔证券股份有限公司

             第六届董事会第十四次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十四次会议于
2019 年 7 月 18 日在昆明以现场与视频、电话相结合的方式召开。会议通知和材
料于 2019 年 7 月 12 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出
席董事 9 名。会议由李剑波董事长主持,公司部分监事和高级管理人员列席了会
议，会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定。与会董事经过讨论，通过书面表决的方式形成以下决议：

       一、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司章程（草案）>的议案》

    会议同意本次《红塔证券股份有限公司章程》的各项修改内容。具体修订内
容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于修订公司<章程>的公
告》（公告编号：2019-005）

    本议案需提交股东大会审议。

    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

       二、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司对外投资管理办法>的议
案》



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    会议同意本次《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的各项修改内
容。

    本议案需提交股东大会审议。

    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

       三、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司对外担保管理办法>的议
案》

    会议同意本次《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的各项修改内
容。

    本议案需提交股东大会审议。

    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

       四、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

    会议同意聘任杨洁女士为公司董事会秘书，任期至公司第六届董事会届满之
日。李素明先生不再担任董事会秘书职务。具体内容详见公司在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登的《关于变更董事会秘书的公告》（公告编号：2019-
006）

    公司独立董事已对该议案发表同意的独立意见。

    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

       五、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

    会议同意聘任宋奇先生为公司证券事务代表，任期至公司第六届董事会届满
之日。具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于聘任证券
事务代表的公告》（公告编号：2019-007）

    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

       六、审议通过《关于提请召开公司 2019 年第二次临时股东大会的议案》
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   会议授权董事长决定公司 2019 年第二次临时股东大会召开的具体时间和地
点。具体时间和地点另行公告。

   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。




   特此公告。




                                            红塔证券股份有限公司董事会

                                                  2019 年 7 月 19 日




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