证券代码：601236           证券简称：红塔证券         公告编号：2019-016




                    红塔证券股份有限公司
关于 2019 年上半年募集资金存放与实际使用情况的
                              专项报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)和《上海证券交易所上市公司募集 资
金管理办法》(上证公字〔2013〕13 号)等有关规定，红塔证券股份有限公司(以
下简称“公司”)董事会编制了截至 2019 年 6 月 30 日的募集资金存放与实 际使
用情况专项报告。具体如下:


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准红塔证券股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2019]903 号文）核准，并经上海证券交易所同
意，采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股
份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发
行人民币普通股（A 股）36,400 万股，发行价格为 3.46 元/股，募集资金总额为
人民币 1,259,440,000.00 元。本次发行的保荐机构（主承销商）东吴证券股份
有限公司（以下简称“东吴证券”）已将扣除尚未支付的保荐承销费人民币
26,593,207.55 元后的募集资金余额人民币 1,232,846,792.45 元于 2019 年 6 月
28 日汇入本公司首次公开发行的募集资金专用账户。扣除各项发行费用（不含
增值税）后，本次发行募集资金净额为人民币 1,221,957,225.95 元。
    公司上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了
《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZB11757 号）。
    截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金尚未使用，余额为 1,232,846,792.45

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       元，仍存放于募集资金专用账户。
            二、募集资金管理与存放情况
            (一)募集资金管理情况
            为规范募集资金的管理和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《公司
       法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理
       办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号—
       —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》、
       《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规的规定，公司
       制定了《红塔证券股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《募集资金
       使用管理办法》），对募集资金的存放、使用、变更、监督等事项作出了明确规定，
       在制度层面保证募集资金的规范存放和使用。
            根据《募集资金使用管理办法》规定，公司已在云南红塔银行股份有限公司
       昆明分行（以下简称“红塔银行昆明分行”）开设募集资金专用账户。2019 年 6
       月，公司、东吴证券和红塔银行昆明分行签订了《募集资金专户存储三方监管协
       议》（以下简称“三方监管协议”），明确了三方的权利与义务。该协议与上海证
       券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。公司募集资
       金的管理符合三方监管协议的约定及监管部门的有关规定。
            (二)募集资金专户存储情况
            截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金存储情况列示如下：
                                                                      单位：人民币元
           银行名称                     账号           募集汇入金额      2019 年 6 月 30 日余额
云南红塔银行股份有限公司昆明分行   1020121000213110   1,232,846,792.45     1,232,846,792.45

            三、本年度募集资金的实际使用情况
            截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金尚未使用，余额仍为 1,232,846,792.45
       元，仍存放于募集资金专用账户，具体情况详见本报告附表。
            四、变更募投项目的资金使用情况
            截至 2019 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
            五、募集资金使用及披露中存在的问题
            截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
            特此公告。
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    红塔证券股份有限公司董事会
          2019 年 8 月 29 日




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附表：
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编制单位：红塔证券股份有限公司                                                                              单位：人民币万元

           募集资金总额[不含发行费用]                        122,195.72                     半年度投入募集资金总额                     0
               变更用途的募集资金总额                              0
                                                                                            已累计投入募集资金总额                     0
           变更用途的募集资金总额比例                            不适用
                                                                                         截至期末
                       已变更
                                                                                         累计投入 截至期末                             项目可
                       项目，                             截至期末              截至期末                      项目达到
                                募集资金                                                 金额与承     投                        是否达 行性是
                       含部分               调整后        承诺投入     半年度投 累计投入                      预定可使 本年度实
承诺投资项目                    承诺投资                                                 诺投入金 入进度（%）                   到预计 否发生
                         变更               投资总额        金额         入金额   金额                        用状态日 现的效益
                                  总额                                                   额的差额 (4)=(2)/(                     效益 重大变
                         （如                               (1)                   (2)                             期
                                                                                           (3)＝      1)                               化
                         有）
                                                                                         (2)-(1)
补充公司资本金      不适用 122,195.72 122,195.72             0                 0   0         -        0%      不适用    不适用 不适用      否
合计                ——        122,195.72 122,195.72        0                 0   0         -        0%        —                —       —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                   不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明                                       项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                     不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                     不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                           不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                           不适用
募集资金结余的金额及形成原因                                           不适用
募集资金其他使用情况                                                      无




                                                                               4