证券代码：601236           证券简称：红塔证券           公告编号：2020-038




                    红塔证券股份有限公司
         第六届董事会第二十二次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十二次会议于
2020 年 8 月 3 日以通讯方式召开。会议通知和材料于 2020 年 7 月 28 日以电子
邮件方式发出，变更本次会议事项的通知于 2020 年 7 月 30 日以电子邮件方式发
出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表
决的方式形成以下决议：
    一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
    （一）关于调整《关于公司实施 2020 年度债务融资及授权的议案》的议案
    根据公司全资子公司业务发展需要，对议案中的部分内容进行调整，具体调
整内容如下：
    负债主体：公司运用债务融资工具对外融资将以母公司作为负债主体，全资
及控股子公司不得自主进行对外债务融资（但母公司与全资子公司及比照子公司
管理的各级全资孙公司之间发生的融资行为除外）。
    其余内容维持 2019 年度股东大会审议通过的《关于公司实施 2020 年度债务
融资及授权的议案》不变。
    上述授权自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的
年度债务融资及授权议案时止。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （二）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、董事会审议通过以下事项
    （一）《关于审议授权经理层决定办理分支机构事宜的议案》
    会议同意以下事项：
    1.授权公司经理层，在《公司章程》规定的董事会对外投资权限范围内，自
行决定证券分支机构的新设，每家新设的分公司运营资金不超过人民币 2000 万
元，每家新设的证券营业部运营资金不超过人民币 500 万元；
    2.授权公司经理层，在对已设立的证券分支机构净收入规模、有效客户数、
客户资产、员工人数、员工创收水平、网点布局等进行综合全面合理评估后，自
行决定证券分支机构的撤销、迁址等事宜；
    3.授权公司经理层具体办理上述事宜的申请行政许可及工商变更登记等相
关手续；
    4.公司经理层分支机构调整的决策形式为召开党委会前置审议、总裁办公会
议研究决定并形成会议纪要。如有需要可以增加别的形式，由党委会前置审议、
总裁办公会议研究决定；
    5.公司第五届董事会第十九次会议审议通过的《关于授权公司经理层新设
30 家证券营业部的议案》和第六届董事会第七次会议审议通过的《关于审议新
设证券分公司的议案》，授权同时终止。
    上述授权自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的授权
时止。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）《关于审议新设证券研究所的议案》
    会议同意在上海新设红塔证券研究所（事业部制），作为公司的一级部门，
专门履行公司卖方研究业务的拓展与管理等职责。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）《关于向红正均方投资有限公司增加注册资本金的议案》
    会议同意以下事项：
    1.同意公司向红正均方投资有限公司增加注册资本金人民币 15 亿元，出资
方式根据公司及子公司实际情况一次认缴、分期实缴；
2.授权公司经理层办理增资相关具体事宜。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（四）《关于修订<红塔证券股份有限公司融资融券业务管理办法>的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（五）《关于提请召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》
授权董事长决定公司 2020 年第二次临时股东大会召开的具体时间和地点。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


特此公告。




                                         红塔证券股份有限公司董事会
                                               2020 年 8 月 3 日