证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2020-047
红塔证券股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 9 月 21 日
(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19
楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 21
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,256,229,992
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 89.6192
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，
公司董事长李剑波先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》
的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人，其中董事华士国，独立董事伍志旭、王国军
因公务原因未能出席；
2、公司在任监事 5 人，出席 4 人，其中监事方泽亮因公务原因未能出席；
3、公司董事会秘书杨洁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合配股条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.00、议案名称：关于公司 2020 年度配股公开发行证券方案的议案
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.02、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.03、议案名称：配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.04、议案名称：配股价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.05、议案名称：配售对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.06、议案名称：配股募集资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.07、议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.08、议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.09、议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.10、议案名称：本次配股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
2.11、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
3、 议案名称：关于公司 2020 年度配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
4、 议案名称：关于公司 2020 年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
5、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,150,365 99.8440 33,500 0.0010 5,046,127 0.1550
6、 议案名称：关于公司 2020 年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与
相关主体承诺事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,150,365 99.8440 33,500 0.0010 5,046,127 0.1550
7、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经理层全权办理本
次配股具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,152,865 99.8440 31,000 0.0009 5,046,127 0.1551
8、 议案名称：关于调整《关于公司实施 2020 年度债务融资及授权的议案》的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,256,211,992 99.9994 18,000 0.0006 0 0.0000
9、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,251,144,110 99.8438 4,551,403 0.1397 534,479 0.0165
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案 同意 反对 弃权
序号 名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于公 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
司符合
配股条
件的议
案
2.01 发行股 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
票的种
类和面
值
2.02 发行方 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
式
2.03 配股基 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
数、比
例和数
量
2.04 配股价 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
格及定
价原则
2.05 配售对 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
象
2.06 配股募 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
集资金
的用途
2.07 发行时 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
间
2.08 承销方 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
式
2.09 本次配 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
股前滚
存未分
配利润
的分配
方案
2.10 本次配 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
股决议
的有效
期
2.11 上市地 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
点
3 关于公 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
司
2020
年度配
股公开
发行证
券预案
的议案
4 关于公 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
司
2020
年度配
股募集
资金使
用可行
性分析
报告的
议案
5 关于公 171,616,549 97.1252 33,500 0.0189 5,046,127 2.8559
司前次
募集资
金使用
情况报
告的议
案
6 关于公 171,616,549 97.1252 33,500 0.0189 5,046,127 2.8559
司
2020
年度配
股摊薄
即期回
报的风
险提示
及填补
措施与
相关主
体承诺
事项的
议案
7 关于提 171,619,049 97.1266 31,000 0.0175 5,046,127 2.8559
请股东
大会授
权董事
会及董
事会转
授权经
理层全
权办理
本次配
股具体
事宜的
议案
8 关于调 176,678,176 99.9898 18,000 0.0102 0 0.0000
整《关
于公司
实 施
2020
年度债
务融资
及授权
的 议
案》的
议案
9 关于修 171,610,294 97.1216 4,551,403 2.5758 534,479 0.3026
订《红
塔证券
股份有
限公司
董事会
议事规
则》的
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的《关于公司符合配股条件的议案》、《关于公司 2020 年
度配股公开发行证券方案的议案》、《发行股票的种类和面值》、《发行方式》、《配
股基数、比例和数量》、《配股价格及定价原则》、《配售对象》、《配股募集资金的
用途》、《发行时间》、《承销方式》、《本次配股前滚存未分配利润的分配方案》、
《本次配股决议的有效期》、《上市地点》、《关于公司 2020 年度配股公开发行证
券预案的议案》、《关于公司 2020 年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案》、
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司 2020 年度配股摊薄
即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺事项的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会及董事会转授权经理层全权办理本次配股具体事宜的议案》、《关于
调整<关于公司实施 2020 年度债务融资及授权的议案>的议案》为特别决议议案，
获得了出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：建纬（昆明）律师事务所
律师：菁晶、高薇
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；
本次会议召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有
效；表决程序符合《公司章程》的规定，审议结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
特此公告
红塔证券股份有限公司
2020 年 9 月 21 日