红塔证券：建纬（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会之法律意见书2021-02-19
建纬（昆明）律师事务所
CITY DEVELOPMENT LAW FIRM KUNMING OFFICE
昆明市广福路 488 号红星财富中心 B 座 24 楼
电话：0871—63641566 /63641568
传真：0871—63641565
网址：wwww.jianwei.com
建纬（昆明）律师事务所
关于红塔证券股份有限公司 2021 年
第一次临时股东大会
之
法律意见书
二〇二一年二月
法律意见书
建纬（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会之
法律意见书
建纬昆顾字（2020）第 030 号法意 05
致：红塔证券股份有限公司
建纬（昆明）律师事务所（以下称“本所”）接受红塔证券股份有限公司（以
下称“公司”或“红塔证券”）的委托，指派菁晶、高薇律师列席并见证红塔证券 2021
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下称“《证券法》”）等相关法律法规和规范性文件及《红塔证
券股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大
会的召集、召开程序、出席及列席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和
审议结果等会议情况进行见证并出具本法律意见书。
公司向本所承诺并保证提供给本所的文件资料真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。基于前述保证和承诺，本所根据中国现行有效
的法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和见证，对本次股东大会的相关
事项发表法律意见如下：
-1-
法律意见书
正 文
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师核查公司董事会会议文件，公司于 2021 年 1 月 26 日召开了第
六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2021 年第一次临
时股东大会的议案》的议案，提请公司召开 2021 年第一次临时股东大会。
同时，经本所律师核查，公司董事会已于 2021 年 1 月 27 日以在上海证券
交易所网站 (www.sse.com.cn) 及公司网站(http://www.hongtastock.com)公开披
露本次临时股东大会的通知、会议资料。公司董事会发布的《关于召开 2021 年
第一次临时股东大会的通知》（公告编号:2021-007）载明了召开会议的基本情况
（会议类型、会议召开时间及地点、投票方式等）、会议审议事项，说明了股东
大会投票注意事项、会议出席对象（股东有权出席且可委托代理人出席）、会议
登记方法等事项。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会的现场会议于 2021 年 2 月 18 日 14:00 在云南省昆明市北
京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室召开，由董事华士国先生主持。
2. 本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易
系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-
15:00。
3. 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
-2-
法律意见书
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关
规定执行。
经本所律师核查，公司本次股东大会召集人的资格、会议通知的时间、方式、
通知的内容以及召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，
公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》
的规定。
二、本次股东大会召集人资格
本所律师核查了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》并进行了
现场见证，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《公司章程》
的规定，本次会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会出席、列席人员资格
（一）出席本次股东大会的股东及委托代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书以及网络投票结果，出席或委托代
理人出席会议的股东 21 名，代表股份 3,211,682,266 股，占公司股份总数的
88.3931%。
（二）本次股东大会其他列席人员
出席本次股东大会人员除股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级
管理人员及本所见证律师。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公
司法》、《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股
东大会的资格。本次股东大会出席人员的资格合法、有效。
-3-
法律意见书
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师见证，本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
《关于选举李石山先生为公司董事的议案》。
经本所律师审核，《关于提名公司董事候选人的议案》、《关于提请召开公司
2021 年第一次临时股东大会的议案》已经公司第六届董事会第二十八次会议审
议通过，相关会议决议公告已于 2021 年 1 月 27 日在上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》公开披露。公司本次股东大会审议上述议案属于公司股东大会职权范围，并
且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致，符合《公司法》等有
关法律、法规和《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
经本所律师审核，本次股东大会所表决的事项均已在《关于召开 2021 年第
一次临时股东大会的通知》中列明。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结
合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表
决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由监事、股东代表及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上海证券交易所股东大会
网络投票系统提供的投票统计结果为准。
（二）表决结果
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案结果如下:
-4-
法律意见书
《关于选举李石山先生为公司董事的议案》
表决情况：同意 3,211,482,483 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9937%；反对 199,783 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0063%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
审议结果：通过。
（三）5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
关于选举李石
山先生为公司
1 171,357,464 99.8835 199,783 0.1165 0 0.0000
董事的议案
（四）关于议案表决的其他情况说明
1.经本所律师核查，上述议案中，不涉及特别决议事项。
2.不涉及关联股东回避表决的议案。
3.本次股东大会审议的议案对中小投资者进行了单独计票。
4.本次股东大会审议的议案不涉及优先股股东参与表决的议案。
5.综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议的议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《公司
章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法、有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会召集人资格合
法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表
-5-
法律意见书
决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书经本所盖章并由经办律师签字后生效。
（以下无正文，下接签章页。）
-6-
