证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2021-026
红塔证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 4 月 21 日
(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19
楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 16
其中：A 股股东人数 16
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,210,878,680
其中：A 股股东持有股份总数（股） 3,210,878,680
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
88.3710
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 88.3710
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2020 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用
现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长李石山先生主持会议，符合
《公司法》等法律、法规、公司《章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人，董事李双友、董事华士国及独立董事伍志旭
因公务原因未能出席；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司副总裁、财务总监、董事会秘书杨洁女士出席本次股东大会；公司高级
管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于审议公司 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
2、 议案名称：关于审议公司 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
3、 议案名称：关于审议公司 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
4、 议案名称：关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,803,080 99.9976 75,600 0.0024 0 0.0000
普通股合计 3,210,803,080 99.9976 75,600 0.0024 0 0.0000
5、 议案名称：关于审议公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
6、 议案名称：关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
6.01 议案名称：关于审议与云南合和(集团)股份有限公司及其相关法人或其他
组织、红塔烟草(集团)有限责任公司及其相关法人或其他组织、云南中烟工业有
限责任公司及其相关法人或其他组织的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,825,664,036 99.9965 62,700 0.0035 0 0.0000
普通股合计 1,825,664,036 99.9965 62,700 0.0035 0 0.0000
6.02 议案名称：关于审议与其他持有公司 5%以上股份的法人或其他组织的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 1,049,176,238 99.9940 62,700 0.0060 0 0.0000
普通股
1,049,176,238 99.9940 62,700 0.0060 0 0.0000
合计
6.03 议案名称：关于审议与其他关联法人、与关联自然人、与其他关联人的关
联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股
3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
合计
7、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
8、 议案名称：关于实施公司 2021 年度债务融资及授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
9、 议案名称：关于为公司董事、监事、高级管理人员投保责任保险的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
普通股合计 3,210,815,980 99.9980 62,700 0.0020 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名 同意 反对 弃权
序号 称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于审议
公司 2020
年度董事 170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
会工作报
告的议案
2 关于审议
公司 2020
年度监事 170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
会工作报
告的议案
3 关于审议
公司 2020
年度财务 170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
决算报告
的议案
4 关于审议
公司 2020
年度利润 170,678,061 99.9557 75,600 0.0443 0 0.0000
分配方案
的议案
5 关于审议
公司 2020
170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
年年度报
告的议案
6 关于预计
公司 2021
年度日常 - - - - - -
关联交易
的议案
6.01 关于审议
与云南合
170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
和(集团)
股份有限
公司及其
相关法人
或其他组
织、红塔
烟草(集
团)有限
责任公司
及其相关
法人或其
他组织、
云南中烟
工业有限
责任公司
及其相关
法人或其
他组织的
关联交易
6.02 关于审议
与其他持
有公司 5%
以上股份
170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
的法人或
其他组织
的关联交
易
6.03 关于审议
与其他关
联法人、
与关联自
170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
然人、与
其他关联
人的关联
交易
7 关于续聘
会计师事
170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
务所的议
案
8 关于实施
公司 2021
年度债务 170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
融资及授
权的议案
9 关于为公
170,690,961 99.9632 62,700 0.0368 0 0.0000
司董事、
监事、高
级管理人
员投保责
任保险的
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1.以特别决议通过的议案情况：
本次股东大会审议的《关于实施公司 2021 年度债务融资及授权的议案》为
特别决议议案，获得了出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的三分之二
以上通过。
2.股东大会在表决议案 6.01 时，云南合和(集团)股份有限公司、云南华叶
投资有限责任公司、昆明万兴房地产开发有限公司回避表决；股东大会在表决议
案 6.02 时，云南省投资控股集团有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶
投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明产业开发投资有限责任公
司回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京盈科（昆明）律师事务所
律师：沈亚斌、胡宇翔
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；
本次股东大会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、
有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 红塔证券股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、 北京盈科（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司 2020 年度股东大
会之法律意见书；
特此公告
红塔证券股份有限公司
2021 年 4 月 21 日
