公司代码：601236 公司简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司
2021 年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发
展规划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 红塔证券 601236 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 沈春晖 赵凯
电话 0871-63577113 0871-63577113
办公地址 云南省昆明市北京路155号附1 云南省昆明市北京路155号附1
号 号
电子信箱 shench@hongtastock.com zhaokai@hongtastock.com
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 34,658,063,386.28 38,317,781,751.35 -9.55
归属于上市公司股 14,608,251,642.37 14,423,044,838.13 1.28
东的净资产
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减(%)
营业收入 4,184,115,599.89 2,455,941,879.38 70.37
归属于上市公司股 746,796,040.21 780,180,757.74 -4.28
东的净利润
归属于上市公司股 731,605,019.54 780,572,113.71 -6.27
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现 5,994,842,859.02 1,233,173,808.00 386.13
金流量净额
加权平均净资产收 5.11 5.72 减少0.61个百分点
益率（%）
基本每股收益（元／ 0.21 0.21 0
股）
稀释每股收益（元／ 0.21 0.21 0
股）
2.3 前 10 名股东持股情况表
单位: 股
截止报告期末股东总数（户） 84,950
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
前 10 名股东持股情况
持股
股东 持股 持有有限售条 质押、标记或冻结
股东名称 比例
性质 数量 件的股份数量 的股份数量
(%)
云南合和(集团)股份有 国有 30.13 1,094,700,042 1,094,700,042 无
限公司 法人
云南省投资控股集团有 国有 18.00 654,042,953 质 297,080,069
限公司 法人 押
中国双维投资有限公司 国有 14.68 533,333,333 533,333,333 无
法人
云南华叶投资有限责任 国有 7.34 266,666,667 266,666,667 无
公司 法人
中国烟草总公司浙江省 国有 6.61 240,000,000 240,000,000 无
公司 法人
昆明产业开发投资有限 国有 6.26 227,596,789 质 90,000,000
责任公司 法人 押
云南省工业投资控股集 国有 4.45 161,550,267 质 70,000,000
团有限责任公司 法人 押
昆明万兴房地产开发有 国有 0.65 23,785,235 23,785,235 无
限公司 法人
中国建设银行股份有限 其他 0.37 13,310,508 无
公司－国泰中证全指证
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中国建设银行股份有限 其他 8,887,258 无
公司－华宝中证全指证
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 截至报告期末，合和集团、中国双维投资有限公司、云南
说明 华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万
兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计
持有红塔证券 59.41%的股份。除前述情况外，公司未知上述
其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人情形。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前 10 名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%）
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
主要指标 报告期末 上年末
资产负债率 50.78 57.30
本报告期 上年同期
EBITDA 利息保障倍数 3.90 2.94
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司
经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
√适用 □不适用
单位：元
上年
本期期 期末
本期期末金
末数占 数占
项目 额较上年期
本期期末数 总资产 上年期末数 总资 情况说明
名称 末变动比例
的比例 产的
（%）
（%） 比例
（%）
货 币 报告期内，公司自有资
8,890,730,126.65 25.65 5,586,511,212.40 14.58 59.15
资金 金和客户资金存款增加
结 算 报告期内，公司自有结
备 付 1,162,486,920.67 3.35 1,091,822,359.91 2.85 6.47 算备付金增加
金
融 出 报告期内，融资业务规
1,300,765,324.67 3.75 1,306,288,426.45 3.41 -0.42
资金 模减少
衍 生 报告期内，衍生金融资
金 融 4,777,157.50 0.01 1,969,420.00 0.01 142.57 产规模增加
资产
存 出 报告期内，期货经纪业
保 证 748,498,421.42 2.16 651,244,692.59 1.70 14.93 务交易保证金增加
金
应 收 报告期内，公司应收业
43,396,746.48 0.13 48,630,944.79 0.13 -10.76
款项 务款减少
买 入 报告期内，公司股票质
返 售 押式回购业务规模减少
5,219,702,126.74 15.06 5,613,330,449.40 14.65 -7.01
金 融
资产
交 易 报告期内，交易性金融
性 金 资产规模减少
15,587,922,881.04 44.98 21,864,147,248.65 57.06 -28.71
融 资
产
债 权 报告期内，债权投资规
60,960,937.01 0.18 62,994,886.13 0.16 -3.23
投资 模减少
其 他 报告期内，其他债权投
债 权 328,759,582.82 0.95 335,107,195.00 0.87 -1.89 资规模减少
投资
其 他 报告期内，公司投资项
权 益 目估值变动影响
41,683,735.83 0.12 42,424,823.32 0.11 -1.75
工 具
投资
投 资 报告期内，公司投资性
性 房 27,945,135.48 0.08 29,303,045.76 0.08 -4.63 房地产计提折旧影响
地产
长 期 - - - 0.00 不适用
股 权
投资
固 定 报告期内，公司固定资
90,984,442.38 0.26 100,582,203.47 0.26 -9.54
资产 产计提折旧影响
在 建 报告期内，公司在建工
19,043,594.09 0.05 11,320,482.52 0.03 68.22
工程 程投入增加
使 用 报告期内，公司执行新
权 资 106,280,897.97 0.31 - - 不适用 租赁准则，新增该科目
产
无 形 报告期内，公司无形资
113,875,981.40 0.33 116,831,739.40 0.30 -2.53
资产 产摊销影响
递 延 报告期内，公司交易性
所 得 金融工具、衍生金融工
152,764,204.10 0.44 102,028,518.11 0.27 49.73
税 资 具公允价值变动导致的
产 可抵扣暂时性差异增加
其 他 报告期内，公司风险管
资产 757,485,170.03 2.19 1,353,244,103.45 3.53 -44.02 理子公司存货和预付账
款减少
短 期
- - - - 不适用
借款
应 付 报告期内，公司发行的
短 期 收益凭证规模减少
167,370,669.02 0.48 877,229,213.59 2.29 -80.92
融 资
款
拆 入
- 0.00 - 0.00 不适用
资金
交 易 报告期内，公司终止合
性 金 并结构化产品导致交易
665,450,072.76 1.92 845,149,232.77 2.21 -21.26
融 负 性金融负债减少
债
衍 生 报告期内，衍生金融负
金 融 2,815,795.00 0.01 6,291,445.00 0.02 -55.24 债规模减少
负债
卖 出 报告期内，公司质押式
回 购 回购业务规模减少
金 融 2,582,440,681.94 7.45 5,285,696,646.21 13.79 -51.14
资 产
款
代 理 报告期内，客户资金保
买 卖 证金增加
4,102,154,898.71 11.84 3,880,784,815.82 10.13 5.7
证 券
款
应 付 747,803,968.34 2.16 608,998,611.98 1.59 22.79 报告期内，公司应付职
职 工 工薪酬增加
薪酬
应 交 报告期内，公司应交税
210,956,843.77 0.61 172,600,659.49 0.45 22.22
税费 金增加
应 付 报告期内，公司应付业
229,267,466.01 0.66 118,382,456.24 0.31 93.67
款项 务款增加
长 期
借款
合 同 报告期内，公司合同负
107,957,833.33 0.31 166,317,221.41 0.43 -35.09
负债 债减少
租 赁 报告期内，公司执行新
102,043,035.38 0.29 - 0.00 不适用
负债 租赁准则，新增该科目
递 延 不适用
4,306,474.82 0.01 4,306,474.82 0.01 0.00
收益
递 延 报告期内，公司交易性
所 得 金融工具、衍生金融工
102,187,466.50 0.29 99,608,568.07 0.26 2.59
税 负 具公允价值变动导致的
债 应纳税暂时性差异增加
其 他 报告期内，公司偿还次
10,439,932,138.74 30.12 11,549,100,299.50 30.14 -9.6
负债 级债务
其他说明
报告期末，公司总资产 346.58 亿元，较上年末减少 36.60 亿元，减幅 9.55%，主要原因为：
金融投资资产减少 62.85 亿元以及货币资金和结算备付金增加 33.75 亿元。
公司总资产中，交易性金融资产、债权投资、其他债权投资以及其他权益工具投资占比
46.22%，货币资金及结算备付金占比 29.01%，买入返售金融资产占比 15.06%，其他资产占比 9.71%，
公司金融资产占比高，变现能力强，资产流动性良好，资产结构合理。
公司总负债 197.65 亿元，较上年末减少 38.50 亿元，减幅 16.30%，主要原因为：卖出回购金
融资产款减少 27.03 亿元，次级债减少 10.33 亿元，代理买卖证券款和代理承销证券款增加 5.21
亿元，其他负债减少 6.35 亿元。扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为
50.78%，资产负债率处于合理水平，偿债能力较强。