证券代码：601236            证券简称：红塔证券          公告编号：2021-053



                      红塔证券股份有限公司
                第七届董事会第二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二次会议通知和议
案于 2021 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 26 日以现场、视
频、电话会议相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席董事 9 名，
实际出席董事 9 名。会议由公司董事长李石山主持。公司监事和高级管理人员列席
了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    董事会审议通过以下事项
    一、《关于审议公司 2021 年上半年经营工作报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、《关于审议公司 2021 年半年度报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、《关于审议公司 2021 年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    四、《关于审议公司 2021 年上半年风险管理报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    五、《关于审议 2021 年追加公司巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴帮扶资金投
入额度的议案》
    会议同意增加 2021 年度扶贫资金额度 60 万元，2021 年全年帮扶资金投入额度
为 210 万元。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    六、《关于审议公司以非自有资金开展转融券业务规模的议案》
    会议同意公司以非自有资金开展转融券业务规模不超过 20 亿元。
   此议案自本次董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的公司
以非自有资金开展转融券业务规模议案时止。
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    七、《关于审议公司 2021 年下半年采购计划的议案》
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    八、《关于审议设立战略发展部并撤销研究发展中心的议案》
   会议同意设立战略发展部，为公司一级部门，撤销研究发展中心。
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    九、《关于审议零售与网络金融业务部更名为财富管理中心的议案》
   会议同意零售与网络金融业务部更名为财富管理中心。
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十、《关于审议设立金融创新部的议案》
   会议同意设立金融创新部，为公司一级部门。
   2019 年 4 月 17 日召开的公司第六届董事会第九次会议审议通过《关于设立金
融衍生品业务分公司的议案》同时终止。
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十一、《关于修订<红塔证券股份有限公司高级管理人员薪酬与激励考核管理办
法>的议案》
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十二、《关于修订<红塔证券股份有限公司内幕信息知情人登记和外部信息报送
管理办法>的议案》
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


   特此公告。




                                                红塔证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 8 月 26 日