北京德恒（昆明）律师事务所

          关于红塔证券股份有限公司

             2021 年度股东大会的

                       法律意见




                 北京德恒（昆明）律师事务所
             Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)

云南省昆明市西山区西园路 126 号“融城优郡”B5 幢 3、4 层
        电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032
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                    关于红塔证券股份有限公司

                         2021 年度股东大会的

                             法 律 意 见


红塔证券股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派冯楠律师、李青倩律师出席贵公司 2021 年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，
对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》
《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次
股东大会的相关问题出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2022年3月
29日召开了董事会会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2022年4月
8日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站等媒体刊登了召开本次股东大会的通知。

    本次股东大会现场会议于2022年4月29日9:30在云南省昆明市北京路155号
附1号红塔大厦19楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔20天以上，
会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长李石山先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    出席本次股东大会的股东及股东代理人共 23 名，代表有表决权股份数为
4,125,715,320 股，占贵公司有表决权股份总数的 87.4687%。出席本次股东大会
现场会议的股东及股东代理人共 2 名，代表有表决权股份数为 1,769,776,722 股，
占贵公司有表决权股份总数的 37.5208%；出席网络投票表决的股东共 21 名，代
表有表决权股份数为 2,355,938,598 股，占贵公司有表决权股份总数的 49.9479%；
中小股东及股东代理人 14 名，代表有表决权股份数为 206,569,794 股，占贵公司
有表决权股份总数的 4.3794%，其资格均合法有效。此外，贵公司董事、监事及
董事会秘书出席了本次股东大会，贵公司高级管理人员列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于审议公司 2021 年度董
事会工作报告的议案》《关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案》《关
于审议公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》《关于审议公司 2021 年度财务
决算报告的议案》《关于审议公司 2021 年度利润分配方案的议案》《关于审议
公司 2021 年年度报告的议案》《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》
《关于公司实施 2022 年度债务融资及授权的议案》《关于实施公司 2022 年度债
务融资工具可能涉及关联交易的议案》《关于变更公司部分配股募集资金项目用
途的议案》《关于选举公司监事的议案》共十一项议案，并以现场记名投票和网
络投票相结合的方式进行了表决。其中，关联股东对关联交易事项进行了回避表
决，结果均以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。

    四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开
程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格合法、有
效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序
和表决结果合法有效。

    （本页以下无正文）