证券代码：601236            证券简称：红塔证券          公告编号：2022-056



                红塔证券股份有限公司
          第七届董事会第十一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十一次会议通知
和议案于 2022 年 8 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 8 月 30 日以现
场、视频、电话会议三种相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应
出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长景峰主持。公司监事和高级管
理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下
决议：
    一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
    （一）《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>的议案》
    会议同意对《公司章程》进行修订，同时提请股东大会授权董事会并同意董
事会转授权公司经理层办理本次《公司章程》修订的相关行政监管部门备案手续。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）《关于修订<红塔证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）《关于修订<红塔证券股份有限公司对外担保管理办法>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （五）《关于修订<红塔证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、董事会审议通过以下事项
    （一）《关于审议公司 2022 年半年度报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）《关于审议公司 2022 年上半年风险管理报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）《关于审议公司 2022 年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）《关于审议公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （五）《关于审议公司 2022 年度采购目录和采购计划中期调整的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （六）《关于聘任公司董事会秘书的议案》
    会议同意聘任公司副总裁兼财务总监龚香林先生为公司董事会秘书，其任期
自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满时止。沈春晖先生不再担
任公司董事会秘书职务。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。
    （七）《关于董事会发展战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》
    会议同意：
    1.将董事会下设的“董事会发展战略委员会”更名为“董事会发展战略与
ESG 委员会”。
    2.相应修订《红塔证券股份有限公司发展战略与 ESG 委员会议事规则》，增
加 ESG 相关职责“对公司长期发展战略、重大投资策略、ESG 治理进行研究并提
出建议”。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （八）《关于修订<红塔证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本
公司股份及其变动管理办法>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （九）《关于修订<红塔证券股份有限公司融资管理办法>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （十）《关于提请召开公司 2022 年度第三次临时股东大会的议案》
   同意召开公司 2022 年度第三次临时股东大会，公司 2022 年度第三次临时股
东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   会议还审阅了《公司 2022 年财务预算中期调整报告》，全体董事对该报告无
异议。
   特此公告。
                                             红塔证券股份有限公司董事会
                                                       2022 年 8 月 30 日