红塔证券股份有限公司

           独立董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见


    根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度有关规定，作为红塔证券股份有限
公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们基于独立判断的立场，认真审阅了
公司第七届董事会第十一次会议审议的议案，现就《关于聘任公司董事会秘书的
议案》发表如下独立意见：
    一、经审阅龚香林先生的个人履历等材料，未发现其有《公司法》、《证券
公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》规定的不得担任证券公司高级管理人员、董事会秘书的情形。我们认为，
其具有良好的职业道德和个人品质，具备履行公司董事会秘书所必须的专业知识
和工作经验，能够胜任董事会秘书的工作。龚香林先生担任董事会秘书的任职资
格已经上海证券交易所事先审核无异议
    二、公司第七届董事会聘任董事会秘书的提名、聘任程序符合法律、法规和
《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况，我们同意聘任龚
香林先生为公司董事会秘书。


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