北京德恒（昆明）律师事务所

           关于红塔证券股份有限公司

         2022 年第三次临时股东大会的

                       法律意见




                   北京德恒（昆明）律师事务所
              Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)


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        电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032
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                    关于红塔证券股份有限公司

                  2022 年第三次临时股东大会的

                            法 律 意 见


红塔证券股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派冯楠律师、汤昕颖律师出席贵公司 2022 年第三次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽
责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公
司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公
司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2022年8月
30日召开了董事会会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2022年8月
31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站等媒体刊登了召开本次股东大会的通知。

    本次股东大会现场会议于2022年9月20日9:30在云南省昆明市北京路155号
附1号红塔大厦19楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，
会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长景峰主持，符合法律、法规及贵公司《章程》
的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    出席本次股东大会的股东及股东代理人共 20 名，代表有表决权股份数为
3,923,110,381 股，占贵公司有表决权股份总数的 83.1733%。出席本次股东大会
现场会议的股东及股东代理人共 2 名，代表有表决权股份数 1,769,776,722 股，
占贵公司有表决权股份总数的 37.5208%；出席网络投票表决的股东共 18 名，代
表有表决权股份数为 2,153,333,659 股，占贵公司有表决权股份总数的 45.6525%；
中小股东及股东代理人 11 名，代表有表决权股份数为 3,964,855 股，占贵公司有
表决权股份总数的 0.0840%，其资格均合法有效。此外，贵公司董事、监事及董
事会秘书出席了本次股东大会，贵公司高级管理人员列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于修订<红塔证券股份有
限公司章程>的议案》《关于修订<红塔证券股份有限公司股东大会议事规则>的
议案》《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订
<红塔证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》《关于修订<红塔证券股份有
限公司对外担保管理办法>的议案》《关于修订<红塔证券股份有限公司募集资金
管理办法>的议案》共六项议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进
行了表决，结果均以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。

    四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开
程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格合法、有
效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序
和表决结果合法有效。




    （本页以下无正文）