证券代码：601236            证券简称：红塔证券          公告编号：2022-067



                红塔证券股份有限公司
          第七届董事会第十二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十二次会议通知
和议案于 2022 年 10 月 21 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 10 月 28 日以
通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与
会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    董事会审议通过以下事项：
    一、《关于审议公司 2022 年第三季度报告的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、《关于终止对董事长相关授权事项的议案》
    根据相关法律法规及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，同意终止
2015 年 3 月公司第四届董事会第二十次会议审议通过的《关于对董事长授权的
议案》中作出的相关授权事项。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、《关于审议<红塔证券股份有限公司选聘定期报告审计会计师事务所管
理办法>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    四、《关于修订<红塔证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    五、《关于修订<红塔证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>的
议案》
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    六、《关于审议<红塔证券股份有限公司高级管理人员聘任协议>的议案》
   同意上述协议，并同意公司与现任高级管理人员签订协议及将签订该协议作
为聘任公司高级管理人员的常规程序。
   表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   特此公告。


                                            红塔证券股份有限公司董事会
                                                       2022 年 10 月 28 日