证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-009
红塔证券股份有限公司
2023 年度日常关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次日常关联交易预计事项需要提交股东大会审议。
●本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的
独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
●需要提请投资者注意的其他事项：无。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会批准从事证券业
务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公
司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司
治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号-交易与关联交易》等有关法律法规的规定，以及依据《公司章程》
和《公司关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公
司对 2023 年度日常关联交易进行预计。
公司董事会审计委员会已对《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》
进行预审，同意提交董事会审议。公司于 2023 年 3 月 29 日召开的第七届董事会
第十五次会议审议通过了《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》，并
同意将该议案提交股东大会审议。公司关联董事进行了回避表决。
公司独立董事已对《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》进行了
事前认可和审议，并发表了如下独立意见：
公司预计的 2023 年度日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有
助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联
方的依赖；公司预计的 2023 年度日常关联交易，交易的定价参考了市场价格，
不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形；上述关联交易的审议程
序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定及公司有关制度的要
求。同意将预计 2023 年度日常关联交易的议案提交公司股东大会审议
本议案尚需股东大会审议，届时相关关联股东将分别回避涉及自己公司事项
的表决。
（二）2022 年度日常关联交易的预计和执行情况
2022 年度，公司日常关联交易在股东大会通过的《关于预计公司 2022 年度
日常关联交易的议案》的预计范围内执行，未发生超出预计范围的关联交易。
2022 年度，公司日常关联交易的预计和执行情况见下表：
占同类
序 实际发生额 相关业务或
关联交易类别 关联方 预计金额 业务比
号 （元） 事项简介
例（%）
云南红塔股权投
资基金管理有限 188,681.74 0.090
公司
云南省投资控股 2022 年由 公司为关联
9,811.53 0.005
提供代理买卖 集团有限公司 于证券市场 方提供证券
证券服务 云南省资产管理 情况、交易 代理买卖服
7,587.27 0.004
有限公司 量无法准确 务收取手续
1 红塔创新（昆山） 预计，以实 费收入，参
创业投资有限公 际发生额计 4,389.32 0.002 照市场水平
司 算。 收取佣金。
云南红塔银行股
2,662.82 0.001
份有限公司
关联自然人 15,298.16 0.007
小计 228,430.84
云南合和(集团) 关联方在公
33,572.99 0.255
股份有限公司 2022 年因存 司开立证券
中国双维投资有 管具体规模 账户，公司
9,585.45 0.073
资金存管利息 限公司 无法准确预 支付其证券
2
支出 云南红塔银行股 计，以实际 账户资金存
3,818.14 0.029
份有限公司 发生额计 款利息，参
云南省资产管理 算。 照市场水平
3,469.20 0.026
有限公司 结算。
云南兴云投资有
2,368.13 0.018
限公司
云南红塔股权投
资基金管理有限 2,042.15 0.015
公司
红塔创新（昆山）
创业投资有限公 1,658.44 0.013
司
昆明万兴房地产
653.09 0.005
开发有限公司
昆明翠湖宾馆有
462.50 0.004
限公司
云南华叶投资有
214.17 0.002
限责任公司
云南兴云物业管
99.87 0.001
理有限公司
昆明正基房地产
0.14 0.000
有限公司
关联自然人 6,576.86 0.050
小计 64,521.13
云南合和(集团) 公司向关联
933,962.26 2.076
股份有限公司 方提供集
2022 年因具 合、单一、
体业务规模 专项资产管
提供资产管理 无法准确预 理等服务产
3 业务服务 云南白药集团股 计，以实际 生的收入，
60,010.30 0.133
份有限公司 发生额计 参照市场水
算。 平收取管理
费和提取业
绩报酬。
小计 993,972.56
昆明理工恒达科 公司向关联
14,849,412.41 17.062
技股份有限公司 方提供证券
2022 年因
云南合和（集团） 承销与保荐
具体业务规 566,037.74 0.650
提供承销保荐、 股份有限公司 服务、财务
模无法准确
债券承销、财务 顾问等业务
4 预计，以实
顾问服务 服务产生的
云南白药集团股 际发生额计
1,900,000.00 2.183 收入，参照
份有限公司 算。
市场价格收
取费用。
小计 17,315,450.15
接受房屋等租 昆明红塔大厦有 2022 年因具 公司承租关
5 7,716,033.59 12.766
赁服务 限公司 体业务规模 联方房屋、
云南红塔银行股 无法准确预 广告位等资
262,353.72 0.434
份有限公司 计，以实际 产，参照市
红塔烟草（集团） 发生数计 场水平结
14,311,082.39 23.678
有限责任公司 算。 算。
云南安晋高速公
112,236.22 0.186
路开发有限公司
小计 22,401,705.92
昆明红塔大厦物
798,595.32 27.497
业管理有限公司
水电费
云南铁投恒维实
1,090.00 0.038
业发展有限公司
昆明红塔大厦物
修理费 1,808.74 0.315
业管理有限公司
物业管 昆明红塔大厦物
3,310,878.06 38.432
理费 业管理有限公司
昆明红塔大厦物
保洁费 198,815.10 5.301
业管理有限公司
昆明红塔大厦物
停车费 28,623.84 1.644
业管理有限公司 公司接受关
云南庆来技工学 联方为公司
培训费 60,582.53 0.591
校 提供会议、
2022 年业务
经 上海红塔大酒店 培训、住宿、
会议费 发生情况无 37,641.51 10.631
常 有限公司 餐饮、广告
法准确预
性 云南红塔体育中 服务、管理
6 计，以实际 175,242.54 4.672
服 心有限公司 服务等综合
发生额计
务 云南金鹰大酒店 服务等产生
公杂费 算。 31,933.34 0.851
有限公司 的费用，参
云南九九物流有 照市场水平
119,701.79 3.191
限公司 结算。
劳动保
昆明市红云医院 4,224.00 0.354
护费
业务宣 曲靖福牌实业有
4,056.60 0.198
传费（场 限公司
地服务 云南红塔体育中
106,481.93 5.193
费） 心有限公司
系统设 云南南天电子信
备维护 息产业股份有限 425,300.00 1.372
托管费 公司
代销基 云南红塔银行股
1,736.82 0.022
金服务 份有限公司
小计 5,306,712.12
资金存放业务 云南红塔银行股 2022 年因 公司根据资
7 511,778,002.92 5.284
（余额） 份有限公司 具体业务规 金业务、流
模无法准确 动性管理的
预计，以实 需要，与关
际发生额计 联方发生资
算。 金存放等资
金往来。
小计 511,778,002.92
公司根据资
金业务需
2022 年业务 要，与关联
发生情况无 方发生存款
资金存放利息 云南红塔银行股 法准确预 等资金往
4,564,077.18 2.474
8 收入 份有限公司 计，以实际 来，发生相
发生额计 应利息收
算。 入，参照市
场水平结
算。
小计 4,564,077.18
云南红塔银行股 2022 年因认
300,000,000.00 13.636 因公司融资
份有限公司 购具体规模
需要，关联
认购债务融资 无法准确预
方认购公司
9 工具 计，以实际
关联自然人 1,160,000.00 0.027 发行的债务
发生数计
融资工具。
算。
小计 301,160,000.00
云南合和（集团）
45,767,945.20 7.687
股份有限公司
中国烟草总公司
45,000,000.00 7.558
浙江省公司
云南烟叶复烤有
10,169,178.08 1.708 公司向关联
限责任公司
云南省烟草公司 2022 年因认 方借入次级
10,307,534.25 1.731 债务或关联
昆明市公司 购具体规模
云南省烟草公司 无法准确预 方认购公司
债务融资工具 10,791,780.82 1.813 发行的债务
10 红河州公司 计，以实际
利息支出 发生数计 融资工具，
云南省烟草公司
14,043,150.68 2.359 向关联方支
曲靖市公司 算。
付相应的资
中国烟草总公司
90,000,000.00 15.116 金利息费
四川省公司
用。
中国烟草总公司
45,000,000.00 7.558
江苏省公司
云南红塔银行股
8,028,493.15 1.348
份有限公司
关联自然人 7,276.36 0.001
小计 279,115,358.54
公司以债
券、票据、
2022 年因
资产收益权
具体业务规
等为标的与
证券和金融产 国信证券股份有 模无法准确
194,325,377.55 0.288 关联方开展
11 品交易 限公司 预计，以实
债券自营、
际发生额计
卖出回购及
算。
买入返售等
交易。
小计 194,325,377.55
2022 年由于 关联方认购
中国双维投资有 证券市场情 本公司发行
280,688.05 1.216
限公司 况、证券交 的基金、理
基金业务 易额无法准 财产品，向
12 确预计，以 关联方收取
关联自然人 实际发生额 6,142.44 0.027 的管理费收
计算。 入
小计 286,830.49
2022 年因 公司为关联
具体业务规 方提供证券
模无法准确 期货经纪业
期货经纪 关联自然人 19,240.73 0.036
13 预计，以实 务服务，参
际发生额计 照市场水平
算。 收取佣金。
小计 19,240.73
公司根据证
国信证券股份有
167,996.01 0.250 券市场情况
限公司
及公司资产
2022 年因
配置的需
具体业务规
要，认购关
认购金融产品 模无法准确
联方发行的
14 收益 预计，以实
红塔创新投资股 资管计划、
1 际发生额计 138,304.57 0.206
份有限公司 私募基金等
算。
金融产品，
并取得收
益。
小计 306,300.58
红塔创新投资股 2022 年因 公司根据日
15 共同投资 96,900,000.00 0.530
份有限公司 共同投资规 常业务开展
1 此笔款项为子公司红正均方投资有限公司与关联方红塔创新投资股份有限公司共同投资的私募基金产品
红塔创芯一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）分红款。
模、投资方 需要，与关
式、收益率 联方共同发
等无法准确 起设立、投
预计,以实 资同一标的
际发生额计 资产。
算。
小计 96,900,000.00
公司为关联
2022 年业
方提供投资
务发生情况
咨询、研报
提供投资咨询、 云南华叶投资有 无法准确预
377,358.49 5.814 服务业务，
16 研报业务服务 限责任公司 计，以实际
参照市场价
发生额计
格收取费
算。
用。
小计 377,358.49
(三)公司 2023 年日常关联交易预计情况
公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前提
下，对公司及下属子公司与公司关联方在 2023 年度及至召开 2023 年度股东大会
期间可能发生的日常关联交易作如下预计：
关联交
序号 关联交易内容 具体交易说明 预计金额
易类别
2023 年由于证券、
为关联方提供证券代理买卖交易服务、
期货市场情况、交易
期货经纪服务等产生的佣金收入，参照
量无法准确预计，以
市场水平结算。
实际发生额计算。
为关联方提供证 为关联方提供交易单元收取相应的席
券期货经纪、证 位租用佣金，参照市场水平结算。
券投资咨询、证 为关联方代理销售金融产品产生的收
券承销与保荐、 入，参照市场水平收取费用。
财务顾问、代销 向关联方提供投资咨询、研报业务服
证券和
金融产品、资产 务，参照市场水平收取费用。
1 金融产
管理、基金管理 向关联方提供基金及资产管理服务产 2023 年因具体业务
品服务
等证券和金融产 生的收入，参照市场水平收取管理费和 规模难以预计，以实
品服务，或接受 提取业绩报酬。 际发生额计算。
关联方提供的上 向关联方提供证券承销与保荐服务、财
述证券和金融产 务顾问等业务服务产生的收入，参照市
品服务。 场价格收取费用。
向关联方提供证券出借代理服务，参照
市场水平收取费用。
销售、分销关联方承销的债券，参照市
场水平收取费用。
关联交
序号 关联交易内容 具体交易说明 预计金额
易类别
公司接受关联方提供 IB 业务，支付手
续费。
获取关联方提供的上述证券和金融产
品服务发生的费用。
公司以债券、票据、资产收益权等为标
的与关联方开展卖出回购及买入返售
与关联方进行 等交易，产生的利息收支，参照市场水
买入返售或卖 平结算。
出回购交易，与 公司以可转债、可交债等为标的与关联
关联方进行股 方开展债券自营交易，以及与关联方开
证券和 票、债券或衍生 展场外衍生品投资业务。 2023 年因具体业务
2 金融产 品销售交易，认 认购关联方发行或管理的基金、资产管 规模难以预计，以实
品交易 购关联方发行或 理或信托计划、私募基金、理财产品等 际发生额计算。
管理的金融产 金融产品；关联方认购本公司发行的金
品，销售、分销、 融产品。参照市场水平结算。
认购关联方承销 与关联方进行债券自营交易，参照市场
的金融产品等。 水平结算。
认购关联方承销的债券，参照市场水平
结算。
公司为融资需要，发行/借入债务融资，
发行/借 2023 年因认购具体
向关联方发行/ 关联方可能认购/出借相关债务融资工
3 入债务 规模难以预计，以实
借入债务融资。 具，公司支付相应的资金使用利息，参
融资 际发生额计算。
照市场水平结算。
资金存 公司根据资金业务需要，可能会与关联
与关联方发生 2023 年因具体业务
管 方发生存款、同业拆借等资金往来，发
4 资金存管(放) 规模难以预计，以实
(放)与 生相应利息收支等，参照市场水平结
与结算。 际发生额计算。
结算 算。
承租关联方房
房屋等 公司承租关联方房屋、广告位等、向关 2023 年因具体业务
屋等资产、向关
5 资产租 联方出租房屋等资产，参照市场水平结 规模难以预计，以实
联方出租房屋等
赁服务 算。 际发生额计算。
资产。
关联方为公司提
供物业、会议、 接受关联方为公司提供物业、会议、培
2023 年业务发生情
经常性 培训、住宿、餐 训、住宿、餐饮、前台服务、驾驶服务、
6 况无法预计，以实际
服务 饮、劳务服务、 劳务服务、管理服务等综合服务等产生
发生额计算。
管理服务等综合 的费用，参照市场水平结算。
服务。
关联交
序号 关联交易内容 具体交易说明 预计金额
易类别
2023 年因共同投资
与关联方共同发
共同投 公司根据日常业务开展需要，与关联方 规模、投资方式、收
7 起设立、投资相
资 共同发起设立、投资同一标的资产。 益率等难以预计，以
关企业
实际发生额计算。
2023 年业务发生情
其他业 与关联方发生 公司根据业务需要，与关联方发生的其
8 况无法预计，以实际
务 的其他业务往来 他业务往来。
发生额计算。
二、关联方及关联关系介绍
(一)云南合和(集团)股份有限公司及其相关法人或其他组织
云南合和(集团)股份有限公司(以下简称“合和集团”)及其相关法人或其他
组织。其中，相关法人或其他组织包括：合和集团直接或间接控制的除本公司及
本公司控股子公司以外的法人或其他组织；由合和集团董事、监事和高级管理人
员直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织；由合
和集团董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及本公司
控股子公司以外的法人或其他组织。
(二)红塔烟草(集团)有限责任公司及其相关法人或其他组织
红塔烟草(集团)有限责任公司(以下简称“红塔集团”)及其相关法人或其他
组织。其中，相关法人或其他组织包括：红塔集团直接或间接控制的法人或其他
组织(合和集团及其控制的法人或其他组织除外)；由红塔集团董事、监事和高级
管理人员直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组
织；由红塔集团董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司
及本公司控股子公司以外的法人或其他组织。
(三)云南中烟工业有限责任公司及其相关法人或其他组织
云南中烟工业有限责任公司(以下简称“云南中烟”)及其相关法人或其他组
织。其中，相关法人或其他组织包括：云南中烟直接或间接控制的法人或其他组
织(红塔集团及其控制的法人或其他组织除外)；由云南中烟董事、监事和高级管
理人员直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织；
由云南中烟董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及本
公司控股子公司以外的法人或其他组织。
(四)其他持有公司 5%以上股份的法人或其他组织
(五)其他关联法人
除上述关联法人，公司的其他关联法人包括：
1.公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除
公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
2.中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的法人或其他组织，包括持有对
公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等；
3.按照国家有关法律、法规和相关监管规定，与公司具有其他关联关系的法
人或其他组织。
(六)关联自然人
公司的关联自然人包括：
1.直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；
2.公司董事、监事及高级管理人员；
3.直接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；
4.间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；
5.本条第 1、2、3 项所述人士的关系密切的家庭成员(包括配偶、父母及配
偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹
和子女配偶的父母)；
6.中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的自然人，包括持有对上市公司
具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然人等；
7.按照国家有关法律、法规和相关监管规定，与公司具有其他关联关系的自
然人。
(七)其他关联人
具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同为公司的关联人：
1.根据与公司或者其他关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排
生效后，或在未来十二个月内，将具有《上海证券交易所股票上市规则》6.3.2
或 6.3.3 的情形之一；
2.过去十二个月内，曾经具有《上海证券交易所股票上市规则》6.3.2 或
6.3.3 的情形之一。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司严格按照价格公允原则与关联方确
定关联交易价格，参照市场化价格水平、行业惯例定价。具体定价依据如下：
(一)证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客户
的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按
照市场化原则协商定价；
(二)提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准
及行业惯例定价；
(三)提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标的、
主动管理水平等因素协商定价；
(四)认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；
(五)认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利
率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；
(六)资金存管(放)与结算：参照同行业存款的市场利率水平及行业惯例定
价；
(七)证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定
价；
(八)提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；
(九)经常性服务：参照市场价格定价；
(十)基金业务：参照行业同类业务标准定价。
四、关联交易目的和对公司的影响
(一)上述关联交易，是公司正常业务的一部分，有助于公司业务的开展，有
利于提高公司的综合竞争力；
(二)上述关联交易参考市场价格进行定价，交易价格是公允的，不存在损害
公司或中小股东利益的情况；
(三)上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
而对关联方形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
关联交易协议签署情况在预计的公司 2023 年日常关联交易范围内，提请股
东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2023 年 3 月 30 日
报备文件：
（一）红塔证券股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的事前
认可意见
（二）红塔证券股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立
意见
（三）红塔证券股份有限公司第七届董事会审计委员会 2023 年第三次会议决议
（四）红塔证券股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议
（五）红塔证券股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议