公司代码:601236 公司简称:红塔证券 红塔证券股份有限公司 2022 年年度报告摘要 第一节 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划,投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议。 4 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配预案为:公司2022年度利润分配采用现金分红方式,拟向实施权益分 派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2022年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数 计算,每10股派发现金红利0.50元(含税),拟派发现金红利总额235,839,387.10元(含税),占2022 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为612.17%。 第二节 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 红塔证券 601236 不适用 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚香林 赵凯 办公地址 云南省昆明市北京路155号附1号 云南省昆明市北京路155号附1号 电话 0871-63577113 0871-63577113 电子信箱 investor@hongtastock.com investor@hongtastock.com 2 报告期公司主要业务简介 报告期内,受到国际通胀加剧、美债收益率上行以及地缘局势等因素扰动,我国证券市场出 现了较大的波动,2022 年全年上证指数跌幅 15.13%,创业板指跌幅 29.37%。一级市场方面,股 权融资募集资金 1.69 万亿元,同比下滑约 7%,IPO 募集资金规模 0.59 万亿元,同比增长约 8%。 二级市场方面,2022 年日均股基成交金额约 1.02 万亿,同比下滑约 10%。 报告期内,证券行业坚持“以稳为主,稳中求进”的工作总基调,积极服务于国家战略发展 大局,在实现“双碳”目标、巩固拓展脱贫攻坚成果、提升对外开放水平等方面发挥积极作用, 服务实体经济实现量质双升。 报告期内,国际政治经济格局经历巨变,中国经济开启以国内大循环为主、国内国际双循环 互相促进的新发展格局。中国经济动能的新开启需要资本市场,资本市场也日益成为市场化资源 配置的主战场。随着资本市场深化改革的不断提速,资本市场将为促进我国经济高质量发展发挥 越来越重要的作用。 公司的主要业务为自营投资业务板块、财富管理业务板块以及机构服务业务板块,各版块业 务情况如下: (一)自营投资业务板块 通过业务线投资以及公司级投资,充分发挥公司在主动管理能力以及产品创设能力方面的优 势,构建多层次、可预期的系统化买方业务体系。自营投资业务板块包括: 1.股票自营投资业务:公司以自有资金进行权益类证券及其衍生品投资,获取投资收益,主 要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金及其他理财产品等。 2.固定收益类自营投资:公司以自有资金进行固定收益类证券及其衍生品等证券投资,获取 投资收益,主要投资内容包括信用债、债券基金、利率债以及利率衍生品等固定收益类投资品种。 3.创新与衍生品投资:公司以自有资金进行衍生品投资,获取投资收益,主要投资内容包括 但不限于金融衍生品、量化投资、场外期权、收益互换、商品期货、股指期货等。 4.新三板做市投资:为新三板公司提供做市商交易服务,提供连续的买卖报价,以获取差价 收入以及佣金收入为目标。 5.股权直投与另类投资:由红正均方开展,以一级市场股权投资为核心业务,兼具大类资产 配置业务。 (二)财富管理业务板块 通过“外部引进”及“内部协同”,形成全产品线的财富管理以及面向全市场的财富管理,提 升综合财富管理能力。财富管理业务板块包括: 1.财富管理业务:由公司及子公司红塔期货开展,主要业务模式为公司财富管理中心代理客 户(包括通过互联网)买卖股票、基金、债券等以及红塔期货为客户提供商品期货经纪、金融期 货经纪服务,代销金融产品,提供专业化研究和投资咨询服务,协助投资者作出投资决策,获取 手续费、佣金等相关收入。 2.融资融券业务:为客户提供融资融券的资金融通服务,以获取利息收入和其他收入。 3.资产管理业务:由公司上海分公司、红塔期货和红塔红土基金及其子公司红塔资产开展, 业务模式为接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。 4.公募基金管理业务:由红塔红土基金开展,根据有关法律法规对证券投资基金的募集、基 金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。 5.私募股权管理业务:由红证利德及其下属子公司开展,以自有和募集资金进行股权投资, 并以获取股权收益为目标。 (三)机构服务业务板块 以客户为中心,挖掘客户融资、研究等需求,以定制化的产品满足核心客户的全方位、全生 命周期服务。机构服务业务板块包括: 1.投资银行业务:公司为企业客户提供全方面的投资银行服务,包括但不限于股权融资、债 券融资、资产证券化、并购重组、新三板推荐挂牌等服务。 2.股票质押业务:为客户提供股票质押的资金融通服务,以获取利息收入和其他收入。 3.研究与机构销售业务:对机构客户提供包括宏观策略、行业公司、基金、衍生品及其他研 究报告,提供受托研究服务及投资顾问服务,获得机构客户的投研咨询收入。 4.机构服务业务:深度挖掘机构客户的综合性需求,根据机构客户情况整合公司各类资源, 为机构客户提供一站式综合金融服务方案,实现公司多条线协同服务机构客户的目的。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年 2022年 2021年 2020年 增减(%) 总资产 46,144,136,738.79 44,224,569,005.18 4.34 38,317,781,751.35 归属于上市公 22,872,662,943.56 23,294,936,308.74 -1.81 14,423,044,838.13 司股东的净资 产 营业收入 836,168,832.89 6,733,758,206.26 -87.58 5,585,163,238.85 归属于上市公 38,525,064.57 1,576,229,463.11 -97.56 1,413,122,029.42 司股东的净利 润 归属于上市公 7,758,811.32 1,564,461,996.11 -99.50 1,399,834,613.83 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 经营活动产生 1,846,889,289.71 -594,535,025.45 不适用 4,958,557,563.77 的现金流量净 额 加权平均净资 0.17 9.03 减少8.86个百 10.21 产收益率(% 分点 ) 基本每股收益 0.01 0.36 -97.22 0.35 (元/股) 稀释每股收益 0.01 0.36 -97.22 0.35 (元/股) 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位:元币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份) 营业收入 -673,495,950.57 1,562,220,122.58 -201,375,105.55 148,819,766.43 归属于上市公司股东的净利润 -718,403,924.45 1,044,776,511.01 -301,060,875.17 13,213,353.18 归属于上市公司股东的扣除非 -720,227,567.56 1,037,403,550.84 -324,772,713.35 15,355,541.39 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -2,902,099,229.33 743,798,415.84 5,707,489,118.28 -1,702,299,015.08 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4 股东情况 4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特 别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况 单位: 股 截至报告期末普通股股东总数(户) 90,062 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 104,158 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 报告期内增 比例 持 质押、标记或冻结情 股东 期末持股数量 (全称) 减 (%) 有 况 性质 有 限 售 条 件 股份 数量 的 状态 股 份 数 量 云南合和(集团)股 1,423,110,055 30.17 0 国有 无 份有限公司 法人 云南省投资控股集 -33,017,000 817,238,839 17.33 0 338,508,651 国有 质押 团有限公司 法人 中国双维投资有限 693,333,333 14.70 0 国有 无 公司 法人 云南华叶投资有限 346,666,667 7.35 0 国有 无 责任公司 法人 中国烟草总公司浙 312,000,000 6.61 0 国有 无 江省公司 法人 昆明产业开发投资 295,875,826 6.27 0 145,065,400 国有 质押 有限责任公司 法人 云南省工业投资控 -79,999,947 130,015,400 2.76 0 65,000,000 国有 股集团有限责任公 质押 法人 司 昆明万兴房地产开 30,920,806 0.66 0 国有 无 发有限公司 法人 中国建设银行股份 544,130 18,543,070 0.39 0 其他 有限公司-国泰中 证全指证券公司交 无 易型开放式指数证 券投资基金 中国建设银行股份 2,649,930 13,987,255 0.30 0 其他 有限公司-华宝中 证全指证券公司交 无 易型开放式指数证 券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说 截至报告期末,云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投 明 资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司 浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总 公司控制的公司,合计持有红塔证券 59.49%的股份。除前 述情况外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用 量的说明 4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □适用 √不适用 5 公司债券情况 √适用 □不适用 5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况 单位:亿元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率(%) 红塔证券股份 有限公司 2022 年面向专业投 22 红塔 01 185520.SH 2025-03-11 15 3.30 资者公开发行 公司债券(第 一期) 红塔证券股份 有限公司 2023 年面向专业投 资者公开发行 23 红塔 01 138875.SH 2026-02-10 12 3.45 公司债券(第 一 期 )( 品 种 一) 红塔证券股份 有限公司 2023 年面向专业投 23 红塔 03 115019.SH 2025-03-13 15 3.25 资者公开发行 公司债券(第 二期) 报告期内债券的付息兑付情况 □适用 √不适用 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 □适用 √不适用 5.2 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 2022 年 2021 年 本期比上年同期增减(%) 资产负债率(%) 45.33 40.84 10.99 扣除非经常性损益后净利润 7,758,811.32 1,564,461,996.11 -99.50 EBITDA 全部债务比 0.03 0.19 -84.21 利息保障倍数 0.65 4.18 -84.45 第三节 重要事项 1 公司应当根据重要性原则,披露报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对 公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。 截至 2022 年 12 月 31 日,公司总资产 461.44 亿元,较上年末增长 4.34%;归属于母公司股 东的权益 228.73 亿元,较上年末减少 1.81%。报告期内,公司取得营业收入 8.36 亿元,同比减少 87.58%;归属于母公司股东的净利润 0.39 亿元,同比减少 97.56%。 2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的,应当披露导致退市风险警示或终 止上市情形的原因。 □适用 √不适用