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公司公告

红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年年度报告摘要2023-03-31  

                        公司代码:601236                          公司简称:红塔证券




                   红塔证券股份有限公司
                   2022 年年度报告摘要
                                    第一节 重要提示
1   本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规

    划,投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。


2   本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。




3    公司全体董事出席董事会会议。




4   信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。




5   董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    公司2022年度利润分配预案为:公司2022年度利润分配采用现金分红方式,拟向实施权益分
派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2022年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数
计算,每10股派发现金红利0.50元(含税),拟派发现金红利总额235,839,387.10元(含税),占2022
年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为612.17%。



                                 第二节 公司基本情况
1   公司简介
                                      公司股票简况
    股票种类       股票上市交易所       股票简称          股票代码       变更前股票简称
      A股              上交所           红塔证券          601236             不适用



    联系人和联系方式               董事会秘书                       证券事务代表
          姓名                       龚香林                             赵凯
        办公地址          云南省昆明市北京路155号附1号     云南省昆明市北京路155号附1号
          电话                    0871-63577113                    0871-63577113
        电子信箱            investor@hongtastock.com         investor@hongtastock.com


2   报告期公司主要业务简介

    报告期内,受到国际通胀加剧、美债收益率上行以及地缘局势等因素扰动,我国证券市场出

现了较大的波动,2022 年全年上证指数跌幅 15.13%,创业板指跌幅 29.37%。一级市场方面,股
权融资募集资金 1.69 万亿元,同比下滑约 7%,IPO 募集资金规模 0.59 万亿元,同比增长约 8%。

二级市场方面,2022 年日均股基成交金额约 1.02 万亿,同比下滑约 10%。

    报告期内,证券行业坚持“以稳为主,稳中求进”的工作总基调,积极服务于国家战略发展

大局,在实现“双碳”目标、巩固拓展脱贫攻坚成果、提升对外开放水平等方面发挥积极作用,

服务实体经济实现量质双升。

    报告期内,国际政治经济格局经历巨变,中国经济开启以国内大循环为主、国内国际双循环

互相促进的新发展格局。中国经济动能的新开启需要资本市场,资本市场也日益成为市场化资源

配置的主战场。随着资本市场深化改革的不断提速,资本市场将为促进我国经济高质量发展发挥

越来越重要的作用。

    公司的主要业务为自营投资业务板块、财富管理业务板块以及机构服务业务板块,各版块业

务情况如下:

    (一)自营投资业务板块

    通过业务线投资以及公司级投资,充分发挥公司在主动管理能力以及产品创设能力方面的优

势,构建多层次、可预期的系统化买方业务体系。自营投资业务板块包括:

    1.股票自营投资业务:公司以自有资金进行权益类证券及其衍生品投资,获取投资收益,主

要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金及其他理财产品等。

    2.固定收益类自营投资:公司以自有资金进行固定收益类证券及其衍生品等证券投资,获取

投资收益,主要投资内容包括信用债、债券基金、利率债以及利率衍生品等固定收益类投资品种。

    3.创新与衍生品投资:公司以自有资金进行衍生品投资,获取投资收益,主要投资内容包括

但不限于金融衍生品、量化投资、场外期权、收益互换、商品期货、股指期货等。

    4.新三板做市投资:为新三板公司提供做市商交易服务,提供连续的买卖报价,以获取差价

收入以及佣金收入为目标。

    5.股权直投与另类投资:由红正均方开展,以一级市场股权投资为核心业务,兼具大类资产

配置业务。

    (二)财富管理业务板块

    通过“外部引进”及“内部协同”,形成全产品线的财富管理以及面向全市场的财富管理,提

升综合财富管理能力。财富管理业务板块包括:

    1.财富管理业务:由公司及子公司红塔期货开展,主要业务模式为公司财富管理中心代理客

户(包括通过互联网)买卖股票、基金、债券等以及红塔期货为客户提供商品期货经纪、金融期
货经纪服务,代销金融产品,提供专业化研究和投资咨询服务,协助投资者作出投资决策,获取

手续费、佣金等相关收入。

    2.融资融券业务:为客户提供融资融券的资金融通服务,以获取利息收入和其他收入。

    3.资产管理业务:由公司上海分公司、红塔期货和红塔红土基金及其子公司红塔资产开展,

业务模式为接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

    4.公募基金管理业务:由红塔红土基金开展,根据有关法律法规对证券投资基金的募集、基

金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。

    5.私募股权管理业务:由红证利德及其下属子公司开展,以自有和募集资金进行股权投资,

并以获取股权收益为目标。

    (三)机构服务业务板块

    以客户为中心,挖掘客户融资、研究等需求,以定制化的产品满足核心客户的全方位、全生

    命周期服务。机构服务业务板块包括:

    1.投资银行业务:公司为企业客户提供全方面的投资银行服务,包括但不限于股权融资、债

券融资、资产证券化、并购重组、新三板推荐挂牌等服务。

    2.股票质押业务:为客户提供股票质押的资金融通服务,以获取利息收入和其他收入。

    3.研究与机构销售业务:对机构客户提供包括宏观策略、行业公司、基金、衍生品及其他研

究报告,提供受托研究服务及投资顾问服务,获得机构客户的投研咨询收入。

    4.机构服务业务:深度挖掘机构客户的综合性需求,根据机构客户情况整合公司各类资源,

为机构客户提供一站式综合金融服务方案,实现公司多条线协同服务机构客户的目的。


3   公司主要会计数据和财务指标

3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                         本年比上年
                    2022年                2021年                           2020年
                                                           增减(%)
总资产         46,144,136,738.79 44,224,569,005.18               4.34 38,317,781,751.35
归属于上市公   22,872,662,943.56 23,294,936,308.74              -1.81 14,423,044,838.13
司股东的净资
产
营业收入         836,168,832.89       6,733,758,206.26        -87.58   5,585,163,238.85
归属于上市公      38,525,064.57       1,576,229,463.11        -97.56   1,413,122,029.42
司股东的净利
润
归属于上市公       7,758,811.32       1,564,461,996.11        -99.50   1,399,834,613.83
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生   1,846,889,289.71         -594,535,025.45                     不适用       4,958,557,563.77
的现金流量净
额
加权平均净资                 0.17                     9.03      减少8.86个百                            10.21
产收益率(%                                                             分点
)
基本每股收益                 0.01                     0.36                  -97.22                        0.35
(元/股)
稀释每股收益                 0.01                     0.36                  -97.22                        0.35
(元/股)




3.2 报告期分季度的主要会计数据
                                                                                   单位:元币种:人民币
                                第一季度             第二季度                第三季度            第四季度
                              (1-3 月份)         (4-6 月份)            (7-9 月份)        (10-12 月份)
营业收入                         -673,495,950.57   1,562,220,122.58          -201,375,105.55     148,819,766.43
归属于上市公司股东的净利润       -718,403,924.45   1,044,776,511.01          -301,060,875.17      13,213,353.18
归属于上市公司股东的扣除非
                                 -720,227,567.56   1,037,403,550.84          -324,772,713.35      15,355,541.39
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额     -2,902,099,229.33    743,798,415.84          5,707,489,118.28   -1,702,299,015.08


季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4   股东情况

4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特

别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况


                                                                                                    单位: 股
截至报告期末普通股股东总数(户)                                                                       90,062
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                       104,158
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                                  0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                      0
                                    前 10 名股东持股情况
    股东名称        报告期内增                           比例         持     质押、标记或冻结情          股东
                                     期末持股数量
    (全称)            减                               (%)          有             况                  性质
                                                         有
                                                         限
                                                         售
                                                         条
                                                         件   股份
                                                                        数量
                                                         的   状态
                                                         股
                                                         份
                                                         数
                                                         量
云南合和(集团)股                 1,423,110,055   30.17    0                        国有
                                                                无
份有限公司                                                                         法人
云南省投资控股集   -33,017,000     817,238,839   17.33    0          338,508,651   国有
                                                              质押
团有限公司                                                                         法人
中国双维投资有限                   693,333,333   14.70    0                        国有
                                                                无
公司                                                                               法人
云南华叶投资有限                   346,666,667    7.35    0                        国有
                                                                无
责任公司                                                                           法人
中国烟草总公司浙                   312,000,000    6.61    0                        国有
                                                                无
江省公司                                                                           法人
昆明产业开发投资                   295,875,826    6.27    0          145,065,400   国有
                                                              质押
有限责任公司                                                                       法人
云南省工业投资控   -79,999,947     130,015,400    2.76    0          65,000,000    国有
股集团有限责任公                                              质押                 法人
司
昆明万兴房地产开                    30,920,806    0.66    0                        国有
                                                                无
发有限公司                                                                         法人
中国建设银行股份   544,130          18,543,070    0.39    0                        其他
有限公司-国泰中
证全指证券公司交                                                无
易型开放式指数证
券投资基金
中国建设银行股份   2,649,930        13,987,255    0.30    0                        其他
有限公司-华宝中
证全指证券公司交                                                无
易型开放式指数证
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说   截至报告期末,云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投
明                               资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司
                                 浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总
                                 公司控制的公司,合计持有红塔证券 59.49%的股份。除前
                                 述情况外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或
                                 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
表决权恢复的优先股股东及持股数   不适用
量的说明




4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5    公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
                                                                         单位:亿元 币种:人民币
    债券名称         简称         代码               到期日         债券余额        利率(%)
红塔证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
                 22 红塔 01   185520.SH           2025-03-11                   15         3.30
资者公开发行
公司债券(第
一期)
红塔证券股份
有限公司 2023
年面向专业投
资者公开发行     23 红塔 01   138875.SH           2026-02-10                   12         3.45
公司债券(第
一 期 )( 品 种
一)
红塔证券股份
有限公司 2023
年面向专业投
                 23 红塔 03   115019.SH           2025-03-13                   15         3.25
资者公开发行
公司债券(第
二期)
报告期内债券的付息兑付情况
□适用 √不适用
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
          主要指标              2022 年                 2021 年          本期比上年同期增减(%)
资产负债率(%)                           45.33                40.84                     10.99
扣除非经常性损益后净利润        7,758,811.32       1,564,461,996.11                     -99.50
EBITDA 全部债务比                          0.03                   0.19                  -84.21
利息保障倍数                               0.65                   4.18                  -84.45
                                  第三节 重要事项
1    公司应当根据重要性原则,披露报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对
公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

    截至 2022 年 12 月 31 日,公司总资产 461.44 亿元,较上年末增长 4.34%;归属于母公司股

东的权益 228.73 亿元,较上年末减少 1.81%。报告期内,公司取得营业收入 8.36 亿元,同比减少

87.58%;归属于母公司股东的净利润 0.39 亿元,同比减少 97.56%。


2   公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的,应当披露导致退市风险警示或终

止上市情形的原因。
□适用 √不适用