中国人民保险集团股份有限公司
            2018年度独立董事述职报告
        (暨“2018年度独立董事尽职报告”)


    2018 年，中国人民保险集团股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）独立董事按照《公司法》、《保险
法》、《证券法》、《保险机构独立董事管理办法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、香港联交所
《企业管治守则》等境内外法律法规规范性文件以及《中国
人民保险集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
等相关规定，忠实、勤勉、谨慎、独立地履行有关职责，积
极出席股东大会、董事会和各专业委员会会议，关注公司经
营管理情况，发表独立意见，切实维护公司和全体股东合法
权益。现将公司独立董事有关履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    于本报告日，公司第三届董事会共有董事 14 名，其中，
独立董事 5 名，分别是邵善波先生、高永文先生、陆健瑜先
生、林义相先生、陈武朝先生。独立董事人数及占比符合监
管要求和《公司章程》规定。公司独立董事均具备独立董事
任职条件，均不存在影响独立性之因素。
    独立董事简历请参见公司 2018 年年度报告“董事、监

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事、高级管理人员及员工情况”。
       二、独立董事年度履职概况
       （一）出席会议及相关表决情况
       2018 年，公司共召开 5 次股东大会、 11 次董事会和 30
次相关董事会专业委员会。全体独立董事认真履行职责，均
出席了各次董事会及专业委员会会议，对所有议案均投了赞
成票。在每次董事会召开前，各位独立董事均详细阅读董事
会议案，主动向公司了解相关情况，充分参与研究决策，积
极参与并提出意见和建议。因公务原因不能亲自出席董事会
的独立董事，均及时、有效地委托其他独立董事出席并行使
表决权，未出现独立董事缺席的情况。在审慎考虑后，全体
独立董事对所有议案均投了赞成票，没有对董事会会议的相
关议案投弃权或者反对票。各位独立董事出席会议情况如
下：




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                         2018 年独立董事出席会议情况

                                                       单位：次数（亲自出席/应出席）

                                                     出席专业委员会情况

              出席股东    出席董事会
    姓名
              大会情况      情况        审计委   提名薪酬     战略与投    风险管理委
                                         员会        委员会   资委员会      员会



   邵善波        3/3         8/8         5/5          ——      ——         3/3



   高永文        1/3         8/8         ——         6/6       ——         3/3


   陆健瑜        0/5        11/11        7/8          9/9       ——        ——



   林义相        5/5        10/11        ——         9/9        7/7        ——



   陈武朝        5/5        11/11        5/5          9/9       ——        ——


                                    已离任独立董事


   刘汉铨        1/2         1/3         3/3          ——      ——         3/3


   许定波        1/2         3/3         3/3          3/3       ——        ——



    注：邵善波、高永文两位独立董事任职资格于 2018 年 5 月 14 日获银保监会核准。刘汉
铨、许定波两位独立董事于 2018 年 5 月离任。2018 年 4 月 19 日，第三届董事会成员经公司
2018 年第二次临时股东大会选举产生。董事会下设审计委员会、提名薪酬委员会、战略与
投资委员会、风险管理委员会等四个专业委员会。第三届董事会选举产生相关专业委员会委
员及主任委员。各专业委员会的人员构成均符合有关规定，其中，陈武朝任审计委员会主任
委员，林义相任提名薪酬委员会主任委员。因公务原因，陆健瑜委托陈武朝出席三届三次审
计委员会，林义相委托邵善波出席三届七次董事会，刘汉铨分别委托林义相、许定波出席二
届三十七次、二届三十八次董事会。


      （二）了解公司经营管理状况的途径
      2018 年，各位独立董事通过多种渠道了解有关公司经营
管理状况的信息，为其科学、审慎决策提供依据。各位独立

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董事分别任职于四个董事会专业委员会，有两位独立董事还
担任其中两个专业委员会的主任委员。独立董事及时听取公
司管理层就专业委员会职责内有关经营管理工作事项的专
题汇报，积极研究讨论，主动获取决策所需信息。独立董事
与外部审计师、公司法律顾问保持有效沟通，从第三方获得
独立客观信息。除此之外，手机报每日报送公司股价交易信
息，每月报送公司保费情况，以及不定期报送公司重大事项。
独立董事以阅读公司发送的财务报告、内控报告、内部审计
报告等资料的方式，全面了解公司的经营管理运作情况。除
参加各项会议取得相关资料以外，独立董事还通过电子邮件
或电话与公司保持密切联系。公司董事会秘书负责就独立董
事关心的问题或提出的要求及时进行反馈。
    全体独立董事认为，可以通过多种途径了解公司经营状
况，沟通顺畅、反馈及时，不存在障碍。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2018 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程
序，重大经营决策履行了相关程序，符合法律法规和《公司
章程》的规定。公司独立董事对提交董事会的议案均进行了
认真研究，并提出专业意见和建议。除了 17 项 A 股上市相
关议案外，还重点关注了关联交易、募集资金的使用、公司
董事候选人、高级管理人员提名及薪酬等相关事项。
    （一）关联交易情况

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       2018 年，公司独立董事就签署人保再保险职场租赁合
同、人保寿险与人保资产签订资产委托管理协议等关联交易
事项，向董事会发表了独立意见；审议了年度公司关联交易
及关联交易管理制度执行情况、内部交易评估的报告以及关
联交易专项审计结果的报告。
       （二）募集资金的使用情况
       公司募集资金按照招股说明书的用途使用，即用于充实
本集团的资本金。
       （三）公司董事候选人提名、高级管理人员提名及薪酬
情况
       2018 年，公司独立董事对提名公司第三届董事会董事候
选人，选举董事长、副董事长，聘任总裁、副总裁、董事会
秘书，以及审议集团公司负责人年度薪酬清算方案等事项发
表了独立意见。
       （四）聘任会计师事务所情况
       报告期内，公司独立董事根据年报工作的相关要求，与
公司外部审计师保持充分沟通，切实履行相关责任和义务。
独立董事认为，本公司所聘任的会计师事务所在审计过程中
保持独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项工作。
同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）/德勤关
黄陈方会计师行作为集团公司 2018 年度财务报表审计师。
       （五）现金分红及其他投资者回报情况

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    公司独立董事对 2017 年度利润分配方案发表了独立意
见。公司的股利分配政策，根据本公司及下属子公司偿付能
力充足率、业务发展情况和需求、经营业绩、股东回报等因
素拟定，符合公司章程等有关规定。中小股东可充分表达意
见和诉求，其合法权益得到充分维护。
    （六）公司及股东承诺履行情况
    截至 2018 年 12 月 31 日，公司及持股 5%以上的股东就
招股说明书所做的承诺均得到履行。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，本公司严格执行法律法规、公司章程及相关
信息披露管理办法等规定，及时、完整地披露相关定期报告
及临时公告。独立董事积极履行年报编制和披露方面的职
责，与外部审计师就年度审计工作进行了充分沟通和讨论。
    （八）内部控制的执行情况
    公司独立董事高度重视内部控制评价工作，审议了内部
控制评价报告，并发表了独立意见。2018 年，本公司持续推
进内部控制规范建设和实施，在内部控制评价中未发现重大
缺陷。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    本公司董事会下设审计委员会、提名薪酬委员会、战略
与投资委员会和风险管理委员会。
    2018 年，公司共召开 11 次董事会会议，审议通过了集

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团公司利润分配方案、年报、聘请会计师事务所、提名公司
第三届董事会董事候选人、选举董事长等 96 项议案。公司
共召开 30 次专业委员会会议，审议通过 104 项议案。其中，
审计委员会召开 8 次会议，审议了 2018 年度审计计划及费
用预算、2017 年度业绩公告及年度报告、聘请公司 2018 年
度财务报表审计师等议案；提名薪酬委员会召开 9 次会议，
审议了提名公司第三届董事会董事候选人、2017 年度董事尽
职报告、2017 年度独立董事尽职报告等议案；战略与投资委
员会召开 7 次会议，审议了 2017 年度财务决算、2017 年度
利润分配、集团 2017 年度发展规划实施情况评估报告等议
案；风险管理委员会召开 6 次会议，审议了 2017 年度风险
评估报告、2017 年度内部控制评价报告、集团 2018 年度风
险偏好陈述书等议案。
    2018 年，公司独立董事认真出席董事会及有关专门委员
会会议，并积极发表意见，促进了公司董事会决策的科学性
和有效性。
    对独立董事就相关问题提出的意见和建议，公司管理层
均能够及时回复和采纳，全体独立董事均未遇到无法发表意
见的情况。独立董事提出的专业意见，为提升公司经营管理
水平发挥了重要作用，有力促进了集团改革发展事业。在会
议密集召开、会期重叠情况下，通过统筹规划决策程序，确
保重大项目如期完成。

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       四、总体评价和建议
       2018 年，全体独立董事勤勉尽责，忠实履职，充分发挥
专业特长，均能以足够的时间和精力，积极出席股东大会、
董事会及相关专业委员会会议，认真履行法律法规和《公司
章程》规定的职责。在决策过程中，全体独立董事均能够做
出客观、公正的判断，对相关事项充分发表自己的意见，以
其独立客观的立场参与公司重大事项的决策，积极支持公司
A 股上市工作。通过参加董事会、与职能部门座谈、与外部
审计机构沟通等方式，对公司运营情况进行深入了解，为公
司的经营发展建言献策，切实维护公司和全体股东合法权
益。
       全体独立董事认为，报告期内公司董事会及各专业委员
会深入贯彻落实中央政策精神和决策部署，按照国家法律法
规、监管规则和《公司章程》规定，高效、规范运作，在公
司治理和重大事项决策过程中发挥了积极作用。公司管理层
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求
进工作总基调，贯彻新发展理念，以集团“3411 工程”为主
线，加快推进向高质量发展转型，认真执行党委决策和董事
会决议，较好地完成了 2018 年度各项经营目标，公司在复
杂多变的外部环境下，取得了来之不易的改革发展成绩。
       2019 年，公司独立董事将继续忠实、勤勉地履行职责，
充分发挥独立董事作用，维护公司的整体利益和全体股东的

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合法权益，推动公司健康持续发展。




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