证券代码:601319 证券简称:中国人保 公告编号:临 2019-044 中国人民保险集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 4,590,327,019 股,上市流通日期 为 2019 年 11 月 18 日。 上市公司大股东如果通过集中竞价交易减持股份的,应当在首 次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划, 并予以公告。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)《关于核准中国 人民保险集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 ﹝2018﹞997 号)核准,中国人民保险集团股份有限公司(“本公司” “中国人保”)首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,800,000,000 股,并于 2018 年 11 月 16 日在上海证券交易所挂牌 上市(“首次公开发行 A 股”)。本公司首次公开发行前总股本为 42,423,990,583 股,首次公开发行后总股本为 44,223,990,583 股。 本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股,锁定期为 自公司首次公开发行A股之日起12个月,涉及本公司8名股东合计持有 的4,590,327,019股股份,占本公司股本总数的10.38%。其中,全国 社会保障基金理事会(“社保基金会”)持有股份为3,801,567,019 股,占本公司股本总数的8.60%,占本次上市流通限售股的82.82%; 战略投资者持有股份合计为788,760,000股,占本公司股本总数的 1.78%,占本次上市流通限售股的17.18%。上述限售股将于2019年11 月15日(星期五)限售期届满,将自2019年11月18日(星期一)起上 市流通。 本次限售股上市流通后,本公司还有29,896,189,564股限售股股 份,占本公司股本总数的67.60%。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今,本公司未发生因分配、公积金转增导致 股本数量变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 (一)社保基金会 根据《中国人民保险集团股份有限公司首次公开发行股票(A股) 招股说明书》,社保基金会就所持本公司股份的锁定事宜承诺:自本 公司首次公开发行A股之日起12个月内,社保基金会不转让或者委托 他人管理其直接或间接持有的本公司首次公开发行A股前已发行的内 资股,也不由本公司回购该部分内资股。 截至本公告日,社保基金会不存在相关承诺未履行而影响本次限 售股上市流通的情况。 (二)战略投资者 根据本公司与 7 名战略投资者签署的《中国人民保险集团股份有 限公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票之战略投资者认股协 议》约定,7 名战略投资者承诺:获配股票的锁定期限为 12 个月, 锁定期自首次公开发行 A 股股票上市之日起计算,在上述锁定期限内, 不会通过任何形式转让获配股票,也不会就获配股票设置任何质押、 抵押等其他权利限制。 截至本公告日,7 名战略投资者不存在相关承诺未履行而影响本 次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 经核查,保荐机构中国国际金融股份有限公司和安信证券股份有 限公司认为:中国人保本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所 股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和 股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了相关限售承诺或安排; 截至核查意见出具之日,中国人保与本次限售股份相关的信息披露真 实、准确、完整。保荐机构对中国人保本次限售股份解禁上市流通事 项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 (一)流通情况 本次限售股上市流通数量为 4,590,327,019 股,占本公司股本总 数的 10.38%,上市流通日期为 2019 年 11 月 18 日。 (二)流通相关要求 上市公司股东如果减持,需遵守中国证监会、上海证券交易所有 关减持规定,包括但不限于: 1.上市公司大股东减持或者特定股东减持1,采取集中竞价交易 方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总 数的 1%。 2.上市公司大股东减持,如通过集中竞价交易减持股份的,应当 在首次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计 划,并予以公告。 (三)首发限售股上市流通明细清单 持有限售 本次上市流通 序 持有限售股 股占公司 本次上市流通 剩余限售股 股东名称 数量占公司总 号 数量(股) 总股本比 数量(股) 数量(股) 股本比例 例 全国社会保障基 1 6,791,185,975 15.36% 3,801,567,019 8.60% 2,989,618,956 金理事会 中国人寿保险股 份有限公司-传 2 统-普通保险产 294,750,000 0.67% 294,750,000 0.67% 0 品 - 005L - CT001 沪 新华人寿保险股 份有限公司-分 3 89,820,000 0.20% 89,820,000 0.20% 0 红-个人分红- 018L-FH002 沪 太平人寿保险有 限公司-传统- 4 89,820,000 0.20% 89,820,000 0.20% 0 普通保险产品- 022L-CT001 沪 中国银行股份有 限公司-招商 3 5 89,820,000 0.20% 89,820,000 0.20% 0 年封闭运作战略 配售灵活配置混 1 有关定义见《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》。 合型证券投资基 金(LOF) 中国建设银行股 份有限公司-易 方达 3 年封闭运 6 74,850,000 0.17% 74,850,000 0.17% 0 作战略配售灵活 配置混合型证券 投资基金(LOF) 中国工商银行股 份有限公司-汇 添富 3 年封闭运 7 74,850,000 0.17% 74,850,000 0.17% 0 作战略配售灵活 配置混合型证券 投资基金(LOF) 中国工商银行股 份有限公司-南 方 3 年封闭运作 8 74,850,000 0.17% 74,850,000 0.17% 0 战略配售灵活配 置混合型证券投 资基金(LOF) 合计 7,579,945,975 17.14% 4,590,327,019 10.38% 2,989,618,956 六、股本变动结构表 单位:股 本次上市流通前 变动数 本次上市流通后 1、国家持有股份 33,697,756,583 -3,801,567,019 29,896,189,564 有限售条件 2、战略投资者配售股份 788,760,000 -788,760,000 0 的流通股份 有限售条件的流通股份合计 34,486,516,583 -4,590,327,019 29,896,189,564 A股 1,011,240,000 4,590,327,019 5,601,567,019 无限售条件 H股 8,726,234,000 0 8,726,234,000 的流通股份 无限售条件的流通股份合计 9,737,474,000 4,590,327,019 14,327,801,019 股份总额 44,223,990,583 0 44,223,990,583 七、上网公告附件 《中国国际金融股份有限公司和安信证券股份有限公司关于中 国人民保险集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流 通的核查意见》 特此公告。 中国人民保险集团股份有限公司董事会 2019 年 11 月 12 日