中国人保：中金公司、安信证券关于中国人保2020年度持续督导报告书2021-03-24
中国国际金融股份有限公司
安信证券股份有限公司
关于中国人民保险集团股份有限公司
2020 年度持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国人民
保险集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2018﹞997 号）
核准，中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“中国人保”、“上市公司”、
“发行人”或“公司”）以 3.34 元/股的价格首次公开发行 1,800,000,000 股 A 股，
并于 2018 年 11 月 16 日起在上海证券交易所上市交易。中国国际金融股份有限
公司和安信证券股份有限公司（以下合称“联席保荐机构”或“保荐人”）担任
中国人保首次公开发行 A 股股票并持续督导的联席保荐机构，负责对中国人保
的持续督导工作，持续督导期至 2020 年 12 月 31 日止。
联席保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，出具 2020 年度持续督导年度报告。
一、联席保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
联席保荐机构制定了持续督导工作制
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
度，并制定了相应的工作计划
划
已与公司签订《中国人民保险集团股
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 份有限公司与中国国际金融股份有限
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 公司及安信证券股份有限公司关于首
2
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 次公开发行人民币普通股（A 股）股
和义务，并报上海证券交易所备案 票与上市之保荐协议》，该协议已明确
了各方在持续督导期间的权利和义务
与公司保持密切日常沟通和定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
3 访，并于 2020 年 9 月 11 日至 2020 年
调查等方式开展持续督导工作
9 月 18 日期间对公司进行了现场检查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
经核查中国人保相关资料，持续督导
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4 期间中国人保未发生须公开发表声明
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
的违法违规事项
核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 持续督导期间，中国人保及相关当事
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易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 人无违法违规、违背承诺的情况
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
持续督导期间，中国人保及其董事、
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 监事、高级管理人员遵守相关法律法
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
规，并切实履行所作出的各项承诺
切实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
核查了公司执行《公司章程》、三会议
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7 事规则等相关制度的履行情况，均符
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
合相关法规要求
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
在持续督导期间，保荐代表人和项目
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
组成员对公司的内控管理制度的实施
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
8 和有效性进行了核查，该等内控制度
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
符合相关法规要求并得到了有效执
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
行，可以保证公司的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露审阅情况”
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
10 详见“二、信息披露审阅情况”
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
11 详见“二、信息披露审阅情况”
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 经核查，持续督导期间，中国人保未
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上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 发生该等情况
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 经对控股股东等的承诺进行核查，未
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 发现违背承诺事项
海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 经核查，持续督导期间，中国人保未
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信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 发生该等情况
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上
市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 经核查，持续督导期间，中国人保未
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大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 发生该等事项
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形
联席保荐机构制定了现场核查的相关
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
16 工作计划，并明确了现场核查的工作
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量
要求
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为
经核查，持续督导期间，中国人保未
17 他人提供担保； 三）违规使用募集资金； 四）
发生该等事项
违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易
所要求的其他情形
根据法规要求及募集资金专户存储协
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目 议的约定取得和检查募集资金专户资
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的实施等承诺事项 料。募集资金使用符合相关法律、法
规及部门规章的要求。
二、信息披露审阅情况
联席保荐机构查阅了中国人保相关公开信息披露文件，与中国人保进行了沟
通，对中国人保 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的持续督导期内的信息披
露情况进行了事前或事后审阅。中国人保自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31
日期间的信息披露文件如下：
披露时间 披露内容 审阅情况
2020 年 12 月 30 日 中国人保:H 股公告 1. 审阅信息披
披露时间 披露内容 审阅情况
2020 年 12 月 30 日 中国人保:第三届董事会第二十四次会议决议公告 露文件的内容
及格式是否合
2020 年 12 月 21 日 中国人保:法定代表人变更公告 法合规；
2020 年 12 月 16 日 中国人保:H 股公告 2. 审阅公告的
内容是否真实、
2020 年 12 月 16 日 中国人保:关于董事长任职的公告 准确、完整，确
2020 年 12 月 16 日 中国人保:关于董事任职的公告 保披露内容不
存在虚假记载、
2020 年 12 月 11 日 中国人保:保费收入公告 误导性陈述和
2020 年 12 月 2 日 中国人保:H 股公告 重大遗漏；
3. 审查股东大
2020 年 11 月 30 日 中国人保:A 股 2020 年半年度分红派息实施公告 会、董事会、监
2020 年 11 月 11 日 中国人保:保费收入公告 事会的召集与
召开程序是否
2020 年 11 月 4 日 中国人保:H 股公告 合法合规；
2020 年 11 月 3 日 中国人保:股东减持股份进展公告 4. 审查股东大
会、董事会、监
中国人保:2020 年第二次临时股东大会法律法律意见
2020 年 10 月 29 日 事会的出席人
书
员资格是否符
2020 年 10 月 29 日 中国人保:2020 年第三季度报告 合规定，提案与
2020 年 10 月 29 日 中国人保:2020 年第二次临时股东大会决议公告 表决程序是否
符合公司章程
2020 年 10 月 29 日 中国人保:2020 年第三季度报告正文
2020 年 10 月 29 日 中国人保:第三届董事会第二十三次会议决议公告
2020 年 10 月 29 日 中国人保:第三届监事会第二十一次会议决议公告
2020 年 10 月 16 日 中国人保:H 股公告
2020 年 10 月 14 日 中国人保:保费收入公告
2020 年 10 月 13 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于 2020 年第二次临时股东大会增加临时
2020 年 10 月 13 日
提案的公告
2020 年 10 月 13 日 中国人保:第三届董事会第二十二次会议决议公告
2020 年 10 月 9 日 中国人保:H 股公告
2020 年 9 月 12 日 中国人保:保费收入公告
中国人保:关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通
2020 年 9 月 11 日
知
2020 年 9 月 11 日 中国人保:2020 年第二次临时股东大会会议资料
2020 年 9 月 11 日 中国人保:H 股公告
2020 年 9 月 9 日 中国人保:关于党委书记任职的公告
2020 年 9 月 4 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于参加北京辖区上市公司投资者集体
2020 年 9 月 1 日
接待日的公告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:H 股公告
披露时间 披露内容 审阅情况
2020 年 8 月 22 日 中国人保:H 股公告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:H 股公告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:2020 年半年度报告
中国人保:监事会关于 2020 年半年度会计政策和会
2020 年 8 月 22 日
计估计变更的专项说明
中国人保:独立董事关于 2020 年半年度会计政策和
2020 年 8 月 22 日
会计估计变更的独立意见
中国人保:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
2020 年 8 月 22 日 关于中国人保 2020 年 1 月 1 日至 6 月 30 日止期间
会计政策和会计估计变更的专项报告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:2020 年半年度报告摘要
2020 年 8 月 22 日 中国人保:关于修改公司章程的公告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:第三届监事会第二十次会议决议公告
中国人保:董事会关于 2020 年半年度会计政策和会
2020 年 8 月 22 日
计估计变更的专项说明
2020 年 8 月 22 日 中国人保:第三届董事会第二十一次会议决议公告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:关于会计政策和会计估计变更的公告
2020 年 8 月 22 日 中国人保:关于 2020 年半年度利润分配方案的公告
2020 年 8 月 21 日 中国人保:关于董事会秘书任职的公告
中国人保:关于征集 2020 年中期业绩发布会问题的
2020 年 8 月 20 日
公告
2020 年 8 月 18 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于合规负责人任职资格获中国银保监
2020 年 8 月 18 日
会核准的公告
2020 年 8 月 18 日 中国人保:关于执行董事,副董事长任职的公告
2020 年 8 月 13 日 中国人保:A 股 2019 年年度分红派息实施公告
2020 年 8 月 12 日 中国人保:保费收入公告
2020 年 8 月 11 日 中国人保:H 股公告
2020 年 8 月 4 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于总裁任职资格获中国银保监会核准
2020 年 7 月 25 日
的公告
中国人保:关于董事会秘书任职资格获中国银保监
2020 年 7 月 25 日
会核准的公告
2020 年 7 月 16 日 中国人保:H 股公告
2020 年 7 月 16 日 中国人保:关于董事长辞任的公告
2020 年 7 月 14 日 中国人保:保费收入公告
中国人保:关于公司职工代表监事辞职及选举职工
2020 年 7 月 11 日
代表监事的公告
披露时间 披露内容 审阅情况
2020 年 7 月 10 日 中国人保:股东减持股份计划公告
2020 年 7 月 3 日 中国人保:H 股公告
2020 年 6 月 30 日 中国人保:信息披露事务管理办法
2020 年 6 月 24 日 中国人保:2019 年度股东大会法律意见书
2020 年 6 月 24 日 中国人保:2019 年度股东大会决议公告
2020 年 6 月 20 日 中国人保:H 股公告
2020 年 6 月 12 日 中国人保:保费收入公告
2020 年 6 月 2 日 中国人保:H 股公告
2020 年 5 月 19 日 中国人保:保费收入公告
2020 年 5 月 8 日 中国人保:2019 年度股东大会会议资料
2020 年 5 月 8 日 中国人保:关于召开 2019 年度股东大会的通知
2020 年 5 月 7 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于聘任总裁及委任执行董事,副董事长
2020 年 4 月 30 日
的公告
2020 年 4 月 30 日 中国人保:2020 年第一季度报告正文
2020 年 4 月 30 日 中国人保:2020 年第一季度报告
2020 年 4 月 30 日 中国人保:建议聘任 2021 年度会计师事务所的公告
2020 年 4 月 30 日 中国人保:第三届监事会第十八次会议决议公告
2020 年 4 月 30 日 中国人保:第三届董事会第十九次会议决议公告
2020 年 4 月 30 日 中国人保:关于董事会秘书变更的公告
2020 年 4 月 30 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于监事任职资格获中国银保监会核准
2020 年 4 月 23 日
的公告
2020 年 4 月 23 日 中国人保:H 股公告
2020 年 4 月 17 日 中国人保:H 股公告
2020 年 4 月 17 日 中国人保:保费收入公告
中国人保:关于副总裁任职资格获中国银保监会核
2020 年 4 月 16 日
准的公告
2020 年 4 月 11 日 中国人保:关于党委副书记任职的公告
2020 年 4 月 2 日 中国人保:H 股公告
中国人保:德勤关于中国人保 2019 年度会计政策和
2020 年 3 月 28 日
会计估计变更的专项报告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年年度报告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年度独立董事述职报告
中国人保:独立董事关于公司对外担保情况的专项
2020 年 3 月 28 日
说明及独立意见
披露时间 披露内容 审阅情况
中国人保:德勤关于中国人保 2019 年度控股股东及
2020 年 3 月 28 日
其他关联方资金占用情况的专项说明
中国人保:独立董事关于 2019 年度会计政策和会计
2020 年 3 月 28 日
估计变更的独立意见
中国人保:董事会关于 2019 年度会计政策和会计估
2020 年 3 月 28 日
计变更的专项说明
中国人保:中金公司,安信证券关于中国人保现场核
2020 年 3 月 28 日
查报告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:第三届董事会第十八次会议决议公告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年年度利润分配方案公告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:续聘会计师事务所公告
中国人保:监事会关于 2019 年度会计政策和会计估
2020 年 3 月 28 日
计变更的专项说明
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年度内部控制审计报告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:关于会计政策和会计估计变更的公告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年度内部控制评价报告
中国人保:董事会审计委员会 2019 年度履职情况报
2020 年 3 月 28 日
告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年度已审财务报表
中国人保:中金公司,安信证券关于中国人保 2019
2020 年 3 月 28 日
年度持续督导报告书
2020 年 3 月 28 日 中国人保:第三届监事会第十七次会议决议公告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年度企业社会责任报告
2020 年 3 月 28 日 中国人保:2019 年年度报告摘要
2020 年 3 月 28 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于征集 2019 年度业绩发布会问题的公
2020 年 3 月 24 日
告
中国人保:关于人保财险发行完毕资本补充债券的
2020 年 3 月 24 日
公告
2020 年 3 月 19 日 中国人保:H 股公告
2020 年 3 月 19 日 中国人保:关于非执行董事辞任的公告
2020 年 3 月 14 日 中国人保:保费收入公告
2020 年 3 月 13 日 中国人保:H 股公告
2020 年 3 月 5 日 中国人保:H 股公告
2020 年 2 月 20 日 中国人保:保费收入公告
2020 年 2 月 6 日 中国人保:H 股公告
2020 年 1 月 22 日 中国人保:2019 年年度业绩预增公告
2020 年 1 月 21 日 中国人保:H 股公告
披露时间 披露内容 审阅情况
中国人保:关于执行董事,副董事长和总裁辞任的公
2020 年 1 月 21 日
告
中国人保:关于执行董事,副总裁和董事会秘书辞任
2020 年 1 月 21 日
的公告
2020 年 1 月 16 日 中国人保:保费收入公告
中国人保:2020 年第一次临时股东大会的法律意见
2020 年 1 月 7 日
书
2020 年 1 月 7 日 中国人保:2020 年第一次临时股东大会决议公告
2020 年 1 月 3 日 中国人保:H 股公告
经核查，中国人保严格按照《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上
海证券交易所的相关规定履行信息披露义务，公司的信息披露资料不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，中国人保不存在《证券发行
上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国人民保险集团股份有限
公司 2020 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
刘华欣 徐威威
中国国际金融股份有限公司
2021 年 月 日
2020 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
温桂生 田 竹
安信证券股份有限公司
2021 年 月 日
