交通银行：第六届董事会第十二次会议决议公告2012-03-29
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临 2012—008
交通银行股份有限公司
第六届董事会第十二次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本行”）及董事
会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
交通银行第六届董事会第十二次会议于 2012 年 3 月 28 日在深圳召
开。胡怀邦董事长主持会议。出席会议应到董事 16 名，亲自出席董事
12 名，委托出席董事 4 名，其中：牛锡明副董事长和冯婉眉董事分别书
面委托胡怀邦董事长出席会议并代为行使表决权，王冬胜董事书面委托
李家祥独立董事出席会议并代为行使表决权，陈志武独立董事书面委托
王为强独立董事出席会议并代为行使表决权。9 名监事以及高管列席会
议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公
司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：
一、关于交通银行 2011 年度董事会工作报告的决议
会议审议通过了《交通银行股份有限公司 2011 年度董事会工作报
告》,同意将该报告提交股东大会审议批准。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
二、关于交通银行 2011 年度行长工作报告的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2011 年度行长工作报告》。
高级管理层 2011 年圆满完成了年度各项工作任务和经营目标。董事会
对高级管理层 2011 年度的工作表示满意，同意高级管理层提出的 2012
年度主要经营目标。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
三、关于交通银行 2011 年度财务决算报告的决议
会议审议通过了《交通银行股份有限公司 2011 年度财务决算报告》，
同意将该报告提交股东大会审议批准。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
四、关于交通银行 2011 年度利润分配方案的决议
会议审议通过了《交通银行股份有限公司 2011 年度利润分配方
案》，具体内容如下:
（一）按照中国会计准则报表银行净利润的 10%提取法定盈余公
积 49.91 亿元；
（二）按照一般准备余额不低于风险资产期末余额 1％的原则，
提取一般准备 48.08 亿元；
（三）提取任意盈余公积 99.17 亿元；
（四）以截至 2011 年 12 月 31 日的总股本 618.86 亿股为基数，
向本行登记在册的 A 股股东和 H 股股东，每股分配现金股利 0.1 元（税
前），共分配现金股利 61.89 亿元，占集团净利润（归属于母公司）
的 12.20%，占银行净利润的 12.40%。
（五）利润分配后，国际财务报告准则及中国会计准则报表银行
未分配利润均为 240.00 亿元。
（六）本年度无送红股及资本公积转增股本预案。
会议同意将该方案提交股东大会审议批准。经股东大会批准后，
同意授权高级管理层根据本行公司章程规定，确定分红派息股权登记
日等分红派息实施过程中的具体事宜。
6 名独立董事发表如下独立意见：同意。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
五、关于交通银行 2012 年度固定资产投资计划的决议
会议审议通过了《交通银行股份有限公司 2012 年度固定资产投资
计划》，同意将该计划提交股东大会审议批准。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
六、关于交通银行 2011 年年度报告及业绩公告的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2011 年年度报告及业
绩公告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
七、关于《交通银行股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价
报告》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2011 年度内部控制自我
评价报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
八、关于《交通银行股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施
工作方案》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2012 年度内部控制规
范实施工作方案》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
九、关于聘用 2012 年度会计师事务所的决议
会议审议通过了《关于聘用 2012 年度会计师事务所的议案》，同
意 2012 年度继续聘请德勤担任本行及主要子公司会计师事务所，其
中：德勤华永会计师事务所有限公司负责本行按中国会计准则编制的
财务报表的审计工作、内部控制审计工作及相关专业服务，德勤关
黄陈方会计师行负责本行按国际财务报告准则编制的财务报表的审
计工作及相关专业服务。聘期自本行 2011 年度股东大会通过之时起，
至本行 2012 年度股东大会结束之时止。全部报酬合计人民币 3,400
万元，其中财务报表审计费 3,063.5 万元，内部控制审计费 270 万元,
相关专业服务费 66.5 万元。
会议同意将该议案提交股东大会审议批准；同意提请股东大会授权
董事会，并由董事会授权高级管理层与拟聘用会计师事务所协商具体
工作内容和合同条款等事项，并签署聘用合同。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十、关于《交通银行股份有限公司 2011 年度企业社会责任报告》
的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2011 年度企业社会责
任报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十一、关于修订《交通银行股份有限公司董事会战略委员会工作
条例》的决议
会议审议批准了《关于修订<交通银行股份有限公司董事会战略
委员会工作条例>的议案》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十二、关于修订《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作
条例》的决议
会议审议批准了《关于修订<交通银行股份有限公司董事会审计
委员会工作条例>的议案》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十三、关于修订《交通银行股份有限公司董事会人事薪酬委员会
工作条例》的决议
会议审议批准了《关于修订<交通银行股份有限公司董事会人事
薪酬委员会工作条例>的议案》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十四、关于《交通银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》
的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理
办法》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十五、关于增资交银康联人寿保险有限公司的决议
会议审议批准了《关于增资交银康联人寿保险有限公司的议案》，
同意拟向交银康联人寿保险有限公司（“交银康联”）增资总额为人民
币 10 亿元。按照现有出资比例，本行增资人民币 6.25 亿元，澳大利
亚康联集团增资人民币 3.75 亿元。本次增资完成后，交银康联的注
册资本将由人民币 5 亿元变更为 15 亿元，本行出资比例仍保持 62.5%
不变。本次增资尚待相关监管部门批准。同时，为使本次增资工作顺
利进行，授权高级管理层具体办理与本次增资相关的各项事宜。本次
授权自董事会审议通过本议案之日起十二个月内有效。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十六、关于《交通银行股份有限公司 2012-2015 年风险管理规划》
的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2012-2015 年风险管理规
划》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十七、关于《交通银行股份有限公司风险偏好管理办法》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司风险偏好管理办法》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十八、关于《交通银行股份有限公司外包风险管理政策》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司外包风险管理政策》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
十九、关于《新资本协议实施现场评估意见整改方案》的决议
会议审议批准了《关于<新资本协议实施现场评估意见整改方案>
的议案》，同意将整改方案报送银监会。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
二十、关于交通银行 2012 年度风险偏好体系的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2012 年度风险偏好体系》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
二十一、关于交通银行 2012 年度流动性风险指标的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2012 年度流动性风险
指标》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
二十二、关于《交通银行股份有限公司 2012 年度市场风险压力测
试方案》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司 2012 年度市场风险压力
测试方案》。
（同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票）
特此公告
交通银行股份有限公司
董事会
2012 年 3 月 28 日
