交通银行:控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明2012-03-29
关于交通银行股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
德师报(函)字(12)第 Q0032 号
交通银行股份有限公司董事会:
我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了交通银行股份有限公司(以下
简称“贵公司”)2011 年 12 月 31 日公司及合并资产负债表及 2011 年度公司及合并利润
表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表,并于 2012 年 3 月 28 日签
发了德师报(审)字(12)第 P0128 号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司
对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的要求,贵公司编制了后附的 2011 年
度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的
责任。我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2011 年度财务报表时所复核的会计资
料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除
了按照中国注册会计师审计准则对贵公司实施 2011 年度财务报表审计中所执行的与关
联方交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解贵公司 2011 年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附的汇
总表应当与已审财务报表一并阅读。
本说明仅作为贵公司向证券监管机构呈报 2011 年度控股股东及其他关联方资金占
用情况之用,不得用作任何其他目的。
德勤华永会计师事务所有限公司 中国注册会计师
中国 上海
王鹏程
姜长征
2012 年 3 月 28 日
交通银行股份有限公司 2011 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位:万元
占用方与 2011 年度占 2011 年度 2011 年度
资金 上市公司核算 2011 年期初 2011 年期末
非经营性资金占用 上市公司的 用累计发生金 占用资金的 偿还累计 占用形成原因 占用性质
占用方名称 的会计科目 占用资金余额 占用资金余额
关联关系 额(不含利息) 利息(如有) 发生金额
- - - - - - - - - 非经营性占用
现大股东及其附属企业
- - - - - - - - - 非经营性占用
小计 - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - 非经营性占用
前大股东及其附属企业
- - - - - - - - - 非经营性占用
小计 - - - - - - - - - -
总计 - - - - - - - - - -
往来方与 2011 年度往 2011 年度 2011 年度
资金 上市公司核算 2011 年期初 2011 年期末
其它关联资金往来 上市公司的 来累计发生金 往来资金的 偿还累计 往来形成原因 往来性质
往来方名称 的会计科目 往来资金余额 往来资金余额
关联关系 额(不含利息) 利息(如有) 发生金额
- - - - - - - - - 经营性往来
大股东及其附属企业
- - - - - - - - - 经营性往来
- - - - - - - - - 非经营性往来
上市公司的子公司及其 附属
- - - - - - - - - 非经营性往来
企业
- - - - - - - - - 非经营性往来
- - - - - - - - - 非经营性往来
关联自然人
- - - - - - - - - 非经营性往来
- - - - - - - - - 非经营性往来
其他关联方及其附属企业
- - - - - - - - - 非经营性往来
总计 - - - - - - - - - -
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: