股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临 2012－013
交通银行股份有限公司
关于 2012 年第一次临时股东大会决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）及董
事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
● 本次临时股东大会无否决或修改提案的情况。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
根据交通银行 2012 年 3 月 16 日发布的股东大会会议通知，以及
4 月 21 日发布的临时股东大会补充通知，本公司 2012 年第一次临时
股东大会于 2012 年 5 月 9 日下午 14:00 在上海市浦东大道 2288 号上
海兴荣温德姆至尊豪廷酒店召开(A 股股东网络投票时间为：2012 年
5 月 8 日 15:00 至 2012 年 5 月 9 日 15:00)。胡怀邦董事长主持了会议。
（二）会议出席情况
有权出席本公司2012年第一次临时股东大会并于会上有权表决
的股份数为61,885,605,538股，实际出席会议的股东及股东代理人共
有1,232人，代表股份50,915,910,127股，占本公司有表决权股份总数
的82.27%。
本公司部分董事、监事和高管人员列席了此次会议，符合《中华
人民共和国公司法》、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所《上
市规则》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。
二、议案审议情况
（一）会议以特别决议案方式审议并以记名股份投票的方式表决
通过了如下议案：
1、关于提请股东大会授予董事会增发A股、H股股票一般性授权
的议案；
2、关于非公开发行A股股票和非公开发行H股股票方案的议案：
(1)股票种类和面值
(2)发行方式
(3)发行对象
(4)发行数量
(5)认购方式
(6)定价基准日
(7)发行价格
(8)限售期
(9)上市地点
(10)募集资金用途
(11)滚存利润安排
(12)本次发行决议的有效期
（二）会议以普通决议案方式审议并以记名股份投票的方式表决
通过了如下议案：
3、关于本公司符合非公开发行A股股票条件的议案；
4、关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案；
5、关于前次募集资金使用情况报告的议案；
6、关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案:
(1)向中华人民共和国财政部非公开发行股票
(2)向香港上海汇丰银行有限公司非公开发行股票
(3)向全国社会保障基金理事会非公开发行股票
(4)向上海海烟投资管理有限公司非公开发行股票
(5)向云南红塔集团有限公司非公开发行股票
7、关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关
事宜的议案；
8、关于修订《交通银行股份有限公司2010-2014年资本管理规划》
的议案；
9、关于批准《交通银行股份有限公司2011年度财务决算报告》；
10、关于批准《交通银行股份有限公司2011年度利润分配方案》。
三、监票及计票结果
2012 年第一次临时股东大会对各项议案的表决结果如下：
序 特别决议案 同意 反对 弃权 表
号 股数 比例 股数 比例 股数 比例 决
结
果
关于提请股东大会授予 通
董事会增发A股、H股股 50707746730 99.591162% 89123103 0.175040% 119040294 0.233798% 过
1 票一般性授权的议案
2 关于非公开发行A股股票和非公开发行H股股票方案的议案
股票种类和面值 通
14355256138 98.611608% 88203788 0.605905% 113909460 0.782487%
2.1 过
发行方式 通
14355175578 98.611056% 88368518 0.607036% 113825290 0.781908%
2.2 过
发行对象 通
14355114762 98.610637% 88290563 0.606501% 113964061 0.782862%
2.3 过
发行数量 通
14355190963 98.611161% 88023916 0.604669% 114154507 0.784170%
2.4 过
认购方式 通
14355171667 98.611029% 88282500 0.606445% 113915219 0.782526%
2.5 过
定价基准日 通
14355150158 98.610881% 88310545 0.606638% 113908683 0.782481%
2.6 过
发行价格 通
14355093233 98.610490% 88442128 0.607542% 113834025 0.781968%
2.7 过
限售期 通
14355753518 98.615026% 82243484 0.564961% 119372384 0.820013%
2.8 过
上市地点 通
14355315444 98.612016% 87153335 0.598689% 114900607 0.789295%
2.9 过
募集资金用途 通
14355363524 98.612346% 82119663 0.564111% 119886199 0.823543%
2.10 过
滚存利润安排 通
14352982114 98.595988% 88020712 0.604647% 116366560 0.799365%
2.11 过
本次发行决议的有效期 14355154547 98.610910% 82620727 0.567553% 119594112 0.821537% 通
2.12
过
普通决议案 同意 反对 弃权 表
股数 比例% 股数 比例% 股数 比例% 决
结
果
关于本公司符合非公开
通
发行A股股票条件的议 50713778041 99.603008% 87729745 0.172303% 114402341 0.224689%
过
3 案
关于本次非公开发行股
通
票募集资金使用可行性 50729188808 99.633275% 66622511 0.130848% 120098808 0.235877%
过
4 报告的议案
关于前次募集资金使用 通
50731992693 99.638782% 61157662 0.120115% 122759772 0.241103%
5 情况报告的议案 过
6 关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案
向中华人民共和国财政 通
14355373309 98.612414% 87709084 0.602506% 114286993 0.785080%
6.1 部非公开发行股票 过
向香港上海汇丰银行有 通
14355346409 98.612229% 87839011 0.603399% 114183966 0.784372%
6.2 限公司非公开发行股票 过
向全国社会保障基金理 通
14355805889 98.615385% 87276504 0.599535% 114286993 0.785080%
6.3 事会非公开发行股票 过
向上海海烟投资管理有 通
14355647654 98.614299% 87546489 0.601389% 114175243 0.784312%
6.4 限公司非公开发行股票 过
向云南红塔集团有限公 通
14355647654 98.614299% 87546489 0.601389% 114175243 0.784312%
6.5 司非公开发行股票 过
关于提请股东大会授权
董事会办理本次非公开 通
50716423285 99.608203% 72198533 0.141800% 127288309 0.249997%
发行股票相关事宜的议 过
7 案
关于修订《交通银行股
份有限公司2010-2014 通
50732160449 99.639112% 65393393 0.128434% 118356285 0.232454%
年资本管理规划》的议 过
8 案
关于批准《交通银行股
通
份有限公司2011年度财 50731963541 99.638724% 56713963 0.111388% 127232623 0.249888%
过
9 务决算报告》
关于批准《交通银行股
通
份有限公司2011年度利 50681468740 99.539552% 63147560 0.124023% 171293827 0.336425%
过
10 润分配方案》
根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任
本次临时股东大会的监票人。本公司股东代表严嘉兴先生和韩振宇先
生、监事代表陈青女士，以及金杜律师事务所律师于本次临时股东大
会上共同负责了计票和监票。
本公司关联股东对第2项和第6项议案回避表决。
以上特别决议案均获出席股东大会股东（包括股东代理人）所持
表决权的三分之二以上同意，表决通过；以上普通决议案均获出席股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数同意，表决通过。
关于上述特别决议案和普通决议案的详细内容，可参见本公司
2012年3月16日、2012年4月14日、2012年4月21日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）及本公司网站（www.bankcomm.com）上发
布的股东大会通知、股东大会会议资料及股东大会补充通知。
《关于非公开发行A股股票和非公开发行H股股票方案的议案》
尚需报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等相关
监管机构核准后方可实施。
四、派发截至2011年度末期股息
临时股东大会上审议通过，以本公司2011年末总股本618.86亿股
为基数，派发2011年度末期股息为每股人民币0.10元（含税）。
五、律师见证情况
本公司2012年第一次临时股东大会经金杜律师事务所律师见证，
并出具了法律意见书。认为本公司上述股东大会的召集、召开程序符
合法律、行政法规和本公司章程的规定。出席会议人员资格、召集人
资格合法有效，会议的表决程序及表决结果合法有效，股东大会决议
合法有效。
六、备查文件
1、本公司2012年第一次临时股东大会决议
2、金杜律师事务所出具的法律意见书
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2012 年 5 月 9 日