交通银行:关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告2012-09-04
股票代码:601328 股票简称:交通银行 编号:临 2012-029
交通银行股份有限公司
关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告
交通银行股份有限公司(以下简称“本行”)及董事会全体成员保证公告
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准
确和完整承担个别及连带的法律责任。
本行经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《关于核准交通银行股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监
许 可 [2012]1097 号 ) 核 准 , 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股
6,541,810,669 股,发行价格为每股 4.55 元。本次发行募集资金总
额 为 人 民 币 29,765,238,541.45 元 , 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
97,528,036.32 元后,募集资金净额为人民币 29,667,710,505.13
元。
为规范本行募集资金管理,保护投资者权益,根据中国证监会
《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易
所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规及本
行《募集资金管理办法》的规定,本行与交通银行上海浦东分行、
保荐机构海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》,协议约定的主要条款如下:
一、本行已开设本次发行募集资金专用账户(以下简称“专
户”)。该专户仅用于本行 2012 年度非公开发行人民币普通股的募
集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
二、海通证券作为本次发行的保荐机构,根据有关规定指定保
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荐代表人或其他工作人员对本次发行募集资金使用情况进行监督。
三、本行若 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过
5,000 万元且达到本次发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的
20%的,本行应当及时以传真方式通知海通证券,同时提供专户的支
出清单。
四、海通证券发现本行未按约定履行本协议的,应当在知悉有
关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
特此公告。
交通银行股份有限公司
2012 年 9 月 4 日
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