关于交通银行股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
德师报(函)字 13 第 Q0073 号
交通银行股份有限公司董事会：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了交通银行股份有限公司(以下简称
“贵公司”)2012 年 12 月 31 日公司及合并资产负债表及 2012 年度公司及合并利润表、公司及
合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表，并于 2013 年 3 月 27 日签发了德师报(审)字 13
第 P0298 号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的要求，贵公司编制了后附的 2012 年度非经营性资
金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。
我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2012 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的
财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计
师审计准则对贵公司实施 2012 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序
外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解贵公司 2012 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的汇总表应
当与已审财务报表一并阅读。
本说明仅作为贵公司向证券监管机构呈报 2012 年度控股股东及其他关联方资金占用情况
之用，不得用作任何其他目的。
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师
中国上海
王鹏程
刘明华
2013 年 3 月 27 日
交通银行股份有限公司 2012 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：万元
占用方与上 上市公司 2012 年期 2012 年度占用 2012 年度 2012 年度 2012 年期
资金 占用形成
非经营性资金占用 市公司的关 核算的会 初占用资金 累计发生金额 占用资金的 偿还累计 末占用资金 占用性质
占用方名称 原因
联关系 计科目 余额 (不含利息) 利息(如有) 发生金额 余额
- - - - - - - - - 非经营性占用
现大股东及其附属企业
- - - - - - - - - 非经营性占用
小计 - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - 非经营性占用
前大股东及其附属企业
- - - - - - - - - 非经营性占用
小计 - - - - - - - - - -
总计 - - - - - - - - - -
往来方与上 上市公司 2012 年期 2012 年度往来 2012 年度 2012 年度 2012 年期
资金 往来形成
其它关联资金往来 市公司的关 核算的会 初往来资金 累计发生金额 往来资金的 偿还累计 末往来资金 往来性质
往来方名称 原因
联关系 计科目 余额 (不含利息) 利息(如有) 发生金额 余额
- - - - - - - - - 经营性往来
大股东及其附属企业
- - - - - - - - - 经营性往来
- - - - - - - - - 非经营性往来
上市公司的子公司及其附
- - - - - - - - - 非经营性往来
属企业
- - - - - - - - - 非经营性往来
- - - - - - - - - 非经营性往来
关联自然人
- - - - - - - - - 非经营性往来
- - - - - - - - - 非经营性往来
其他关联方及其附属企业
- - - - - - - - - 非经营性往来
总计 - - - - - - - - - -
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：