交通银行:2014年第一次临时股东大会资料2014-01-23
交通银行股份有限公司
2014 年第一次临时股东大会
资 料
2014 年 3 月 12 日,中国上海
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目 录
1、股东大会参会须知 ......................................................................... 3
2、股东大会议程 ................................................................................ 4
3、股东大会表决和表决票填写须知 ................................................... 5
4、关于发行减记型合格二级资本债券的议案 ..................................... 7
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股东大会参会须知
欢迎您参加本公司 2014 年第一次临时股东大会,并敬请注意
以下参会事项:
一、请您按照股东大会会议通知(详见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 或本公司网站 www.bankcomm.com)中所列的登
记方法办理登记,并于 2014 年 3 月 11 日(星期二)15:00 至 20:00
或 2014 年 3 月 12 日(星期三)7:30 至 9:00 前往上海兴荣温德姆
至尊豪廷酒店(地址:上海市浦东大道 2288 号)参会登记现场领取
出席证、表决票和会议材料。无有效证明文件或委托代理手续无效
的,谢绝参加现场会议。
二、请您妥善保管表决票并自行带到会场,遗失不补。表决票
请勿折叠,尽量保持平整,以便电子扫描。
三、请妥善保管出席证并在进入会场时主动出示,无出席证者
谢绝入场。请在 2014 年 3 月 12 日(星期三)9:00 前入场。
四、列席人员请出示列席证进入会场,列席人员无表决权。
五、请自觉维护会场秩序,尊重其他股东的合法权益。进入会
场后,请关闭手机或调至震动状态。
六、请仔细阅读股东大会议案及《股东大会表决和表决票填写
须知》,正确填写表决票和行使表决权。
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股东大会议程
会议时间:2014 年 3 月 12 日(星期三)上午 9:00-10:00
会议地点:上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店(地址:上海市浦东大道 2288 号)
召集人:交通银行股份有限公司董事会
大会主席:牛锡明 董事长
会议议程:
一、大会主席宣布开会
二、宣读《股东大会表决和表决票填写须知》
三、宣读和审议《关于发行减记型合格二级资本债券的议案》
四、股东提问
五、投票表决
六、计票,休会
七、宣布表决结果
八、宣读法律意见书
九、大会主席宣布闭会
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股东大会表决和表决票填写须知
一、会议表决须知
(一)根据《公司法》和本公司章程规定,交通银行股份有限
公司 2014 年第一次临时股东大会由董事会召集。牛锡明董事长担
任大会主席。表决工作由大会主席主持。
(二)根据本公司章程规定,大会主席决定本次议案以投票方
式表决。
(三)大会设立监票人,负责监督投票和计票过程。
(四)大会使用的表决票盖有交通银行股份有限公司董事会印
章,未加盖有效印章的表决票无效。大会审议议程结束后,停止发
票;大会投票议程结束后,停止投票。
(五)本次大会审议议案为特别决议案,应获出席大会有表决
权股东所持表决权三分之二以上通过。
二、表决票填写须知
(一)股东在投票表决时,应在议案“同意”、“反对”、“弃权”三个选
项中任选一项,并在对应选项的方格内打“√”。请股东填妥表决票并
签署本人姓名。不填任何选项、填写两个或以上选项以及字迹不清
的,视为弃权。
(二)股东已经在授权委托书或委任表格中明确表明对议案表
决意见的,代理人只能按照股东的表决意见投票。本公司根据股东
委托表决意见,事先制作委托表决票,代理人只需在表决票上签署
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本人姓名即可,不需要另行填写表决意见。代理人更改表决票上股
东委托表决意见的行为无效。
(三)请使用蓝色、黑色墨水的钢笔、签字笔或圆珠笔填写,
符号要清晰,填写位置要准确,以便电子计票。
(四)表决票请勿折叠,尽量保持平整,以免影响电子扫描。
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交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
2014 年第一次临时股东大会议案
关于发行减记型合格二级资本债券的议案
2014 年 3 月 12 日
各位股东:
为进一步充实资本基础及提升可持续发展能力,根据中国
银监会《商业银行资本管理办法(试行)》以及相关监管规定,
本公司拟发行减记型合格二级资本债券。现提请股东大会审议
以下发行方案及相关授权事项:
一、发行方案:
(一)发行总额:不超过400亿元人民币等值。
(二)工具类型:减记型合格二级资本债券,符合中国银
监会《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定,可用于
补充商业银行的资本。
(三)发行市场:包括境内外市场。
(四)期限:不少于5年期。
(五)损失吸收方式:当发行文件约定的触发事件发生时,
采用减记方式吸收损失。
(六)发行利率:参照市场利率确定。
(七)募集资金用途:用于补充本公司二级资本。
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(八)发行方案决议有效期限:自股东大会批准之日起至
2016年12月31日止。
二、相关授权事项
为稳妥推进减记型合格二级资本债券发行工作,建议股东
大会授权董事会,并由董事会授权高级管理层根据上述发行方
案以及相关监管机构颁布的规定和审批要求,决定减记型合格
二级资本债券发行的具体条款以及办理所有相关事宜,包括但
不限于在触发事件发生时,减记型合格二级资本债券能够立即
按照约定进行减记。上述授权期限自股东大会批准之日起至
2016年12月31日止。
以上,请予审议
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