证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：临 2015-033
交通银行股份有限公司
关于限售 A 股上市流通的公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公
告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 6,541,810,669 股
本次限售股上市流通日期为 2015 年 8 月 24 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（二）非公开发行情况：
本次非公开发行股票的相关议案，依次分别于 2012 年 3 月 15 日和 2012 年 5 月
9 日经本公司第六届董事会第十一次会议和 2012 年第一次临时股东大会审议通过。
2012 年 5 月 14 日，中国银行业监督管理委员会出具《中国银监会关于交通银行非公
开发行 A 股和 H 股的批复》（银监复[2012]222 号）批准本次非公开发行方案。2012
年 7 月 20 日，本次 A 股非公开发行申请经中国证券监督管理委员会（中国证监会）
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发行审核委员会审核通过。2012 年 8 月 10 日，中国证监会出具《关于核准交通银行
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1097 号）核准本次 A 股非
公开发行。
本次非公开发行 A 股数量为 6,541,810,669 股，发行价格人民币 4.55 元/股。
发行对象认购的本次非公开发行 A 股股份，自发行结束之日起 36 个月内不得转让。
本公司于 2012 年 8 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本
次发行 A 股股份的登记和限售手续。根据前述限售期安排，本次发行的股份将于 2015
年 8 月 23 日上市流通（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，本公司普通股股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据有关规定及本公司与认购方签订的股份认购协议，中华人民共和国财政部、
全国社会保障基金理事会、平安资产管理有限责任公司(中国平安人寿保险股份有限
公司－传统－高利率保单产品)、中国第一汽车集团公司、上海海烟投资管理有限公
司、中国烟草总公司浙江省公司、云南红塔集团有限公司认购的本次非公开发行 A
股股份自本次非公开发行结束日起三十六个月内不得转让。上述认购股东均按承诺
履行。除此以外，上述认购股东无上市特别承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
本公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情形。
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五、中介机构核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）是本公司 2012 年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则（2014 年修订）》等相关法律法规规定，海通证券就本公司 2012 年度非
公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表的核查意见如下：
交通银行本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合《中华人民共和国公
司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
律、法规和规章的要求，本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对交通银行 2012 年度非公开发行股票限售股解禁事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 6,541,810,669 股；
本次限售股上市流通日期为 2015 年 8 月 24 日。
本次限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股
号 名称 （单位：股） 司总股本比例 （单位：股） 数量
1 中华人民共和国财政部 2,530,340,780 3.41% 2,530,340,780 0
2 全国社会保障基金理事会 1,877,513,451 2.53% 1,877,513,451 0
3 中国平安人寿保险股份有限公
705,385,012 0.95% 705,385,012 0
司－传统－高利率保单产品
4 中国第一汽车集团公司 439,560,439 0.59% 439,560,439 0
5 上海海烟投资管理有限公司 439,560,439 0.59% 439,560,439 0
6 中国烟草总公司浙江省公司 329,670,329 0.44% 329,670,329 0
7 云南红塔集团有限公司 219,780,219 0.30% 219,780,219 0
合计 6,541,810,669 8.81% 6,541,810,669 0
注：平安资产管理有限责任公司通过中国平安人寿保险股份有限公司-传统-高利率保单产品账户认购本次非
公开发行 A 股股票 705,385,012 股。
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七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 4,407,854,231 -4,407,854,231 0
有限售条件 2、国有法人持有股份 1,428,571,426 -1,428,571,426 0
的流通股份 3、其他境内法人持有股份 705,385,012 -705,385,012 0
有限售条件的流通股份合计 6,541,810,669 -6,541,810,669 0
A股 32,709,053,346 6,541,810,669 39,250,864,015
无限售条件
H股 35,011,862,630 0 35,011,862,630
的流通股份
无限售条件的流通股份合计 67,720,915,976 6,541,810,669 74,262,726,645
股份总额 74,262,726,645 0 74,262,726,645
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2015 年 8 月 17 日
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