交通银行:第七届监事会第十四次会议决议公告2016-04-29
证券代码:601328 证券简称:交通银行 公告编号:临 2016-009
交通银行股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”或“本公司”)监事会及全体监事保证
本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
交通银行股份有限公司第七届监事会第十四次会议于2016年4月28日下午在
上海、北京(视频)召开。本公司于2016年4月15日以书面形式发出本次会议通
知,2016年4月22日发出会议材料。会议由监事长宋曙光主持,会议应到监事13
人,亲自出席监事10人。滕铁骑监事因工作原因未能亲自出席本次监事会,书面
委托陈青监事出席会议并代为行使表决权;董文华监事因工作原因未能亲自出席
本次监事会,书面委托陈青监事出席会议并代为行使表决权;高中元监事因工作
原因未能亲自出席本次监事会,书面委托樊军监事出席会议并代为行使表决权。
部分监管机构代表、公司高管和部门负责人列席会议。本次会议的召开符合《中
华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
(一)《交通银行股份有限公司2016年一季度业绩报告》
会议认为本公司2016年一季度业绩报告的编制和审核程序符合法律、行政法
规和监管规定,报告的内容真实、准确、完整地反映本公司的实际情况,同意按
照有关监管规定予以公开披露。
表决结果:赞成13票、反对0票、弃权0票
(二)《交通银行股份有限公司监事会及其成员2015年度履职自我评价报告》
表决结果:赞成13票、反对0票、弃权0票
(三)《关于监事会换届的方案》
经本次监事会会议审议通过,提交股东大会表决的第八届监事会股东监事和
外部监事人选为宋曙光、唐新宇、夏智华、赵玉国、刘明星、顾惠忠、闫宏、张
丽丽。上述提名的监事人选经股东大会表决通过后,连同职工监事候选人陈青、
杜亚荣、樊军、徐明,经本行职工代表大会选举通过后组成第八届监事会,任期
至本公司2018年度股东大会召开日为止。(上述监事候选人简历详见附件)
表决结果:赞成13票、反对0票、弃权0票
特此公告
交通银行股份有限公司监事会
2016年4月28日
附件:
监事候选人简历
宋曙光先生,1961年2月生,现任本行监事长。宋先生自2000年至2014年任
职于中国太平保险集团(前身中国保险集团),其中2008年8月至2014年3月任中
国太平保险集团有限责任公司(中国太平保险集团<香港>有限公司)副董事长、
总经理,2008年11月起兼任中国太平保险控股有限公司(香港上市公司,简称太
平控股)副董事长,2013年4月至2014年3月兼任太平控股副董事长、总裁,2004
年11月至2008年11月、2010年3月至2011年11月两度兼任太平人寿保险有限公司
董事长。宋先生自1985年8月至1993年9月任职于中国国家计划委员会,1993年10
月至1998年10月任职于中国人民保险公司,1998年11月至2000年4月担任中国保
监会财务会计部主管。宋先生于1985年获吉林大学经济硕士学位。宋先生自2014
年6月起任本行监事长。
唐新宇女士,1953年4月生,本行外部监事。唐女士自2011年1月至2013年7
月任中国银行企业年金理事会理事长,自2007年2月至2011年1月任中银国际证券
有限责任公司董事长;自2004年10月至2006年9月任中国银行总行人力资源部总
经理;自2003年2月至2004年10月任中国银行北京分行党委副书记、纪委书记、
副行长;自1998年1月至2003年2月任中国银行总稽核室副总经理、稽核部总经理;
自1988年5月至1998年1月先后在中国银行港澳管理处经济研究部、浙江兴业银行
香港分行、中国银行香港分行任高级经理、助理总经理;自1981年至1988年5月
任中国银行国际金融研究所信息处副研究员、副处长(1986年)。1977年于北京
大学西语系英语专业毕业,1996年于香港中文大学工商管理专业硕士毕业。唐女
士自2014年6月起任本行外部监事。
夏智华女士,1955年生。夏女士自2006年3月至2015年7月任中国人寿保险股
份有限公司监事会主席;2000年7月至2005年12月历任中国长城资产管理公司、
中国经济开发信托投资公司、中国人寿保险(集团)公司、中国出口信用保险公
司监事会办公室副主任、副局级专职监事、监事会办公室主任、正局级专职监事;
自2000年6月至2000年7月任财政部国库局助理巡视员;自1997年7月至2000年6
月任财政部国债金融司副司长;自1984年12月至1997年6月,历任财政部文教行
政财务司、国家债务管理司主任科员、副处长、处长。夏女士于1984年获厦门大
学经济学硕士学位。现兼任中国内审协会常务理事,国际内部审计师,高级经济
师,享有国务院颁发的政府特殊津贴荣誉。
赵玉国先生,1962年10月生。赵先生自2015年4月起至今任中国第一汽车集
团公司总法律顾问兼法律事务部部长;2007年12月至2015年4月任一汽集团公司
总法律顾问兼法律事务室主任;2002年9月至2007年12月任一汽集团公司法律事
务室副主任(主持工作);1996年11月至2002年9月任一汽—大宇汽车发动机有限
公司企划部部长;1994年10月至1996年11月任一汽集团公司计财部法律组主任;
1992年10月至1994年10月任一汽集团公司经济计划处法律科副科长;1987年8月
至1992年10月任一汽经济计划处法律科经济员。赵先生于1987年获中国政法大学
法学学士学位。
刘明星先生,1960年1月生。刘先生自2016年4月起至今任鲁能集团有限公司
总经理助理兼法律合同部主任、重点项目办公室主任;自2016年1月至2016年4
月任鲁能集团有限公司总经理助理兼重点项目办公室主任;自2014年11月至2016
年1月任鲁能集团有限公司副总会计师兼财务资产部主任;自2012年11月至2014
年11月任鲁能集团有限公司财务资产部主任;自2009年6月至2012年11月任山东
鲁能集团有限公司审计部主任;自2008年5月至2009年6月任山东鲁能集团有限公
司审计部副总经理(主持工作)、总经理;自2007年10月至2008年5月任山东鲁能
菏泽煤电开发有限公司副总经理;自2004年1月至2007年10月任山东鲁能菏泽煤
电开发有限公司副总经理兼总会计师;自1986年7月至2004年1月历任潍坊电业局
财务部会计、财务科副科长、财务部主任、副总会计师兼财务部主任。刘先生于
中央党校经济管理专业本科毕业。
顾惠忠先生,1956年11月生,本行监事。顾先生2008年8月起至今任中国航
空工业集团公司副总经理、总会计师;1999年6月至2008年8月任中国航空工业第
一集团公司副总经理,其中从2005年2月起兼任总会计师;1998年7月至1998年12
月任国防科工委财务司副司长。顾先生2000年于北京航空航天大学获国际金融学
硕士学位,2008年毕业于长江商学院EMBA。顾先生自2010年8月起任本行监事。
闫宏先生,1966年8月生,本行监事。闫先生2008年3月起至今任大庆油田有
限责任公司、大庆石油管理局总会计师;2002年3月至2008年3月历任大庆油田有
限责任公司副总会计师兼财务资产部主任、总会计师;2000年5月至2002年3月历
任大庆油田有限责任公司财务资产部副主任、主任;1999年1月至2000年5月任大
庆油田有限责任公司修井分公司副总会计师。闫先生2003年于上海财经大学获工
商管理硕士学位,2008年于中欧国际工商学院获工商管理硕士学位。闫先生自
2008年8月起任本行监事。
张丽丽女士,1972年6月生。张女士2014年5月起至今任华能资本服务有限公
司总会计师;自2011年10月至2014年5月任华能资本服务有限公司总会计师兼计
划财务部经理;自2004年2月至2011年10月历任华能资本服务有限公司计划财务
部干部、副经理、经理;自2000年12月至2004年2月历任中国华能财务有限责任
公司计划部干部、副经理。张女士于2007年获上海交通大学高级管理人员工商管
理硕士学位,高级会计师。
陈青女士,1960年8月生,2004年11月加入本行,本行职工监事。陈女士2005
年3月起至今任本行监事会办公室主任,2004年11月任本行副局级专职监事,2003
年8月至2004年10月任国有重点金融机构—中国农业银行监事会正处级专职监事,
2000年7月至2003年8月历任中国银行监事会副处长、处长、正处级专职监事,1997
年2月至2000年7月任审计署财政司副处长。陈女士1984年于中国人民大学获经济
学学士学位,2009年于上海财经大学获工商管理硕士学位,高级审计师。陈女士
自2004年11月起任本行职工监事。
杜亚荣先生,1964年1月生,1997年9月加入本行,本行职工监事。杜先生2015
年1月至今任本行纪委副书记、监察局(反欺诈部)局长(总经理),2009年11
月起至2015年1月任本行纪委副书记、监察室主任,2009年1月至2009年11月任浙
江省分行副行长;2004年10月至2009年1月任杭州分行副行长;2004年4月至2004
年10月任杭州分行办公室主任;2001年5月至2004年4月任杭州分行萧山支行行长,
其中2003年4月至2004年3月在总行稽核部挂职交流任副处长;1997年10月至2001
年5月历任本行杭州分行办公室干部(正处级)、副主任、党委办公室主任。杜先
生1986年于杭州师范大学本科毕业。杜先生自2010年8月起任本行职工监事。
樊军先生,1958年7月生,1994年6月加入本行,本行职工监事。樊先生2004
年9月至今任本行审计监督局局长(更名前任稽核部总经理、审计部总经理);2001
年9月至2004年9月任本行广州分行行长;1998年1月至2001年9月任本行乌鲁木齐
分行行长;1996年12月至1998年1月任本行乌鲁木齐分行副行长;1994年6月至
1996年12月任本行乌鲁木齐分行国外业务部副经理、经理;1992年4月至1994年6
月任新疆区党委政研室综合处副处级调研员、副处长。樊先生毕业于四川大学经
济系政治经济学专业,硕士研究生,高级经济师。樊先生自2013年6月起任本行
职工监事。
徐明先生,1960年11月生,1994年10月加入本行。徐先生自2016年2月起至
今任本行员工工作部总经理、工会常务副主席(2016年4月起);自2013年3月至
2016年2月任交银康联人寿保险有限公司监事长;自2010年7月至2013年3月任本
行华东授信审批中心总经理;自2005年9月至2010年7月任本行吉林省(长春)分
行负责人;自2004年11月至2005年9月任本行绍兴分行负责人;自1994年10月至
2004年11月历任本行嘉兴分行副行长、行长。徐先生毕业于中共浙江省委党校经
济专业,硕士研究生。