证券代码:601328 证券简称:交通银行 公告编号:2016-013 交通银行股份有限公司 2015 年度股东大会决议公告 交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”或“本公司”)董事会及全体董事保证 本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2016 年 6 月 27 日 (二) 股东大会召开的地点:上海通茂大酒店(上海市浦东新区松林路 357 号) (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况1: 1、出席会议的股东和代理人人数 112 其中:A 股股东人数 99 境外上市外资股股东人数(H 股) 13 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 51,609,963,827 其中:A 股股东持有股份总数 22,280,751,710 境外上市外资股股东持有股份总数(H 股) 29,329,212,117 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%) 69.496457 其中:A 股股东持股占公司有表决权股份总数的比例(%) 30.002604 境外上市外资股股东持股占公司有表决权股份总数的比例(%) 39.493853 1 出席会议的股东包括现场出席会议的股东以及通过网络投票出席会议的股东。 (四) 表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等 本次股东大会由本公司董事会召集,由本公司董事长牛锡明先生主持。本次 股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 本公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、本公司在任董事 14 人,出席 10 人,彭纯副董事长、王冬胜董事、彼得诺兰 董事、陈志武董事因工作原因未出席本次股东大会; 2、本公司在任监事 12 人,出席 12 人; 3、董事会秘书杜江龙先生出席了会议,部分高管列席了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:交通银行股份有限公司 2015 年度董事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,209,910 99.993080 1,519,800 0.006821 22,000 0.000099 H股 29,312,095,321 99.941639 2,476,191 0.008443 14,640,605 0.049918 普通股合计: 51,591,305,231 99.963847 3,995,991 0.007743 14,662,605 0.028410 2、 议案名称:交通银行股份有限公司 2015 年度监事会报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,206,310 99.993064 1,523,400 0.006837 22,000 0.000099 H股 29,312,088,321 99.941615 2,476,191 0.008443 14,647,605 0.049942 普通股合计: 51,591,294,631 99.963826 3,999,591 0.007750 14,669,605 0.028424 3、 议案名称:交通银行股份有限公司 2015 年度财务决算报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,209,910 99.993080 1,519,800 0.006821 22,000 0.000099 H股 29,312,083,821 99.941600 2,481,691 0.008461 14,646,605 0.049939 普通股合计: 51,591,293,731 99.963825 4,001,491 0.007753 14,668,605 0.028422 4、 议案名称:交通银行股份有限公司 2015 年度利润分配方案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,646,147 99.995038 1,083,563 0.004863 22,000 0.000099 H股 29,314,839,821 99.950997 18,691 0.000063 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,594,485,968 99.970010 1,102,254 0.002136 14,375,605 0.027854 5、 议案名称:关于聘用 2016 年度会计师事务所的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,210,010 99.993081 1,519,700 0.006820 22,000 0.000099 H股 29,314,845,321 99.951015 13,191 0.000045 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,594,055,331 99.969176 1,532,891 0.002970 14,375,605 0.027854 6、 议案名称:交通银行股份有限公司 2016 年度固定资产投资计划 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,208,110 99.993072 1,521,600 0.006829 22,000 0.000099 H股 29,314,845,321 99.951015 13,191 0.000045 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,594,053,431 99.969172 1,534,791 0.002974 14,375,605 0.027854 7、 关于董事会换届方案的议案(逐项表决) 7.01 议案名称:选举牛锡明先生为本行第八届董事会执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,096,510 99.992571 1,633,200 0.007330 22,000 0.000099 H股 29,259,810,375 99.763370 55,063,137 0.187742 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,538,906,885 99.862319 56,696,337 0.109856 14,360,605 0.027825 7.02 议案名称:选举彭纯先生为本行第八届董事会执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,096,510 99.992571 1,633,200 0.007330 22,000 0.000099 H股 29,265,454,385 99.782614 49,419,127 0.168498 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,544,550,895 99.873255 51,052,327 0.098920 14,360,605 0.027825 7.03 议案名称:选举于亚利女士为本行第八届董事会执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,092,810 99.992555 1,636,900 0.007346 22,000 0.000099 H股 29,264,202,385 99.778345 50,671,127 0.172767 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,543,295,195 99.870822 52,308,027 0.101353 14,360,605 0.027825 7.04 议案名称:选举侯维栋先生为本行第八届董事会执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,092,910 99.992555 1,636,800 0.007346 22,000 0.000099 H股 29,264,194,385 99.778317 50,679,127 0.172795 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,543,287,295 99.870807 52,315,927 0.101368 14,360,605 0.027825 7.05 议案名称:选举胡华庭先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,082,410 99.992508 1,636,800 0.007346 32,500 0.000146 H股 29,215,021,415 99.610659 99,852,097 0.340453 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,494,103,825 99.775508 101,488,897 0.196646 14,371,105 0.027846 7.06 议案名称:选举王太银先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,491,810 99.989857 2,227,400 0.009997 32,500 0.000146 H股 28,996,951,574 98.867134 317,921,938 1.083978 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,275,443,384 99.351830 320,149,338 0.620324 14,371,105 0.027846 7.07 议案名称:选举刘长顺先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,491,910 99.989858 2,227,300 0.009996 32,500 0.000146 H股 28,997,331,574 98.868430 317,541,938 1.082682 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,275,823,484 99.352566 319,769,238 0.619588 14,371,105 0.027846 7.08 议案名称:选举王冬胜先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,082,310 99.992507 1,636,900 0.007347 32,500 0.000146 H股 29,214,571,415 99.609125 100,302,097 0.341987 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,493,653,725 99.774636 101,938,997 0.197518 14,371,105 0.027846 7.09 议案名称:选举黄碧娟女士为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,082,310 99.992507 1,636,900 0.007347 32,500 0.000146 H股 29,214,563,415 99.609097 100,310,097 0.342015 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,493,645,725 99.774621 101,946,997 0.197533 14,371,105 0.027846 7.10 议案名称:选举刘寒星先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,097,510 99.992576 1,621,700 0.007278 32,500 0.000146 H股 29,214,563,415 99.609097 100,310,097 0.342015 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,493,660,925 99.774650 101,931,797 0.197504 14,371,105 0.027846 7.11 议案名称:选举刘浩洋先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,030,710 99.992276 1,636,800 0.007346 84,200 0.000378 H股 29,214,563,415 99.609097 100,310,097 0.342015 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,493,594,125 99.774521 101,946,897 0.197533 14,422,805 0.027946 7.12 议案名称:选举罗明德先生为本行第八届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,030,710 99.992276 1,636,800 0.007346 84,200 0.000378 H股 29,214,563,415 99.609097 100,310,097 0.342015 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,493,594,125 99.774521 101,946,897 0.197533 14,422,805 0.027946 7.13 议案名称:选举于永顺先生为本行第八届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,046,310 99.992346 1,574,400 0.007066 131,000 0.000588 H股 29,299,008,749 99.897020 15,864,763 0.054092 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,578,055,059 99.938173 17,439,163 0.033791 14,469,605 0.028036 7.14 议案名称:选举李健女士为本行第八届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,155,210 99.992835 1,574,500 0.007066 22,000 0.000099 H股 29,299,008,749 99.897020 15,864,763 0.054092 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,578,163,959 99.938384 17,439,263 0.033791 14,360,605 0.027825 7.15 议案名称:选举刘力先生为本行第八届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,046,310 99.992346 1,574,400 0.007066 131,000 0.000588 H股 29,299,008,749 99.897020 15,864,763 0.054092 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,578,055,059 99.938173 17,439,163 0.033791 14,469,605 0.028036 7.16 议案名称:选举杨志威先生为本行第八届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,046,310 99.992346 1,574,400 0.007066 131,000 0.000588 H股 29,306,206,821 99.921562 8,666,691 0.029550 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,585,253,131 99.952120 10,241,091 0.019844 14,469,605 0.028036 7.17 议案名称:选举柯成兴(Danny Quah)先生为本行第八届董事会独立非执 行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,044,610 99.992338 1,576,100 0.007074 131,000 0.000588 H股 29,306,206,821 99.921562 8,666,691 0.029550 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,585,251,431 99.952117 10,242,791 0.019847 14,469,605 0.028036 7.18 议案名称:选举王能先生为本行第八届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,046,310 99.992346 1,574,400 0.007066 131,000 0.000588 H股 29,306,206,821 99.921562 8,666,691 0.029550 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,585,253,131 99.952120 10,241,091 0.019844 14,469,605 0.028036 8、关于监事会换届方案的议案(逐项表决) 8.01 议案名称:选举宋曙光先生为本行第八届监事会监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,957,310 99.991946 1,763,800 0.007917 30,600 0.000137 H股 29,257,867,161 99.756744 56,991,351 0.194316 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,536,824,471 99.858284 58,755,151 0.113845 14,384,205 0.027871 8.02 议案名称:选举唐新宇女士为本行第八届监事会外部监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,960,910 99.991963 1,763,800 0.007916 27,000 0.000121 H股 29,298,993,749 99.896968 15,864,763 0.054092 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,577,954,659 99.937979 17,628,563 0.034157 14,380,605 0.027864 8.03 议案名称:选举夏智华女士为本行第八届监事会外部监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,950,810 99.991917 1,773,900 0.007962 27,000 0.000121 H股 29,298,993,749 99.896968 15,864,763 0.054092 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,577,944,559 99.937959 17,638,663 0.034177 14,380,605 0.027864 8.04 议案名称:选举赵玉国先生为本行第八届监事会监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,957,310 99.991946 1,767,400 0.007933 27,000 0.000121 H股 29,267,770,161 99.790509 47,088,351 0.160551 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,546,727,471 99.877473 48,855,751 0.094663 14,380,605 0.027864 8.05 议案名称:选举刘明星先生为本行第八届监事会监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,957,310 99.991946 1,767,400 0.007933 27,000 0.000121 H股 29,257,867,161 99.756744 56,991,351 0.194316 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,536,824,471 99.858284 58,758,751 0.113852 14,380,605 0.027864 8.06 议案名称:选举顾惠忠先生为本行第八届监事会监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,957,310 99.991946 1,767,400 0.007933 27,000 0.000121 H股 29,257,867,161 99.756744 56,991,351 0.194316 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,536,824,471 99.858284 58,758,751 0.113852 14,380,605 0.027864 8.07 议案名称:选举闫宏先生为本行第八届监事会监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,304,410 99.989016 2,420,300 0.010863 27,000 0.000121 H股 29,096,248,226 99.205693 218,610,286 0.745367 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,374,552,636 99.543865 221,030,586 0.428271 14,380,605 0.027864 8.08 议案名称:选举张丽丽女士为本行第八届监事会监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,278,294,210 99.988970 2,420,400 0.010863 37,100 0.000167 H股 29,096,248,226 99.205693 218,610,286 0.745367 14,353,605 0.048940 普通股合计: 51,374,542,436 99.543845 221,030,686 0.428271 14,390,705 0.027884 9、议案名称:关于修订《交通银行股份有限公司发行优先股摊薄即期回报及填 补措施》的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,323,010 99.993588 1,115,000 0.005004 313,700 0.001408 H股 29,314,845,321 99.951015 28,191 0.000097 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,594,168,331 99.969394 1,143,191 0.002216 14,652,305 0.028390 10、议案名称:关于提请股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,196,544,227 99.622062 84,114,783 0.377522 92,700 0.000416 H股 27,611,858,479 94.144563 1,703,000,033 5.806497 14,353,605 0.048940 普通股合计: 49,808,402,706 96.509277 1,787,114,816 3.462732 14,446,305 0.027991 11、议案名称:关于发行二级资本债券的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 22,279,550,610 99.994609 1,111,800 0.004990 89,300 0.000401 H股 29,314,845,321 99.951015 28,191 0.000097 14,338,605 0.048888 普通股合计: 51,594,395,931 99.969835 1,139,991 0.002209 14,427,905 0.027956 (二) 涉及重大事项,A 股 5%以下股东2的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 4 交通银行股份有限公司 2015 年 7,130,662,318 99.984498 1,083,563 0.015194 22,000 0.000308 度利润分配方案 5 关于聘用 2016 年度会计师事务 7,130,226,181 99.978383 1,519,700 0.021309 22,000 0.000308 所的议案 7.01 选举牛锡明先生为本行第八届 7,130,112,681 99.976791 1,633,200 0.022901 22,000 0.000308 董事会执行董事 7.02 选举彭纯先生为本行第八届董 7,130,112,681 99.976791 1,633,200 0.022901 22,000 0.000308 事会执行董事 7.03 选举于亚利女士为本行第八届 7,130,108,981 99.976739 1,636,900 0.022953 22,000 0.000308 董事会执行董事 7.04 选举侯维栋先生为本行第八届 7,130,109,081 99.976741 1,636,800 0.022951 22,000 0.000308 董事会执行董事 7.05 选举胡华庭先生为本行第八届 7,130,098,581 99.976593 1,636,800 0.022951 32,500 0.000456 董事会非执行董事 7.06 选举王太银先生为本行第八届 7,129,507,981 99.968312 2,227,400 0.031232 32,500 0.000456 董事会非执行董事 7.07 选举刘长顺先生为本行第八届 7,129,508,081 99.968314 2,227,300 0.031230 32,500 0.000456 2 不含本公司董事、监事、高级管理人员。 董事会非执行董事 7.08 选举王冬胜先生为本行第八届 7,130,098,481 99.976592 1,636,900 0.022952 32,500 0.000456 董事会非执行董事 7.09 选举黄碧娟女士为本行第八届 7,130,098,481 99.976592 1,636,900 0.022952 32,500 0.000456 董事会非执行董事 7.10 选举刘寒星先生为本行第八届 7,130,113,681 99.976805 1,621,700 0.022739 32,500 0.000456 董事会非执行董事 7.11 选举刘浩洋先生为本行第八届 7,130,046,881 99.975869 1,636,800 0.022950 84,200 0.001181 董事会非执行董事 7.12 选举罗明德先生为本行第八届 7,130,046,881 99.975869 1,636,800 0.022950 84,200 0.001181 董事会非执行董事 7.13 选举于永顺先生为本行第八届 7,130,062,481 99.976087 1,574,400 0.022076 131,000 0.001837 董事会独立非执行董事 7.14 选举李健女士为本行第八届董 7,130,171,381 99.977614 1,574,500 0.022078 22,000 0.000308 事会独立非执行董事 7.15 选举刘力先生为本行第八届董 7,130,062,481 99.976087 1,574,400 0.022076 131,000 0.001837 事会独立非执行董事 7.16 选举杨志威先生为本行第八届 7,130,062,481 99.976087 1,574,400 0.022076 131,000 0.001837 董事会独立非执行董事 7.17 选举柯成兴(Danny Quah)先 生为本行第八届董事会独立非 7,130,060,781 99.976063 1,576,100 0.022100 131,000 0.001837 执行董事 7.18 选举王能先生为本行第八届董 7,130,062,481 99.976087 1,574,400 0.022076 131,000 0.001837 事会独立非执行董事 8.01 选举宋曙光先生为本行第八届 7,129,973,481 99.974839 1,763,800 0.024732 30,600 0.000429 监事会监事 8.02 选举唐新宇女士为本行第八届 7,129,977,081 99.974890 1,763,800 0.024731 27,000 0.000379 监事会外部监事 8.03 选举夏智华女士为本行第八届 7,129,966,981 99.974748 1,773,900 0.024873 27,000 0.000379 监事会外部监事 8.04 选举赵玉国先生为本行第八届 7,129,973,481 99.974839 1,767,400 0.024782 27,000 0.000379 监事会监事 8.05 选举刘明星先生为本行第八届 7,129,973,481 99.974839 1,767,400 0.024782 27,000 0.000379 监事会监事 8.06 选举顾惠忠先生为本行第八届 7,129,973,481 99.974839 1,767,400 0.024782 27,000 0.000379 监事会监事 8.07 选举闫宏先生为本行第八届监 7,129,320,581 99.965685 2,420,300 0.033936 27,000 0.000379 事会监事 8.08 选举张丽丽女士为本行第八届 7,129,310,381 99.965542 2,420,400 0.033938 37,100 0.000520 监事会监事 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、特别决议案均已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 2、根据香港联交所上市规则规定,香港中央证券登记有限公司担任本次股东大 会的监票人。本公司股东代表甘炳亮先生和张忠民女士、监事樊军先生,以及北 京市金杜律师事务所刘东亚律师于本次股东大会上共同负责了计票和监票。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会鉴证的律师事务所:北京市金杜律师事务所 律师:刘东亚、吴梦璐 2、 律师鉴证结论意见: 本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规和本公司章程的规定; 出席会议人员资格、召集人资格合法有效,会议的表决程序及表决结果合法有效, 股东大会决议合法有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议; 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书; 3、 上交所要求的其他文件(如有)。 交通银行股份有限公司 2016 年 6 月 27 日