交通银行:2015年度股东大会的法律意见书2016-06-28
北京市金杜律师事务所
关于交通银行股份有限公司 2015 年度股东大会的
法律意见书
致: 交通银行股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会
《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件和《交通银行股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)的规定,北京市金杜律师事务所(以下简称“金杜”)接受交通银行股
份有限公司(以下简称“交通银行”)的委托,就交通银行 2015 年度股东大会(以下简称“本
次股东大会”)的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,金杜律师审查了交通银行提供的以下文件,包括但不限于:
1. 《公司章程》;
2. 交通银行第七届董事会第十八次、第十九次、第二十次会议和交通银行第七届监事
会第十三次、第十四次会议的相关决议;
3. 交通银行于 2016 年 5 月 12 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上及
上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊登的《交通银行股份有限公司关
于召开 2015 年度股东大会的通知》;
4. 交通银行本次股东大会股东登记记录及凭证资料;
5. 交通银行本次股东大会相关议案。
金杜律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集、召开的有关事实以及交通银行提供
的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会的召集、召开程序
根据交通银行第七届董事会第二十次会议决议及本次股东大会通知,金杜认为,本次
股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员、召集人资格
根据金杜律师对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、股东的授权委托书和个人
身份证明等相关资料的验证,出席本次股东大会的股东及委托代理人共 112 名,代表有表决
权股份 51,609,963,827 股,占交通银行有表决权股份总数的 69.496457%。金杜认为,上述
出席会议人员的资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
本次股东大会的召集人为交通银行董事会,召集人资格符合法律、法规及《公司章程》
的有关规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
经金杜律师见证,本次股东大会采取记名投票的方式,按《上市公司股东大会规则》和
《公司章程》的规定逐项表决通过了下列议案:
1. 交通银行股份有限公司 2015 年度董事会工作报告;
2. 交通银行股份有限公司 2015 年度监事会报告;
3. 交通银行股份有限公司 2015 年度财务决算报告;
4. 交通银行股份有限公司 2015 年度利润分配方案;
5. 关于聘用 2016 年度会计师事务所的议案;
6. 交通银行股份有限公司 2016 年度固定资产投资计划;
7. 关于董事会换届方案的议案:
(1) 选举牛锡明先生为本行第八届董事会执行董事;
(2) 选举彭纯先生为本行第八届董事会执行董事;
(3) 选举于亚利女士为本行第八届董事会执行董事;
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(4) 选举侯维栋先生为本行第八届董事会执行董事;
(5) 选举胡华庭先生为本行第八届董事会非执行董事;
(6) 选举王太银先生为本行第八届董事会非执行董事;
(7) 选举刘长顺先生为本行第八届董事会非执行董事;
(8) 选举王冬胜先生为本行第八届董事会非执行董事;
(9) 选举黄碧娟女士为本行第八届董事会非执行董事;
(10) 选举刘寒星先生为本行第八届董事会非执行董事;
(11) 选举刘浩洋先生为本行第八届董事会非执行董事;
(12) 选举罗明德先生为本行第八届董事会非执行董事;
(13) 选举于永顺先生为本行第八届董事会独立非执行董事;
(14) 选举李健女士为本行第八届董事会独立非执行董事;
(15) 选举刘力先生为本行第八届董事会独立非执行董事;
(16) 选举杨志威先生为本行第八届董事会独立非执行董事;
(17) 选举柯成兴(Danny Quah)先生为本行第八届董事会独立非执行董事;
(18) 选举王能先生为本行第八届董事会独立非执行董事;
8. 关于监事会换届方案的议案:
(1) 选举宋曙光先生为本行第八届监事会监事;
(2) 选举唐新宇女士为本行第八届监事会外部监事;
(3) 选举夏智华女士为本行第八届监事会外部监事;
(4) 选举赵玉国先生为本行第八届监事会监事;
(5) 选举刘明星先生为本行第八届监事会监事;
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(6) 选举顾惠忠先生为本行第八届监事会监事;
(7) 选举闫宏先生为本行第八届监事会监事;
(8) 选举张丽丽女士为本行第八届监事会监事;
9. 关于修订《交通银行股份有限公司发行优先股摊薄即期回报及填补措施》的议案;
10. 关于提请股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案;
11. 关于发行二级资本债券的议案。
金杜认为,本次股东大会表决程序及表决票数符合《上市公司股东大会规则》和《公司
章程》的规定,表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述,金杜认为,交通银行本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定;出席会议人员资格、召集人资格合法有效;会议的表决程序及表决结果合
法有效。
(下接签字页)
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