证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：2016-035
交通银行股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别
股东大会及 2016 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全
体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2016年第一次临时股东大会（“临时股东大会”）、2016年第一次A股类别
股东大会（“A股类别股东大会”）及2016年第一次H股类别股东大会（“H
股类别股东大会”，连同临时股东大会及A股类别股东大会统称“会议”）
是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 会议召开的时间：2016 年 10 月 28 日
(二) 会议召开的地点：上海通茂大酒店（上海市浦东新区松林路 357 号）
(三) 出席会议的股东及其持有股份情况：
1、临时股东大会
1
（1）出席临时股东大会的股东和代理人人数（包括现场出席
及通过网络投票出席） 64
其中：A 股股东人数 47
H 股股东人数 17
（2）出席临时股东大会的股东所持有表决权的股份总数（股） 51,189,006,263
其中：A 股股东持有股份总数 21,827,042,398
H 股股东持有股份总数 29,361,963,865
（3）出席临时股东大会的股东所持有表决权股份数占本公司
有表决权股份总数的比例（%） 68.929608
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 29.391652
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 39.537956
2、A 股类别股东大会
（1）出席 A 股类别股东大会的 A 股股东和代理人人数（包
括现场出席及通过网络投票出席） 47
（2）出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权的股
份总数（股） 21,827,042,398
（3）出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权股份
数占本公司 A 股有表决权股份总数的比例（%） 55.609075
3、H 股类别股东大会
（1）出席 H 股类别股东大会的 H 股股东和代理人人数 20
2
（2）出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权的股
份总数（股） 29,359,485,356
（3）出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权股份
数占本公司 H 股有表决权股份总数的比例（%） 83.855822
(四) 表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由本公司董事会召集。受牛锡明董事长委托，彭纯副董事长主持会
议。本次会议的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 18 人，出席 12 人，牛锡明董事长、王冬胜副董事长、于亚利
执行董事、侯维栋执行董事、罗明德非执行董事、陈志武独立董事因工作原
因未出席本次会议；
2、公司在任监事 12 人，出席 9 人，顾惠忠监事、闫宏监事、张丽丽监事因工作
原因未出席本次会议；
3、董事会秘书杜江龙先生出席了会议，部分高管列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
临时股东大会
1、 议案名称：关于交银国际控股有限公司境外上市方案及相关授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 21,826,980,752 99.999718 59,115 0.000270 2,531 0.000012
3
H股 29,339,396,716 99.923142 65,144 0.000221 22,502,005 0.076637
普通股合计： 51,166,377,468 99.955794 124,259 0.000242 22,504,536 0.043964
2、 议案名称：关于交银国际控股有限公司境外上市符合《关于规范境内上市公司
所属企业到境外上市有关问题的通知》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 21,826,982,752 99.999727 57,115 0.000261 2,531 0.000012
H股 29,339,413,716 99.923199 48,144 0.000164 22,502,005 0.076637
普通股合计： 51,166,396,468 99.955831 105,259 0.000205 22,504,536 0.043964
3、 议案名称：关于本公司维持独立上市地位承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 21,826,982,752 99.999727 57,115 0.000261 2,531 0.000012
H股 29,339,425,860 99.923241 36,000 0.000122 22,502,005 0.076637
普通股合计： 51,166,408,612 99.955854 93,115 0.000182 22,504,536 0.043964
4
4、 议案名称：关于本公司持续盈利能力的说明与前景的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 21,826,972,189 99.999678 67,678 0.000310 2,531 0.000012
H股 29,339,425,860 99.923241 36,000 0.000122 22,502,005 0.076637
普通股合计： 51,166,398,049 99.955834 103,678 0.000202 22,504,536 0.043964
5、 议案名称：关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供
保证配额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 21,808,970,052 99.917202 18,069,815 0.082786 2,531 0.000012
H股 29,320,236,588 99.857887 19,225,272 0.065476 22,502,005 0.076637
普通股合计： 51,129,206,640 99.883179 37,295,087 0.072857 22,504,536 0.043964
A 股类别股东大会
1、议案名称：关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供保
证配额的议案
5
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 21,808,970,052 99.917202 18,069,815 0.082786 2,531 0.000012
H 股类别股东大会
1、议案名称：关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供保
证配额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 29,318,950,879 99.861937 16,518,272 0.056263 24,016,205 0.081800
(二) 关于议案表决的有关情况说明
1、临时股东大会的第 1-4 项议案为普通决议案，经出席临时股东大会的有表决
权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过。
2、临时股东大会的第 5 项议案、A 股类别股东大会及 H 股类别股东大会的议案，
即《关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供保证配额
的议案》，为特别决议案。该项议案分别经出席临时股东大会、A 股类别股东大
会及 H 股类别股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之
二以上同意，获得通过。
3、根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任本次会议的
监票人。本公司股东代表涂志先生和张玉霞女士、监事樊军先生，以及北京市金
6
杜律师事务所刘东亚律师于本次会议上共同负责了计票和监票。
三、 律师见证情况
1、 本次会议鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：刘东亚、吴梦璐
2、 律师鉴证结论意见：
本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规和本公司章程的规定；出席会议
人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
交通银行股份有限公司
2016 年 10 月 28 日
7
