证券代码:601328 证券简称:交通银行 公告编号:2016-035 交通银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别 股东大会及 2016 年第一次 H 股类别股东大会决议公告 交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”或“本公司”)董事会及全 体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 2016年第一次临时股东大会(“临时股东大会”)、2016年第一次A股类别 股东大会(“A股类别股东大会”)及2016年第一次H股类别股东大会(“H 股类别股东大会”,连同临时股东大会及A股类别股东大会统称“会议”) 是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 会议召开的时间:2016 年 10 月 28 日 (二) 会议召开的地点:上海通茂大酒店(上海市浦东新区松林路 357 号) (三) 出席会议的股东及其持有股份情况: 1、临时股东大会 1 (1)出席临时股东大会的股东和代理人人数(包括现场出席 及通过网络投票出席) 64 其中:A 股股东人数 47 H 股股东人数 17 (2)出席临时股东大会的股东所持有表决权的股份总数(股) 51,189,006,263 其中:A 股股东持有股份总数 21,827,042,398 H 股股东持有股份总数 29,361,963,865 (3)出席临时股东大会的股东所持有表决权股份数占本公司 有表决权股份总数的比例(%) 68.929608 其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 29.391652 H 股股东持股占股份总数的比例(%) 39.537956 2、A 股类别股东大会 (1)出席 A 股类别股东大会的 A 股股东和代理人人数(包 括现场出席及通过网络投票出席) 47 (2)出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权的股 份总数(股) 21,827,042,398 (3)出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权股份 数占本公司 A 股有表决权股份总数的比例(%) 55.609075 3、H 股类别股东大会 (1)出席 H 股类别股东大会的 H 股股东和代理人人数 20 2 (2)出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权的股 份总数(股) 29,359,485,356 (3)出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权股份 数占本公司 H 股有表决权股份总数的比例(%) 83.855822 (四) 表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定,会议主持情况等。 本次会议由本公司董事会召集。受牛锡明董事长委托,彭纯副董事长主持会 议。本次会议的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 18 人,出席 12 人,牛锡明董事长、王冬胜副董事长、于亚利 执行董事、侯维栋执行董事、罗明德非执行董事、陈志武独立董事因工作原 因未出席本次会议; 2、公司在任监事 12 人,出席 9 人,顾惠忠监事、闫宏监事、张丽丽监事因工作 原因未出席本次会议; 3、董事会秘书杜江龙先生出席了会议,部分高管列席了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 临时股东大会 1、 议案名称:关于交银国际控股有限公司境外上市方案及相关授权的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 21,826,980,752 99.999718 59,115 0.000270 2,531 0.000012 3 H股 29,339,396,716 99.923142 65,144 0.000221 22,502,005 0.076637 普通股合计: 51,166,377,468 99.955794 124,259 0.000242 22,504,536 0.043964 2、 议案名称:关于交银国际控股有限公司境外上市符合《关于规范境内上市公司 所属企业到境外上市有关问题的通知》的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 21,826,982,752 99.999727 57,115 0.000261 2,531 0.000012 H股 29,339,413,716 99.923199 48,144 0.000164 22,502,005 0.076637 普通股合计: 51,166,396,468 99.955831 105,259 0.000205 22,504,536 0.043964 3、 议案名称:关于本公司维持独立上市地位承诺的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 21,826,982,752 99.999727 57,115 0.000261 2,531 0.000012 H股 29,339,425,860 99.923241 36,000 0.000122 22,502,005 0.076637 普通股合计: 51,166,408,612 99.955854 93,115 0.000182 22,504,536 0.043964 4 4、 议案名称:关于本公司持续盈利能力的说明与前景的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 21,826,972,189 99.999678 67,678 0.000310 2,531 0.000012 H股 29,339,425,860 99.923241 36,000 0.000122 22,502,005 0.076637 普通股合计: 51,166,398,049 99.955834 103,678 0.000202 22,504,536 0.043964 5、 议案名称:关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供 保证配额的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东 同意 反对 弃权 类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 21,808,970,052 99.917202 18,069,815 0.082786 2,531 0.000012 H股 29,320,236,588 99.857887 19,225,272 0.065476 22,502,005 0.076637 普通股合计: 51,129,206,640 99.883179 37,295,087 0.072857 22,504,536 0.043964 A 股类别股东大会 1、议案名称:关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供保 证配额的议案 5 审议结果:通过 表决情况: 股东 同意 反对 弃权 类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 21,808,970,052 99.917202 18,069,815 0.082786 2,531 0.000012 H 股类别股东大会 1、议案名称:关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供保 证配额的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东 同意 反对 弃权 类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 29,318,950,879 99.861937 16,518,272 0.056263 24,016,205 0.081800 (二) 关于议案表决的有关情况说明 1、临时股东大会的第 1-4 项议案为普通决议案,经出席临时股东大会的有表决 权的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数同意通过。 2、临时股东大会的第 5 项议案、A 股类别股东大会及 H 股类别股东大会的议案, 即《关于分拆交银国际控股有限公司境外上市仅向本公司 H 股股东提供保证配额 的议案》,为特别决议案。该项议案分别经出席临时股东大会、A 股类别股东大 会及 H 股类别股东大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权三分之 二以上同意,获得通过。 3、根据香港联交所上市规则规定,香港中央证券登记有限公司担任本次会议的 监票人。本公司股东代表涂志先生和张玉霞女士、监事樊军先生,以及北京市金 6 杜律师事务所刘东亚律师于本次会议上共同负责了计票和监票。 三、 律师见证情况 1、 本次会议鉴证的律师事务所:北京市金杜律师事务所 律师:刘东亚、吴梦璐 2、 律师鉴证结论意见: 本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规和本公司章程的规定;出席会议 人员资格、召集人资格合法有效,会议的表决程序及表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议; 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 交通银行股份有限公司 2016 年 10 月 28 日 7