適用於主板及創業板上市發行人
股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 30/11/2018
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 交通銀行股份有限公司（「本公司」）
呈交日期 2018 年 12 月 3 日
I. 法定股本變動
（由於本公司於中華人民共和國註冊成立，下述為本公司註冊股本變動（而非法定股本的
變動））
1. 普通股
(1) 股份代號： 03328 說明： H股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630
增加／（減少） 無 無
本月底結存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630
(2) 股份代號 601328 說明： A股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015
增加／（減少） 無 無
本月底結存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015
適用於主板及創業板上市發行人
2. 優先股
2,450,000,000 美元 5.00%股息率的非累積
股份代號： 4605 說明： 永續境外優先股（「境外優先股」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （美元)（見備註 1）
上月底結存 122,500,000 100.00 2,450,000,000
增加／（減少） 無 無
本月底結存 122,500,000 100.00 2,450,000,000
45,000,000,000 人民幣 3.90%股息率的非
股份代號： 360021 說明： 累積永續境内優先股（「境内優先股」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （人民幣)（見備註 2）
上月底結存 450,000,000 100.00 45,000,000,000
增加／（減少） 無 無
本月底結存 450,000,000 100.00 45,000,000,000
3. 其他類別股份
股份代號： 不適用 說明： 不適用
面值 法定股本
其他類別股份數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)
上月底結存 無 不適用 無
增加／（減少） 無 無
本月底結存 無 不適用 無
本月底法定股本總額（註冊股本和優先股總額）（人民幣） 134,244,476,645（見備註 3）
2
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II. 已發行股本變動
普通股數目 優先股數目
(1) (2) (1) (2) 其他類別股份
H股 A股 境外優先股 境内優先股 數目
上月底結存 35,011,862,630 39,250,864,015 122,500,000 450,000,000 無
本月增加／（減少） 無 無 無 無 無
本月底結存 35,011,862,630 39,250,864,015 122,500,000 450,000,000 無
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 本公司未授出任何股份期權
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發 本月內變動
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1.
( / / )
股
(註 1)
2.
( / / )
股
(註 1)
3.
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)
3
適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本公司未授出任何該等權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
4
適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的 本月底因此可
上月底 本月內已換 本月底 發行人 能發行的發行
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 股款額 已發行總額 新股份數目 人新股份數目
1. 根據境外優先股的條款
與條件在發生觸發事件 2,918,736,559
時可被強制轉換的境外 股H股
優先股 美元 2,450,000,000 - 2,450,000,000 - （見備註 4）
股份代號 (如已上市) 4605
可發行股份類別
(註 1) H股
初始轉股價為 6.51 港
認購價 幣，可調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (18/05/2015)
2. 根據境內優先股的條款
與條件在發生觸發事件 7,200,000,000
時可被強制轉換的境內 股A股
優先股 人民幣 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - （見備註 5）
股份代號 (如已上市) 360021
可發行股份類別
(註 2) A股
初始轉股價為人民幣
認購價 6.25 元，可調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (18/05/2015)
3.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 無
(境外優先股) 無
(境內優先股) 無
(其他類別股份) 無
5
適用於主板及創業板上市發行人
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期
權） 本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1.
( / / )
普通股 (註 1)
2.
( / / )
股 (註 1)
3.
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
6
適用於主板及創業板上市發行人
已發行股本的其他變動 无任何本公司已发行股本的其他变动
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
________
可發行股份類別 (註 1)
請
( / / )
註 發行及配發日期：
價
1. 供股 明 (日/月/年)
格：
貨 ( / / )
幣 股東特別大會通過日
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
請
註 發行及配發日期：
價 ( / / )
2. 公開招股 明 (日/月/年)
格：
貨
幣 股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
請
註 發行及配發日期：
價 ( / / )
3. 配售 明 (日/月/年)
格：
貨
幣 股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
( / / )
4. 紅股發行 發行及配發日期：
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
請 發行及配發日期：
價 註 ( / / )
5. 以股代息 (日/月/年)
格： 明
貨 股東特別大會通過日 ( / / )
幣 期：
(日/月/年)
7
適用於主板及創業板上市發行人
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
所購回股份類別 (註 1) ________
註銷日期：
6. 購回股份 ( / / )
(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
所贖回股份類別 (註 1) ________
贖回日期：
( / / )
7. 贖回股份 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
請
註 發行及配發日期：
價 ( / / )
8. 代價發行 明 (日/月/年)
格：
貨
股東特別大會通過日 ( / / )
幣
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
9. 資本重組 ( / / )
(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
請 發行及配發日期：
註 ( / / )
10. 其他 價 (日/月/年)
明
(請註明) 格：
貨 股東特別大會通過日
幣 ( / / )
期：
(日/月/年)
總數 E. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
8
適用於主板及創業板上市發行人
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 無
(2) 無
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 無
(2) 無
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 無
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
1. 根據境外優先股目和每股募集額計算，境外優先股的每股募集額為 20 美元。
2. 根據境内優先股目和每股募集額計算，境内優先股的每股募集額為人民幣 100 元。
3. 根據普通股股本和境外優先股及境内優先股的募集資總額計算，其中境外優先股募集資總額根據 2015
7 月 29 日中國人民銀公佈的美元滙中間價進折算，即 1.00 美元兌人民幣 6.1150 元。
4. 境外優先股以審議通過其發行方案的董事會決議之日（2015 年 3 月 26 日）前二十個交易日本行 H 股股票交易
均價作為初始轉股價格，即每股 H 股港幣 6.51 元。全部境外優先股轉股時可發行的 H 股的數量等於全部境外
優先股的清算優先金額總額（即每股境外優先股 20 美元，按照 1.00 美元兌港幣 7.7555 元的固定匯率兌換為港
幣）除以初始轉股價格向下取整至最接近的 H 股整數股數。
5. 境內優先股以審議通過其發行方案的董事會決議之日（2015 年 3 月 26 日）前二十個交易日本行 A 股股票交易
均價作為初始強制轉股價格，即每股人民幣 6.25 元。全部境内優先股轉股時可發行的 A 股的數量等於全部境
内優先股的票面金額總額（即每股境内優先股人民幣 100 元）除以初始強制轉股價格。
呈交者：_顧生______________________________
職銜：___公司秘書____________________________
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。
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