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公司公告

交通银行:交通银行H股公告2022-05-06  

                                                                                                                                                                                      FF301




股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表


截至月份:                2022年4月30日                                                                                         狀態: 新提交

致:香港交易及結算所有限公司

公司名稱:                交通銀行股份有限公司

呈交日期:                2022年5月5日


I. 法定/註冊股本變動

1. 股份類別               普通股                股份分類            H股                               於香港聯交所上市 (註1)       是

證券代號                  03328                 說明                H股

                                                法定/註冊股份數目                              面值                                     法定/註冊股本

上月底結存                                                 35,011,862,630 RMB                                         1 RMB                             35,011,862,630

增加 / 減少 (-)                                                             0                                           RMB                                             0

本月底結存                                                 35,011,862,630 RMB                                         1 RMB                             35,011,862,630


2. 股份類別               普通股                股份分類            A股                               於香港聯交所上市 (註1)       否

證券代號                  601328                說明                A股

                                                法定/註冊股份數目                              面值                                     法定/註冊股本

上月底結存                                                 39,250,864,015 RMB                                         1 RMB                             39,250,864,015

增加 / 減少 (-)                                                             0                                           RMB                                             0

本月底結存                                                 39,250,864,015 RMB                                         1 RMB                             39,250,864,015


3. 股份類別               優先股                股份分類            其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)       否

證券代號                  360021                說明                45,000,000,000元人民幣3.90%股息率的非累積永續境内優先股(“境内優先股”)

                                                                          第1頁共8頁                                                                          v 1.0.1
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                                                            法定/註冊股份數目                                面值                     法定/註冊股本

上月底結存                                                                 450,000,000 RMB                               100 RMB                      45,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                                                      0                                      RMB                                       0

本月底結存                                                                 450,000,000 RMB                               100 RMB                      45,000,000,000


                                                                                         本月底法定/註冊股本總額: RMB             119,262,726,645

備註:
境内優先股的法定/註冊股本乃根據境内優先股數目和每股募集金額計算,境内優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
本月底法定/註冊股本總額乃根據普通股股本及境内優先股的募集資金總額計算。




                                                                                  第2頁共8頁                                                                v 1.0.1
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II. 已發行股份變動

1. 股份類別          普通股   股份分類                H股                 於香港聯交所上市 (註1)   是

證券代號             03328    說明                    H股

上月底結存                           35,011,862,630

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                           35,011,862,630


2. 股份類別          普通股   股份分類                A股                 於香港聯交所上市 (註1)   否

證券代號             601328   說明                    A股

上月底結存                           39,250,864,015

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                           39,250,864,015


3. 股份類別          優先股   股份分類                其他分類 (請註明)   於香港聯交所上市 (註1)   否

證券代號             360021   說明                    境内優先股

上月底結存                             450,000,000

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                             450,000,000




                                                            第3頁共8頁                                  v 1.0.1
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III. 已發行股份變動詳情

 (A). 股份期權(根據發行人的股份期權計劃) 不適用



 (B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證    不適用



 (C). 可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)

1. 可發行股份類別           普通股                      股份分類          A股                           可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)               否

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)

                                                                                                                                        本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
        可換股票據的說明         發行貨幣      上月底已發行總額                 本月內變動                   本月底已發行總額
                                                                                                                                            新股份數目 (C)       發行人新股份數目

1). 根據境內優先股的條款與條件   RMB                   45,000,000,000                                                  45,000,000,000                         0          7,200,000,000
    在發生觸發事件時可被強制轉
    換的境內優先股
可換股票據類別                   優先股
可換股票據的證券代號(如已於香
港聯交所上市) (註1)
認購價/轉換價                    RMB                            6.25

股東大會通過日期 (如適用)        2015年5月18日



                                                                                                              總數 C (普通股 A股):                            0

備註:
境內優先股以審議通過其發行方案的董事會決議之日(2015 年 3 月 26 日)前二十個交易日本行 A 股股票交易均價作為初始強制轉股價格,即每股人民幣 6.25 元。全部境内優先股轉股時可發行的
A 股的數量等於全部境内優先股的票面金額總額(即每股境内優先股人民幣 100 元)除以初始強制轉股價格。


(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)    不適用



(E). 已發行股份的其他變動                  不適用



                                                                                   第4頁共8頁                                                                               v 1.0.1
                                                        FF301

本月普通股A股增加/減少 (-)總額(即A至E項的總和)   0




                第5頁共8頁                              v 1.0.1
                                                             FF301


IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料   不適用




                                                第6頁共8頁   v 1.0.1
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V. 確認

我們在此確認,據我們所知所信,發行人在本月發行的每項證券(如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露)已獲發行人董事會
正式授權批准,並在適用的情況下:

(註2)

(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項;

(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行;

(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件(如有)已予履行;

(iv) 每類證券在各方面均屬相同(註3);

(v) 《公司(清盤及雜項條文)條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔,而一切其他法律規定亦已全部遵行;

(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送;

(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成;全部該等物業的購買代價已予繳付;及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署,有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔(如法律如此規定)。



呈交者:              顧生

職銜:                公司秘書

                        (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




註

1.           香港聯交所指香港聯合交易所。

2.           (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式,可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
             認,則不需要於此報表再作確認。

3.           在此「相同」指:


                                                                                    第7頁共8頁                                                                        v 1.0.1
                                                                                                                                FF301

     ·    證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
     ·    證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及
     ·    證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。

4.   如空位不敷應用,請呈交額外文件。

5.   如購回股份:
     ·    「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」;及
     ·    「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」;及
     ·    「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」;及
     ·    「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」

6.   如贖回股份:
     ·    「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」;及
     ·    「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」;及
     ·    「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」;及
     ·    「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」




                                                                          第8頁共8頁                                            v 1.0.1