交通银行：交通银行2022年度独立董事述职报告2023-03-31
交通银行股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
2022 年，交通银行股份有限公司（下称“本公司”）独
立董事严格按照《公司法》《证券法》《银行保险机构公司治
理准则》《企业管治守则》等法律法规、监管规章以及本公
司《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，遵循高标准
的职业道德准则，忠实勤勉履行独立董事职责，认真出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会等会议并审议各项议案
和报告，对重大事项发表独立意见，切实维护了本公司和全
体股东的合法权益，有力提升了本公司公司治理的科学性、
稳健性和有效性。现将年度履职情况报告如下：
一、基本情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司共有 6 位独立董事，分
别为胡展云先生、蔡浩仪先生、石磊先生、张向东先生、李
晓慧女士和马骏先生。本公司独立董事分别来自中国境内和
中国香港，是商业银行、财务会计、内部审计、企业管理和
资本市场等领域的专业人士，具备履职所具备的专业素质和
良好经验。独立董事在董事会成员中占比超过三分之一，人
数和占比符合监管要求和本公司《公司章程》的规定。
本公司董事会审计委员会、风险管理与关联交易控制委
员会、人事薪酬委员会的主任委员均由独立董事担任。除年
度酬金外，本公司独立董事在本公司及附属公司不拥有任何
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业务或财务利益，也不担任除董事以外的其他职务。本公司
已收到每位独立董事就独立性所作的年度确认函，并对独立
性表示认可。
本公司独立董事简历如下：
1.胡展云先生，2017 年 11 月起任本公司独立董事。香港
及加拿大注册会计师，目前还担任联想集团有限公司独立非
执行董事。曾任安永会计师事务所管理合伙人、合伙人、高
级经理、经理，高级会计师，期间兼任安永大中华业务管理
合伙人，安永华明会计师事务所董事及总经理，安永大中华
管理委员会委员。曾任职于荣兴证券公司。曾兼任香港大学
工商管理学系讲师。曾在加拿大普华会计师事务所、香港普
华会计师事务所工作。1982 年于加拿大约克大学获工商管理
硕士学位。
2.蔡浩仪先生，2018 年 8 月起任本公司独立董事。研究
员，曾任中国光大银行监事长，中国银行非执行董事。曾任
中国人民银行货币政策委员会秘书长，研究局副局长，金融
研究所副所长，金融研究所研究生部副主任、处长、副处长。
2001 年于中国人民银行金融研究所获经济学博士学位，享受
国务院政府特殊津贴。
3.石磊先生，2019 年 12 月起任本公司独立董事。现任复
旦大学经济学院教授、博士生导师，复旦大学公共经济研究
中心主任。目前还担任杭州美登科技股份有限公司独立董事。
曾任复旦大学中国经济研究中心主任；玖源化工（集团）有
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限公司、三湘印象股份有限公司独立董事。1993 年于上海社
会科学院获经济学博士学位，享受国务院政府特殊津贴。
4.张向东先生，2020 年 8 月起任本公司独立董事。高级
经济师，曾任中国银行非执行董事，中国建设银行非执行董
事及董事会风险管理委员会主席（期间兼任中国国际经济贸
易仲裁委员会委员）。曾任国家外汇管理局综合司巡视员、
副司长，人民银行海口中心支行副行长兼国家外汇管理局海
南省分局副局长。曾兼任中国证监会股票发行审核委员会委
员。1990 年于中国人民大学获法学硕士学位。
5.李晓慧女士，2020 年 11 月起任本公司独立董事。注册
会计师，现任中央财经大学会计学院教授、博士生导师，目
前还担任方大特钢科技股份有限公司、国网信息通信股份有
限公司、保利文化集团有限公司、北京金隅集团股份有限公
司独立董事，北京银行股份有限公司外部监事。目前还兼任
中国注册会计师协会专业技术咨询委员会委员，中国会计学
会审计专业委员会委员，中国内部审计协会审计准则委员会
委员。曾在中国注册会计师协会专业标准部、沧州会计师事
务所、沧狮会计师事务所、河北省财政厅国有资产管理局工
作。曾在方大炭素新材料科技股份有限公司、北京银行股份
有限公司、骆驼集团股份有限公司、冀中能源股份有限公司、
开滦能源化工股份有限公司、中国优通控股有限公司担任独
立董事。2001 年于中央财经大学获经济学博士学位。
6.马骏先生，2022 年 8 月起任本公司独立董事。现任北
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京绿色金融与可持续发展研究院院长，兼任中国金融学会绿
色金融专业委员会主任、“一带一路”绿色投资原则指导委
员会共同主席、北京绿色金融协会会长、香港绿色金融协会
主席。目前还担任中国太平人寿保险（香港）独立董事、中
邮邮惠万家银行独立董事。曾任人民银行货币政策委员会委
员，G20 可持续金融工作组共同主席，清华大学国家金融研
究院金融与发展研究中心主任，人民银行研究局首席经济学
家，德意志银行大中华区首席经济学家、投资策略师、董事
总经理，世界银行高级经济学家，国际货币基金组织经济学
家，曾在国务院发展研究中心工作。1994 年于美国乔治城大
学获经济学博士学位。
二、独立董事年度履职情况
（一）独立董事参加会议情况。
本公司独立董事根据公司章程等相关规定，勤勉尽职，
积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，在董
事会决策过程中，充分发挥专业特长，独立客观地发表意见。
2022 年，本公司召开股东大会会议 4 次，审议通过修订公司
章程、2021 年度董事会工作报告、2021 年度财务决算报告等
13 项议案，听取了 2021 年度关联交易情况报告、2021 年度
独立董事述职报告以及 2021 年度大股东评估报告。召开董事
会会议 7 次，审议通过本公司 2022 年度经营计划、2021 年
度利润分配方案、2022 年度固定资产投资计划、2021 年度企
业社会责任（ESG）报告等 72 项议案；董事会下设专门委员
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会召开会议 22 次，审议议案和报告 119 项。
2022 年，独立董事对本公司董事会决议事项均无异议，
对专门委员会听取的报告均表示同意。独立董事全年在本公
司的履职时间符合监管要求及本公司《公司章程》的规定。
独立董事的会议出席情况如下：
独立董事会议出席情况表
董事会下设专门委员会
社会责任
战略委员 风险管理
股东 人事薪 (ESG)与消
独立董事 董事会 会（普惠金 审计委 与关联交
大会 酬委员 费者权益
融发展委 员会 易控制委
会 保护委员
员会） 员会
会
胡展云 4/4 6/7 － 5/5 － 4/4 －
蔡浩仪 3/4 7/7 － － 4/4 4/4 －
石 磊 1/4 7/7 － 2/2 2/2 4/4 －
张向东 4/4 7/7 － 5/5 4/4 － －
李晓慧 4/4 7/7 － 5/5 4/4 － －
马 骏 － 2/2 1/1 － 1/1 － －
已离任独立董事
杨志威 1/1 3/3 4/4 3/3 － － －
注：未能亲自出席董事会的独立董事，已委托其他独立董事出席会议并代
为行使表决权。
（二）其他履职事项。
2022 年，本公司独立董事除参加股东大会、董事会及董
事会专门委员会之外，年内还参加了本公司“十四五”规划
修订研讨会，对本公司“十四五”发展规划纲要和金融科技
发展规划修订提出意见建议；在定期业绩发布前，与本公司
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财务负责人，外部审计师分别举行见面会；通过参加座谈研
讨、实地调研等方式保持与本公司高级管理层的有效沟通，
了解本公司战略管理、深化改革、全面风险管理、金融科技
创新等重点领域的治理决策和发展成果，提出意见建议。
（三）自觉接受监管机构及监事会监督。
2022 年，本公司独立董事自觉接受监管机构及本公司监
事会的履职监督，及时提交年度履职档案（报告）。此外，
还参加了董事会组织的公司治理培训、反洗钱专题培训，参
加了香港公司治理公会举办的公司治理培训，进一步提升了
履职能力和专业水平。
（四）本公司配合独立董事工作情况。
为配合独立董事有效履职，本公司切实保障了独立董事
的知情权，提供履职所需的必要条件，积极协助独立董事参
加座谈、调研、培训等，持续完善董事定期汇报制度，主动
提供各类参阅信息，让董事们及时掌握战略执行、经营发展、
监管政策变化、监管通报等情况。本公司全年编发《每周讯
息》《月度信息报告》55 期、《董办便函》70 余份。
三、重点关注事项
（一）关联交易情况。
本公司独立董事高度重视关联交易管理，严格按照法律
法规及两地证券交易所规定，持续强化对关联交易管理工作
的监督，提升关联交易管理水平，确保关联交易依法合规。
2022 年，本公司董事会审议通过了《关于与交银金融租
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赁有限责任公司及下设机构关联交易的议案》，独立董事发
表独立意见并表示同意，认为本公司与交银金融租赁有限责
任公司及下设机构拟开展业务符合监管部门有关关联交易
公允性、合规性等要求。
（二）对外担保及资金占用情况。
本公司对外担保业务以开出保函及担保为主，是经有关
监管机构批准的本公司日常经营范围内的常规性银行业务
之一。截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司开出保函及担保的
余额为人民币 420,167 百万元。本公司对外担保业务制定了
审慎的风险管理和控制政策，对被担保对象的资信标准、担
保业务的操作流程和审批程序等均有严格规定。
（三）募集资金的使用情况。
本公司董事会审议通过了《关于发行金融债券的议案》。
募集资金按照募集说明书中披露的用途使用。
（四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况。
1.董事、高级管理人员提名方面：
本公司股东大会、董事会审议通过了《关于董事会换届
方案的议案》。本公司董事会审议通过了《关于续聘伍兆安
先生为交行-汇丰战略合作顾问的议案》《关于续聘殷久勇先
生为副行长的议案》《关于聘任黄红元先生为副行长的议案》
《关于聘任钱斌先生兼任首席信息官的议案》。
就上述议案，独立董事认真审核后均表示同意。
2.薪酬管理方面：
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本公司董事会审议通过了《2021 年度董事薪酬方案》
《2021 年度高级管理人员薪酬方案》《关于<绩效工资延期支
付和追索扣回管理办法>的议案》。
就上述议案，独立董事认真审核后均表示同意。
（五）业绩预告及业绩快报情况。
2022 年，本公司按照两地证券交易所的规定，按时披露
有关业绩报告，没有须发布业绩预告及业绩快报的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况。
本公司董事会提请 2021 年度股东大会批准《关于聘用
2022 年度会计师事务所的议案》，同意毕马威担任 2022 年度
会计师事务所，其中：毕马威华振会计师事务所（特殊普通
合伙）负责本公司按中国会计准则编制的财务报表审计工作、
内部控制审计工作及相关专业服务；毕马威会计师事务所负
责本公司按国际财务报告准则编制的财务报表的审计工作
及相关专业服务。独立董事认为本公司所聘任的会计师事务
所在审计过程中保持独立、客观、公正的执业准则，较好地
完成了各项工作。
就上述议案，独立董事审核后发表独立意见并表示同意。
（七）现金分红及其他投资者回报情况。
本公司现金分红政策的制定及执行符合监管规定及本
公司《公司章程》要求。2022 年，董事会提请股东大会批准
《2021 年度利润分配方案》，以截至 2021 年 12 月 31 日的普
通股总股本 742.63 亿股为基数，向本公司登记在册的 A 股股
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东和 H 股股东，每股分配现金股利人民币 0.355 元（含税），
共分配现金股利人民币 263.63 亿元，占归属于母公司普通股
股东净利润的比例为 32.16%。此外，董事会审议通过了《关
于境内优先股股息分配方案的议案》，派发境内优先股股息
人民币 18.315 亿元。
就上述议案，独立董事审核后发表独立意见并表示同意。
（八）公司及股东承诺履行情况。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司股东所做的持续性承
诺均得到履行。
（九）信息披露的执行情况。
本公司遵循真实、准确、完整和及时的原则编制和披露
定期报告及各项临时公告，切实保障投资者的知情权。独立
董事积极履行年报编制和披露职责，与外部审计师就年度审
计工作进行充分沟通和讨论。
（十）中小股东合法权益保护情况。
本公司及独立董事高度重视中小股东合法权益的保护。
本公司设立投资者邮箱、投资者热线电话，由专人负责回复
和接听，中小股东可充分表达意见和诉求。股东大会设置股
东问答环节，中小股东可通过书面或现场提问的方式，发表
意见或提出疑问。此外，本公司在股东大会决议中单独披露
5%以下中小股东在重要议案的表决情况。
（十一）内部控制的执行情况。
本公司持续推进内部控制规范建设和实施。独立董事高
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度重视内部控制的有效性，董事会审议通过了《2021 年度内
部控制评价报告》，评价过程中未发现本公司内部控制体系
存在重要缺陷和重大缺陷。
（十二）董事会及专门委员会运作情况。
2022 年，本公司董事会共召开 7 次会议，审议通过定
期业绩报告、年度经营计划、利润分配方案、固定资产投资
计划、修订公司章程等议案 72 项，并依据有关法律法规、
上市地上市规则的规定进行了信息披露。董事会专门委员会
运作情况如下：
1.战略委员会（普惠金融发展委员会）召开 6 次会议，
审议通过议案和报告 29 项。委员会有效发挥战略引领作用，
审议通过《“十四五”时期（2021-2025 年）发展规划纲要>
（修订稿）》和《“十四五”时期（2021-2025 年）金融科技
发展规划（修订稿）》，进一步完善和丰富发展规划；强化公
司治理机制建设，系统性审议修订公司章程、股东大会议事
规则、董事会议事规则、高级管理层工作规则；听取了战略
实施情况、普惠金融业务发展情况等报告。
2.审计委员会召开 5 次会议，审议议案和报告 31 项。委
员会关注审核财务信息及披露，审议通过定期业绩报告、财
务决算报告、利润分配方案、固定资产投资计划等议案；指
导做好外部审计师更换和交接工作，实现平稳过渡；高度重
视内部审计工作，审议通过内部审计 2021 年工作总结及 2022
年工作计划、内部审计发展规划（2022-2025 年）等议案；
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定期听取内部审计监督工作情况及外部审计师服务情况等
报告。
3.风险管理与关联交易控制委员会召开 4 次会议，审议
议案和报告 31 项。委员会持续监督本公司全面风险管理情
况，审议通过年度风险偏好与风险政策、更新恢复计划及处
置计划建议、互联网个人存款业务管理办法，以及修订风险
准备金管理政策、关联交易管理办法等议案；定期听取全面
风险评估报告，以及反洗钱、关联交易及审计结果、在美分
支机构风险评估等报告。
4.人事薪酬委员会召开 4 次会议，审议议案和报告 16
项。委员会审议通过董事会换届方案、聘任黄红元先生为副
行长、聘任钱斌先生兼任首席信息官等议案；加强董事及高
管年度考核评价，审议通过年度董事薪酬方案、年度高级管
理人员薪酬方案等议案，指导制定绩效工资延期支付和追索
扣回管理办法，组织开展年度业务总监述职测评及审核考核
结果等工作。
5.社会责任(ESG)与消费者权益保护委员会召开 3 次会议，
审议议案和报告 12 项。委员会深入推动本公司绿色金融发
展，审议通过交通银行服务碳达峰碳中和目标行动方案，提
出包括优化信贷结构、服务绿色能源低碳转型的十六项具体
行动；高度重视履行社会责任、发展绿色金融、加大消费者
权益保护工作等，审议通过年度企业社会责任(ESG)报告、年
度对外捐赠情况及捐赠计划、追加 2022 年度对外捐赠额度
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等议案，听取了绿色金融工作情况、消费者权益保护工作情
况等报告。
独立董事认为：本公司股东大会、董事会及董事会专门
委员会会议的召集召开程序符合法定程序，合法有效。
（十三）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项。
2022 年，独立董事围绕本公司发展战略、深化改革、风
险管理等方面提出了诸多建设性的意见和建议。本公司高度
重视相关意见和建议，由高管层定期召开会议研究落实，并
形成《董事意见建议落实情况报告》报请董事会和高管层审
阅。
四、总体评价和建议
2022 年，本公司独立董事按照法律法规、监管规章和《公
司章程》的规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，有效提升
了董事会的科学决策水平和专门委员会的运作效率，维护了
本公司和全体股东的合法权益。
2023 年，本公司独立董事将进一步提高履职能力和专业
水平，围绕本公司治理能力现代化和高质量发展要求，为本
公司高质量发展持续贡献力量。
交通银行股份有限公司独立董事
胡展云、蔡浩仪、石磊、张向东、李晓慧、马骏
2023 年 3 月
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