中原证券：2018年第二次临时股东大会会议材料2018-09-28
中原证券股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会
会议材料
2018 年 10 月 16 日 郑州
目 录
一、2018 年上半年利润分配议案……………………………………………1
二、关于选举第六届董事会董事的议案……………………………………3
三、关于选举第六届董事会独立董事的议案………………………………7
四、关于选举第六届监事会监事的议案………………………………… 10
2018 年第二次临时股东大会会议材料之 1
中原证券股份有限公司
2018 年上半年利润分配议案
中原证券股份有限公司 2018 年上半年合并报表中归属于母
公司所有者的净利润为人民币 145,733,849.13 元，母公司净利
润为人民币 77,366,893.40 元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公
司章程》等相关规定，公司在提取公积金、准备金等后可以向投
资者实施利润分配。按照 2018 年上半年母公司实现净利润的 10%
提取法定盈余公积金、5%提取任意盈余公积金、11%提取一般风
险准备金、10%提取交易风险准备金共计人民币 27,852,081.62
元后，公司 2018 年上半年可供分配利润为人民币 49,514,811.78
元。加上母公司新金融工具会计政策调整后年初未分配利润人民
币 274,502,815.78 元，减去公司已派发 2017 年下半年现金红利
人民币 135,417,474.50 元，母公司 2018 年中期累计可供股东分
配利润为人民币 188,600,153.06 元。
根据中国证监会的要求，可供分配利润中公允价值变动收益
部分不得用于向股东进行现金分配。截至 2018 年 6 月 30 日，公
司可供分配利润中公允价值变动收益部分为负，不需扣除公允价
值变动收益部分的影响。2018 年中期母公司累计可供股东分配
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利润中可进行现金分配部分为人民币 188,600,153.06 元。
从公司未来发展及股东利益等综合因素考虑，本次利润分配
方案如下：
采用现金分红的方式，向股权登记日登记在册的 A 股股东和
H 股股东派发现金红利，以公司截至 2018 年 6 月 30 日的总股数
计算，每 10 股拟派发现金红利人民币 0.10 元（含税），共派发
现金红利人民币 38,690,707.00 元（含税），剩余可供现金分配
的未分配利润人民币 149,909,446.06 元结转入下一期间。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，
以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司 2018 年第
二次临时股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人
民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司 2018 年上半年利润分配议案经 2018 年第二次临时股东
大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现
金股利分配。
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2018 年第二次临时股东大会会议材料之 2
关于选举第六届董事会董事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会
于 2018 年 9 月 10 日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及
《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行董事会换届选举工
作。现根据公司股东、董事会提名及第五届董事会第五十四次会
议决议，现选举公司第六届董事会董事如下：
1、根据公司股东“河南投资集团有限公司”提名，选举菅
明军先生、常军胜先生、李兴佳先生为公司第六届董事会董事；
2、根据公司股东“渤海产业投资基金管理有限公司”提名，
选举王立新先生为公司第六届董事会董事；
3、根据公司股东“安阳钢铁集团有限公司”提名，选举田
圣春先生为公司第六届董事会董事；
4、根据公司股东“懋源资本有限公司”提名，选举张笑齐
先生为公司第六届董事会董事；
5、根据董事会提名，选举陆正心先生为公司第六届董事会
董事。
附件：董事简历
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附件：
董事简历
菅明军，男，1963 年出生，中共河南省委候补委员，河南
省人大常委，经济学博士，高级会计师，享受国务院政府特殊津
贴。曾任国家财政部综合计划司干部，河南省财政厅办公室副主
任，亚太会计集团常务副总裁，河南省财政厅办公室主任，河南
省政府省管国有企业监事会主席，目前兼任河南省证券期货业协
会会长、中国证券业协会投资银行业专业委员会委员。2008 年
10 月至 2012 年 8 月任本公司总裁，2012 年 8 月至今任本公司董
事长，2014 年 11 月至今兼任本公司党委书记。截至目前菅明军
先生持有公司 H 股合计：1,289,754 股，占公司总股本约 0.03%。
常军胜，男，1971 年 4 月生，中共党员，管理学硕士，注册
会计师。自 1993 年 7 月参加工作，先后在北京建工集团总公司、
中海恒实业发展有限公司工作；1998 年 3 月至 2018 年 2 月在中
国证监会工作，历任发行监管部副主任科员、主任科员，发行监
管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长，非上市公司
监管部监管一处处长，发行监管部副主任等职务。现任公司党委
副书记、董事、总裁。
李兴佳，男，1964 年出生，硕士研究生学历。现任本公司董
事，河南投资集团董事、副总经理。历任河南省计划经济委员会、
计划委员会、发展改革委员会的科员、主任科员、副处长，河南
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省建设投资总公司总经济师、副总经理，河南投资集团任资产管
理一部临时负责人及技术总监并兼任豫能控股股份有限公司董
事长。从 2015 年 9 月至今担任本公司董事。
王立新，男，1966 年出生，硕士研究生学历。现任渤海产业
投资基金管理有限公司副总经理。曾任中国银行总行办公室、海
外行部襄理、中银国际控股有限公司北京代表处副总裁、中银国
际证券有限公司执行董事、董事总经理、瑞信方正证券有限责任
公司董事总经理、瑞银证券有限责任公司总监、中银国际控股有
限公司董事总经理。2014 年 9 月至今任本公司董事。
田圣春，男，1975 年 10 月出生，北京科技大学在职研究生
学位，高级工程师。现任安阳钢铁集团有限责任公司规划发展部
副部长。 1998 年参加工作，曾先后任安钢第四轧钢厂助理工程
师、工程师、综合办科员、副主任，安钢策划部投资管理科投资
管理员，安钢战略投资处对外投资管理办公室主任，安钢规划发
展部政策研究室主任，安钢首席二级管理专家，安钢规划发展部
副部长。
张笑齐，男，1985 年出生，本科学历，商学学士。现任北京
懋源资本投资管理有限公司董事、副总经理，中州国际投资董事、
总经理。曾任深圳证券交易所下属单位深圳证券信息有限公司指
数事业部职员，北京懋源投资有限公司项目经理。2015 年 9 月
至今任本公司董事。
陆正心，男，1982 年 8 月出生，清华大学五道口金融学院高
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级工商管理硕士。现任珠海融泽通远投资管理合伙企业（有限合
伙）董事总经理。曾任摩根士丹利亚洲投资银行部分析员、高盛
亚洲特别机会投资部执行董事、工银国际控股有限公司董事总经
理、天津工银国际投资顾问合伙企业（有限合伙）董事总经理。
经上述人员确认，除上述所披露者外，并无在本公司担任任
何其他职位，与本公司任何董事、监事、高级管理人员及本公司
控股股东、实际控制人概无关联关系，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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2018 年第二次临时股东大会会议材料之 3
关于选举第六届董事会独立董事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会
于 2018 年 9 月 10 日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及
《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行董事会换届选举工
作。根据董事会提名及第五届董事会第五十四次会议决议，现选
举公司第六届董事会独立董事如下：
根据董事会提名，选举袁志伟先生、宁金成先生、于绪刚先
生、张东明女士为公司第六届董事会独立董事。
附件：独立董事简历
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附件：
独立董事简历
袁志伟，男，1975 年出生，拥有商科学士学位。现任睿智行
政服务有限公司董事总经理。曾任香港马炎璋会计师行审计员，
安达信会计师事务所审计师，罗兵咸永道会计师事务所审计师，
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级经理、
耐普罗集团内审部经理、航标控股有限公司财务总监及公司秘
书。2014 年 6 月至今任本公司独立董事。
宁金成，男，1956 年出生，法学博士，教授。现任郑州大学
法学院教授、博士生导师，目前兼任中国国际贸易仲裁委员会仲
裁员、河南郑大律师事务所律师。曾任郑州大学讲师、教授、副
校长，河南省政法管理干部学院教授、博士生导师、院长、党委
书记。2015 年 3 月至今任本公司独立董事。
于绪刚，男，1968 年出生，法学博士。曾于 2001 年 8 月至
2003 年 12 月出任北京大成律师事务所合伙人，并自 2004 年 1
月至今出任北京大成律师事务所高级合伙人。于 1990 年 8 月至
1995 年 7 月任职河北省保定市中级人民法院助理审判员，以及
2008 年 8 月至 2011 年 8 月期间曾任大成基金管理有限公司独立
董事；2009 年 8 月至 2015 年 8 月期间曾担任内蒙古包钢钢联股
份有限公司（600010）独立董事；2012 年 10 月至 2015 年 10 月
期间曾担任湖北双剑鼓风机股份有限公司（833468）独立董事；
2016 年 5 月至今担任大丰港和顺科技股份有限公司（08310H.K）
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独 立董 事； 2016 年 12 月 至今 担任 华创 阳安 股份有 限公司
（600155）独立董事。自 2015 年 12 月起担任本公司独立董事。
张东明，女，1953 年 6 月出生，财政部财政科学研究所博
士研究生学历，研究员。现为中国财政科学研究院（原财政部财
政科学研究所）退休研究员。1969 年 9 月参加工作，曾先后为
牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财
政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长，高级
经济师、研究员，外国财政研究中心研究员。
经上述人员确认，除上述所披露者外，并无在本公司担任任
何其他职位，与本公司任何董事、监事、高级管理人员及本公司
控股股东、实际控制人概无关联关系，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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2018 年第二次临时股东大会会议材料之 4
关于选举第六届监事会监事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会
于 2018 年 9 月 10 日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及
《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行监事会换届选举工
作。根据公司股东、监事会提名及第五届监事会第二十三次会议
决议，现选举公司第六届监事会监事如下：
1、根据监事会提名，选举鲁智礼先生、谢俊生先生为公司
第六届监事会监事；
2、根据公司股东“河南投资集团有限公司”提名，选举曹
宗远先生为公司第六届监事会监事；
3、根据公司股东“安阳钢铁集团有限公司”提名，选举张
宪胜先生为公司第六届监事会监事；
4、根据监事会提名，选举项思英女士、夏晓宁先生为公司
第六届监事会独立监事。
附件：监事简历
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附件：
监事简历
鲁智礼，1966 年 11 月出生，经济学硕士，高级经济师。鲁
先生自 2002 年 11 月本公司注册成立起加入本公司，并于 2002
年 11 月至 2013 年 3 月任公司副总裁；自 2013 年 3 月至 2015 年
9 月任本公司常务副总裁。鲁先生自 2008 年 3 月起担任中原期
货董事。在加入本公司之前，自 1992 年 9 月至 2002 年 11 月，
鲁先生历任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所
所长。自 2015 年 9 月至今任公司监事会主席。
曹宗远，1966 年 3 月出生，经济学硕士，高级会计师。曹先
生自 1989 年 6 月至 1992 年 1 月任河南省财政厅财务开发公司信
贷管理员，自 1992 年 1 月至 2001 年 7 月任河南省经济技术开发
公司信贷部信贷员、副主任、主任、自 2001 年 7 月至 2007 年
10 月任河南省经济技术开发公司总经理助理、副总经理，自 2007
年 10 月至 2008 年 9 月任河南投资集团有限公司资产管理八部临
时负责人、主任，自 2008 年 9 月至 2013 年 7 月任许平南高速公
路有限责任公司总经理，自 2013 年 7 月至 2016 年 6 月任河南投
资集团有限公司资产管理二部主任、资产管理一部主任。自 2016
年 6 月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任。
张宪胜，1965 年 7 月出生，河南省委党校在职研究生学历，
正高级会计师、注册会计师。张先生自 1983 年 8 月至 1990 年 4
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月任安钢焦化厂财务科科员，自 1990 年 4 月至 2006 年 4 月任安
钢集团有限公司财务处科员、副科长、科长、处长助理、副处长，
自 2006 年 4 月至 2015 年 7 月任安钢股份公司董事会秘书、财务
负责人、财务处长，自 2015 年 7 月至 2016 年 12 月任安钢集团
有限公司审计部部长，自 2016 年 12 月至 2017 年 11 月任审计与
法律事务部部长。自 2017 年 11 月至今任安阳钢铁集团有限责任
公司财务部部长。
谢俊生，1967 年 3 月出生，经济学学士，高级会计师。谢先
生自 1989 年 9 月至 1996 年 6 月在安阳市财政局监察科从事财政
经济类工作；自 1996 年 7 月至 1999 年 8 月任安阳市财政证券公
司副总经理；自 1999 年 9 月至 2002 年 11 月任安阳市财政证券
公司副总经理、书记；自 2002 年 12 月至 2010 年 10 月任安阳市
经济技术开发公司副总经理。自 2010 年 10 月至今担任安阳经济
开发集团有限公司副总经理。
项思英，1963 年 3 月出生，经济学硕士、工商管理硕士。项
女士自 1988 年 9 月至 1991 年 7 月在中国农业部外经工作办公室
及农村经营管理总站担任干部，自 1993 年 5 月至 1996 年 8 月在
国际金融公司中国代表处担任投资分析员，自 1996 年 8 月至 2004
年 3 月在国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服
务局华盛顿特区担任投资官员，自 2004 年 3 月至 2010 年 6 月在
中国国际金融有限公司担任直接投资部及投资银行部执行总经
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理，2010 年 6 月至 2016 年 3 月担任鼎晖投资执行董事，自 2016
年 3 月至 2018 年 3 月担任鼎晖投资顾问。
夏晓宁，1960 年 4 月出生，工学学士。夏先生曾于 1989 年
3 月至 1995 年 3 月任职于亚洲开发银行，最终职位为投资员，
自 1995 年 4 月至 2008 年 9 月任职于殷库资本有限公司，最终职
位为资深合伙人及董事总经理，自 2008 年 12 月至 2012 年 9 月
担任中银国际基建基金管理有限公司行政总裁。夏先生自 2012
年 9 月起担任睿智金融集团有限公司高级顾问、2016 年 12 月起
担任中国医疗网络有限公司(其股份于香港联交所上市，股份代
码：383)独立非执行董事。
经上述人员确认，除上述所披露者外，并无在本公司担任任
何其他职位，与本公司任何董事、监事、高级管理人员及本公司
控股股东、实际控制人概无关联关系，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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