证券代码： 601375       证券简称： 中原证券      公告编号：2019-001



           中原证券股份有限公司第六届董事会
                       第三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议通知
于 2019 年 1 月 4 日以邮件等方式发出，并于 2019 年 1 月 9 日以书面通讯表决方
式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开及
表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生
主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，结合公司工作需
要，经董事会薪酬与提名委员会预先审阅，同意聘任赵慧文女士（简历附后）为
公司副总裁。目前赵慧文女士已取得证券公司高管资格且已获得监管部门批准。
任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。
    独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
    独立董事认为：该议案已经董事会薪酬与提名委员会预先审阅，审议程序合
法合规。经审查，赵慧文女士已取得中国证监会河南监管局《关于核准赵慧文证
券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（豫证监发〔2018〕316 号）且具
备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其
他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任公司高级管理人员
的情形。


    二、审议通过了《关于计提信用减值准备的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公
司截至 2018 年 12 月 31 日的财务状况及 2018 年 7-12 月的经营成果，公司于 2018
年 7-12 月在合并报表层面对发生信用减值的单项金融资产计提信用减值准备共
计人民币 21,632.81 万元，
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：
    该议案已经董事会审计委员会预先审阅，审议程序合法合规。公司本次计提
信用减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反
映了公司截至 2018 年 12 月 31 日的财务状况及 2018 年 7-12 月的经营成果，有
助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司《关于计提信用减值准备的议案》，
并同意该议案提请公司股东大会审议。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提信用
减值准备的公告》（公告编号：2019-003）。
    本议案需提交股东大会审议。


    三、审议通过了《关于制定<中原证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的
议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    四、审议通过了《关于修订<中原证券股份有限公司合规问责管理办法（试
行）>的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。




                                                中原证券股份有限公司董事会
                                                           2019 年 1 月 10 日
附件：赵慧文女士简历


    赵慧文，女，1977 年 1 月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估
师。曾任中国证监会稽查一局主任科员、中国证监会稽查局综合处副处长和处长、
中国证监会发行监管部审核五处处长、中国证监会机构部监管六处处长。2018
年 10 月加入中原证券股份有限公司。