证券代码： 601375       证券简称： 中原证券      公告编号：2019-006



           中原证券股份有限公司第六届董事会
                       第四次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议通知
于 2019 年 1 月 25 日以邮件等方式发出，并于 2019 年 1 月 30 日以通讯表决方式
召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开及表
决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主
持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《关于部分总部部门设立、撤销及职能调整的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
    为进一步推动专业化能力和管理效率的不断提升，结合行业发展趋势，同意
对部分总部部门及职能进行相应调整。
    （一）公司设立财富管理委员会，撤销经纪业务转型与发展管理委员会。
    （二）设立经纪运营管理总部、两融与衍生业务部、网络金融部、金融产品
部、质押融资部、战略客户部、金融市场部；同时，撤销经纪业务总部、信用业
务总部、互联网金融总部、财富管理中心、创新业务总部（衍生品业务总部）、
业务协同总部。零售业务总部的职能围绕财富管理转型进行相应调整。
    二、审议通过了《关于确定 2019 年度风险偏好和风险容忍度的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
    特此公告。


                                               中原证券股份有限公司董事会
                                                          2019 年 1 月 31 日