证券代码： 601375    证券简称： 中原证券    公告编号：2019-018



                    中原证券股份有限公司
       关于为子公司中州国际金融控股有限公司
                       提供担保预计的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）
     实际已向其内保外贷业务提供的担保余额：人民币 5.16 亿元
     对外担保逾期的累计数量:无
     本次担保需提交股东大会审议


    一、担保情况概述
    2019 年 3 月 28 日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六
届董事会第六次会议审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保的
议案》，同意公司为中州国际向境外银行借款或申请授信额度提供担保，担保总
金额不超过公司最近一期经审计归属母公司净资产的 10%（不含本数，人民币、
或等值港币、美元），期限为股东大会审议通过之日起 1 年，在上述时间内，公
司可以分期出具担保函（或其他同等效力的文件）；董事会提请股东大会授权公
司管理层办理相关事宜，确定具体担保金额、担保方式、担保范围、担保期限等
相关事项，并签署相关法律文件。
    为控制风险，公司为中州国际提供担保时，对中州国际资产负债率的要求，
按照不超过公司风控指标中净资产/负债高于预警值 12%时计算的资产负债率
（约 89%）进行，其中负债的计算口径为不含代理买卖证券款、信用交易代理买
卖证券款、代理承销证券款及应付资管客户款项等客户资金。


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    本次担保事项尚需提交股东大会审议。


    二、被担保人基本情况
    1、名称：中州国际金融控股有限公司
    2、注册地点：香港中环康乐广场 8 号交易广场二期 1505 及 1508 室
    3、注册资本：港币 7.6 亿元
    4、经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公
司开展具体业务。
    5、财务状况：
    截至 2018 年 12 月 31 日，中州国际总资产为 34.90 亿港元，净资产 13.39
亿港元；负债总额 21.52 亿港元，其中的银行贷款总额 19.10 亿港元、流动负债
总额 21.52 亿港元；2018 年，实现营业收入 1.13 亿港元，净利润-930.42 万港元。
    无影响中州国际偿债能力的重大或有事项。
    6、公司持有中州国际 100%股权。


    三、担保协议的主要内容
    担保协议尚未签署，公司将在协议签署后按照信息披露要求发布公告。


    四、董事会意见
    公司董事会认为，公司为中州国际向境外银行借款或申请授信额度提供担
保，有利于满足其经营需求，进一步提高决策效率，高效制定资金运作方案，且
对其担保的风险可控。因此，同意本次担保事项。
    独立董事对本议案发表了独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营
发展和融资需要，为子公司提供担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公
司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意该议案，并
同意将该议案提交股东大会审议。


    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至公告披露日，公司对中州国际存续担保金额合计约人民币 5.16 亿元（港
币 6.016 亿元，以 2019 年 3 月 28 日港币/人民币汇率中间价 0.85689 折算为人民


                                     2
币）。上述担保金额占公司 2018 年 12 月 31 日经审计净资产的比例为 5.18%。
    除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保/反担
保的情况，亦无逾期担保/反担保。


   特此公告。




                                             中原证券股份有限公司董事会
                                                        2019 年 3 月 29 日




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