证券代码： 601375     证券简称： 中原证券     公告编号：2019-017



           中原证券股份有限公司第六届监事会
                      第五次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于 2019
年 3 月 14 日以邮件等方式发出会议通知，会议于 2019 年 3 月 28 日上午在河南
省郑州市迎宾路 1 号黄河迎宾馆会议中心以现场结合通讯表决方式召开。应出席
监事 9 人，实际出席监事 9 人，其中监事张宪胜因个人原因不能亲自出席，委托
监事会主席鲁智礼代为行使表决权。符合《公司法》和《公司章程》的规定。本
次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，会议审议并通过了以下议案：


    （一）审议通过了《2018 年度监事会工作报告》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    （二）审议通过了《2018 年下半年利润分配方案》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    （三）审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2018 年财政部分别修订、颁布了《企业会计准则第 21 号—租赁》及《关于
修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》。根据上述会计准则的要求，
同意公司对会计政策予以相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会
计准则。
    监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部分别修订、颁布的《企业会计
准则第 21 号—租赁》及《关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》
（财会[2018]36 号）修订的相关通知，进行的合理变更。执行会计政策变更能
够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律、
法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司实施
本次会计政策变更。


    （四）审议通过了《2018 年度财务决算报告》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    （五）审议通过了《2018 年年度报告（A 股）及报告摘要》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》
规定；年报的内容和格式符合中国证监会、上交所规定，所包含的信息能够真实
反映公司 2018 年度的经营管理和财务状况等事项。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2018 年年度
报告》。


    （六）审议通过了《2018 年年度报告（H 股）及截至 2018 年 12 月 31 日止
年度之业绩公告》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报
告准则等要求编制的公司 2018 年年度报告（H 股）。


    （七）审议通过了《2018 年度社会责任报告》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2018 年度社
会责任报告》。


    （八）审议通过了《2018 年度合规报告》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （九）审议通过了《2018 年度内部控制评价报告》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2018 年度内
部控制评价报告》。


    （十）审议通过了《2018 年度监事考核及薪酬情况专项说明》。
    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    另外本次会议还听取了《2018 年度风险管理报告》和《2018 年度稽核报告》。
    特此公告。




                                              中原证券股份有限公司监事会
                                                         2019 年 3 月 29 日