证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2019-041
中原证券股份有限公司
2018 年年度股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东
会及 2019 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 6 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市迎宾路 1 号，黄河迎宾馆会议
中心
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
2018 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 14
其中：A 股股东人数 12
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,198,960,666
其中：A 股股东持有股份总数 1,749,139,848
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 449,820,818
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
比例（%） 56.834337
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 45.208268
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 11.626069
2019 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 12
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,749,139,848
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
比例（%） 65.420059
2019 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 499,820,818
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
比例（%） 41.813238
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由副董事长常军胜先生主持，董事长菅明
军先生因公未能出席本次会议。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及
《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 6 人，董事长菅明军先生、董事王立新先生、
张笑齐先生、陆正心先生及于绪刚先生因公未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 7 人，监事曹宗远先生、张宪胜先生因公未能
出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京
市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2018 年年度股东大会
1、 议案名称：2018 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2、 议案名称：2018 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
3、 议案名称：2018 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
4、 议案名称：2018 年下半年利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
5、 议案名称：2018 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
6、 议案名称：关于续聘 2019 年度境内、境外审计机构的议案
6.01 议案名称：续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司境
内审计机构
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
6.02 议案名称：续聘罗兵咸永道会计师事务所为本公司境外审计机构
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
7、 议案名称：2018 年度董事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8、 议案名称：2018 年度监事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
9、 议案名称：关于为中州国际金融控股有限公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
10、 议案名称：关于计提信用减值准备的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
11、 议案名称：关于 2019 年度证券自营业务规模及风险限额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
12、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
13.01 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.05 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.06 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.08 议案名称：本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
13.10 议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
14、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
15、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,198,960,666 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
16、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 66,000 0.014673 0 0.000000
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 66,000 0.003001 0 0.000000
17、 议案名称：关于未来三年股东回报规划（2019-2021 年）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 0 0.000000 66,000 0.014673
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 0 0.000000 66,000 0.003001
18、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次
非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 449,754,818 99.985327 0 0.000000 66,000 0.014673
普通股合计： 2,198,894,666 99.996999 0 0.000000 66,000 0.003001
2019 年第一次 A 股类别股东会
1、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.05 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.06 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.08 议案名称：本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.10 议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,749,139,848 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2019 年第一次 H 股类别股东会
1、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.05 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.06 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,820,818 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.08 议案名称：本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
1.10 议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
2、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 499,754,818 99.986795 66,000 0.013205 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司 A 股股东中持股比例 5%以下的股东（持有公司股份的
公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：
2018 年年度股东大会
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4 2018 年下半年利润分配方案 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
6.01
本公司境内审计机构
续聘罗兵咸永道会计师事务所为本公司境外审计 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
6.02
机构
7 2018 年度董事考核及薪酬情况专项说明 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
关于为中州国际金融控股有限公司提供担保的议 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
9
案
10 关于计提信用减值准备的议案 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
12 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.01 发行股票种类和面值 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.02 发行方式和发行时间 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.03 发行对象和认购方式 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.04 发行数量 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.05 发行价格及定价原则 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.06 限售期安排 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.07 募集资金数量及用途 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.08 本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.09 上市地点 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
13.10 本次非公开发行决议有效期 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
14
性分析报告的议案
15 关于前次募集资金使用情况报告的议案 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
16
补措施的议案
关于未来三年股东回报规划（2019-2021 年）的 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
17
议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
18
办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
2019 年第一次 A 股类别股东会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1.01 发行股票种类和面值 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.02 发行方式和发行时间 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.03 发行对象和认购方式 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.04 发行数量 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.05 发行价格及定价原则 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.06 限售期安排 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.07 募集资金数量及用途 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.08 本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.09 上市地点 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
1.10 本次非公开发行决议有效期 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人
2 士办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议 175,036,313 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会所审议的议案第 1 至第 11 项为普通决议议案，以上议案
均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分
之一以上审议通过；议案 12 项至第 18 项为特别决议议案，以上议案均经出席本
次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审
议通过。本次股东大会所审议的议案 6《关于续聘 2019 年度境内、境外审计机
构的议案》共 2 项子议案，均已获通过；议案 13《关于公司非公开发行 A 股股
票方案的议案》共 10 项子议案，均已获通过。
2、 本次 A 股类别股东会所审议的议案第 1 至第 2 项为特别决议议案，以上
议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
三分之二以上审议通过。本次 A 股类别股东会所审议的议案 1《关于公司非公开
发行 A 股股票方案的议案》共 10 项子议案，均已获通过。
3、 本次 H 股类别股东会所审议的议案第 1 至第 2 项为特别决议议案，以上
议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
三分之二以上审议通过。本次 H 股类别股东会所审议的议案 1《关于公司非公开
发行 A 股股票方案的议案》共 10 项子议案，均已获通过。
4、 除审议上述议案外，本次会议还听取了《2018 年度总裁工作报告》及
《2018 年度独立董事述职报告》。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所
律师：邓文胜律师、马鹏瑞律师及贾倩律师
2、 律师见证结论意见：
该等股东会议的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会
议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会
议决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中原证券股份有限公司 2018 年年度股东大会决议、2019 年第一次 A 股
类别股东会决议、2019 年第一次 H 股类别股东会决议；
2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。
中原证券股份有限公司
2019 年 6 月 12 日
