证券代码： 601375       证券简称： 中原证券      公告编号：2019-061



           中原证券股份有限公司第六届董事会
                     第十二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议通
知于 2019 年 10 月 16 日以邮件等方式发出，并于 2019 年 10 月 30 日以通讯表决
方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开
及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先
生主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《2019 年第三季度报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2019 年第三
季度报告》。


    二、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公
司 2019 年 9 月 30 日的财务状况及 2019 年第三季度的经营成果，经公司及下属
子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2019 年
第三季度计提信用减值准备人民币 6,951.09 万元，计提其他资产减值准备人民
币 462.19 万元，合计人民币 7,413.28 万元。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：本次计提资产减
值准备事项依据充分，决策程序规范，符合《企业会计准则》和公司会计政策的
规定，准确、客观地反映了公司 2019 年 9 月 30 日的财务状况及 2019 年第三季
度的经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确
的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害
公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产
减值准备的公告》（公告编号：2019-063）。


    三、审议通过了《关于优化调整三家分支机构的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    同意在江苏省太仓市设立 1 家证券营业部并撤销河南省内 2 家证券营业部。


    四、审议通过了《关于修订<中原证券股份有限公司内部控制评价制度>的
议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。


                                              中原证券股份有限公司董事会
                                                       2019 年 10 月 31 日