证券代码： 601375      证券简称： 中原证券      公告编号：2020-014



           中原证券股份有限公司第六届监事会
                       第十次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十次会议通知
于 2020 年 3 月 16 日以邮件等方式发出，并于 2020 年 3 月 30 日以通讯表决方
式召开。会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议的召集、召开及表
决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先
生主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《截至 2019 年 12 月 31 日止之未经审计年度业绩公告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二、审议通过了《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
    监事会逐项审议通过了本议案，具体如下：
    （一）发行对象和认购方式
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    （二）发行价格及定价原则
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    （三）限售期安排
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    （四）延长本次非公开发行决议有效期
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于调整非公
开发行 A 股股票方案的公告》（公告编号：2020-016）。
    本议案需提交股东大会、A 股类别股东会及 H 股类别股东会审议。


    三、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于非公开发
行 A 股股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2020-017）及《中原证券股
份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。


    四、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告（修订稿）的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司非公开发行 A
股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。


    五、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
（修订稿）的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于非公开发
行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的公告》（公告编号：2020-018）。
    本议案需提交股东大会审议。


    六、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会
计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际
资产状况、财务状况。
   具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产
减值准备的公告》（公告编号：2020-019）。


    七、审议通过了《关于 2020 年预计日常关联/持续关连交易的议案》
   表决结果：关联/连监事曹宗远回避表决，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于 2020 年
预计日常关联/持续关连交易的公告》（公告编号：2020-020）。


    八、审议通过了《关于更换股东代表监事的议案》
   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于更换股东
代表监事的公告》（公告编号：2020-021）。
   本议案需提交股东大会审议。


   特此公告。


                                             中原证券股份有限公司监事会
                                                        2020 年 3 月 31 日