Central China Securities Co., Ltd.
（2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」，
在香港以「中州証券」名義開展業務）
（股份代號：01375）
2019 12 31
證
13.49(3)
2019 12 31
2019
2020 4 2019
2019 2019
證
2020 3 30
2019
2020 4 2019 2019
中原證券 2019 1
2020
(COVID-19)
2 中原證券 2019
4
7
31
34
71
83
91
109
137
139
156
中原證券 2019 3
中原證券
中原證券
571
2020 3 30 2019 12 31
Wind
IPO
A 1.00
H 1.00
2019 1 1 2019 12 31
2019 12 31
4 中原證券 2019
中原證券 2019 5
—
6 中原證券 2019
中原證券
中原證券
CENTRAL CHINA SECURITIES CO., LTD.
CCSC
3,869,070,700.00 3,869,070,700.00
6,316,632,921.18 6,970,999,780.73
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12 50ETF
13
14 IPO
15
16
17
18
19
20
21
22
中原證券 2019 7
23
24
25
26 IT ISO/IEC20000
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
20 19 20 19
450018 450018
0371–69177590 0371–69177590
0371–86505911 0371–86505911
zhuqb@ccnew.com yangfeng@ccnew.com
8 中原證券 2019
10
450018
10
450018
http://www.ccnew.com
investor@ccnew.com
8 3108
http://www.sse.com.cn
http://www.hkexnews.hk
10 19
A 中原證券 601375
H 中州證券 01375
中原證券 2019 9
2002 10 25 中原證券
2002 11
8 103,379
2008 1 15 103,379
203,351.57
2008 6 10
19,670.42 9.673% 71,525.36
35.173% 91,195.78
44.846%
2011 9 22
中原證券 5%
60,800 29.899%
2014 6 25 中州證券
01375 中原證券
[2013]1070
40,994,778 8,842,345 3,738,231 2,432,074
1,348,575 884,166 678,113 449,525 442,193
9 59,810,000
2014 10 28
2,631,615,700
10 中原證券 2019
2015 8 3 H 592,119,000 1
H 4.28 2015 8 14
3,223,734,700
2016 11 18 700,000,000 1
[2009]94
中原證券 A
[2015]26 700,000,000
47,979,175 10,348,840 4,375,124 2,846,433 1,578,336 1,034,804
793,645 526,112 517,531 9
70,000,000
2017 1 3 A
2018 2 12 H 2018 5 18
H H 54,664,000 2018 7 11
3,869,070,700
中原證券 2019 11
12
1
股東大會
監事會
發展戰略委員會
中原證券
監事會辦公室
薪酬與提名委員會
董事會辦公室 董事會
審計委員會
稽核審計總部
風險控制委員會
總裁
中原期貨股份有限公司
副總裁 副總裁
2019
中鼎開源創業投資管理有限公司
分支機構 控股企業
中原股權交易中心股份有限公司
營業部 分公司 中州國際金融控股有限公司
職能部門 中州藍海投資管理有限公司
公 戰 黨 群 巡 人 計 資 信 交 風 合 法 經 零 金 兩 網 戰 質 證 金 資 資 做 建 後 北 保 證 固
司 略 委 眾 察 力 劃 金 息 易 險 規 律 紀 售 融 融 絡 略 押 券 融 產 產 市 設 勤 京 險 券 定
辦 發 工 工 工 資 財 運 技 結 管 管 事 運 業 產 與 金 客 融 研 市 管 托 業 項 服 綜 公 投 收
公 展 作 作 作 源 務 營 術 算 理 理 務 營 務 品 衍 融 戶 資 究 場 理 管 務 目 務 合 司 資 益
室 部 部 部 辦 管 總 總 總 總 總 總 總 管 總 部 生 部 部 部 所 部 總 總 總 管 中 管 籌 總 投
公 理 部 部 部 部 部 部 部 理 部 業 部 部 部 理 心 理 備 部 資
室 總 總 務 辦 部 組 總
部 部 部 公 部
室
投行條線
投 資 資 質 融 併 債 企 企 企 企 鄭 企 普 企 企 企 企 企
資 本 本 量 資 購 券 業 業 業 業 州 業 惠 業 業 業 業 業
銀 市 市 控 管 融 及 融 融 融 融 投 融 金 融 融 融 融 融
行 場 場 制 理 資 結 資 資 資 資 行 資 融 資 資 資 資 資
運 一 二 總 部 部 構 一 二 三 四 總 六 部 八 九 十 十 十
營 部 部 部 融 部 部 部 部 部 部 部 部 部 一 二
管 資 部 部
理 部 國
總 際
部 業
務
部
2
4 1
88 13
2 2 2 2 1 1
1 1 1 1 1 1 72
1 中原證券 37
2 中原證券 43
3 中原證券
138 5A 202
4 中原證券
61 20
5 中原證券 25
6 中原證券
7 中原證券 168
32 1 2
15
8 中原證券
4–5
中原證券 2019 13
9 中原證券 17
10 中原證券 119
8
11 中原證券
12 中原證券
13 中原證券 91
14 中原證券 2
15 中原證券
A2
16 中原證券
17 中原證券
18 中原證券
20 2 207
19 中原證券
37
20 中原證券
14 中原證券 2019
21 中原證券
22 中原證券
111
23 中原證券 29
24 中原證券
A6–8
25 中原證券
26 中原證券 18
27 中原證券 240
28 中原證券
29 中原證券 7
30 中原證券
31 中原證券
32 中原證券 B28
2
中原證券 2019 15
33 中原證券
8
34 中原證券
A
35 中原證券
1 107
36 中原證券 3
37 中原證券
38 中原證券 152
39 中原證券
2–2–1
40 中原證券
200
41 中原證券 306
42 中原證券
43 中原證券
44 中原證券
16 中原證券 2019
45 中原證券
46 中原證券
47 中原證券
48 中原證券
49 中原證券 3
50 中原證券 292
51 中原證券
52 中原證券
53 中原證券
A 1 14
54 中原證券
55 中原證券
中原證券 2019 17
56 中原證券
1 -06
57 中原證券
A 3
58 中原證券
59 中原證券
11 6
60 中原證券 595
61 中原證券
5 109–110 1–2
62 中原證券
116
63 中原證券
301
64 中原證券
65 中原證券
18 中原證券 2019
66 中原證券 260 1
67 中原證券 26
68 中原證券
1 3
69 中原證券
70 中原證券
41 1 301
71 中原證券 158
72 中原證券
21
73 中原證券 318 C404
74 中原證券 2589 1–2
75 中原證券
89 907
中原證券 2019 19
76 中原證券 191
B 3802 3803 3804 3805
77 中原證券 59
1 103
78 中原證券 14 53
909
79 中原證券 2
16 1601 1602
80 中原證券 111
2 3 301
81 中原證券 955 201
202
82 中原證券
2 702
20 中原證券 2019
83 中原證券 356
2A003
84 中原證券 1
A 3
85 中原證券
62 106
86 中原證券 10
7
87 中原證券
7 12 13
14
88 中原證券 9
中原證券 2019 21
27
1 中原證券 2011/3/10 0371–60155208
10
2 中原證券 2003/5/20 0377–63205303
170
3 中原證券 2015/6/30 0375–4801728
4 中原證券 2003/6/9 0395–3183866
337 -8
5 中原證券 2014/4/21 0393–8151517
203
6 中原證券 2003/5/8 0372–2095699
7 中原證券 2003/4/29 0373–2068736
250
8 中原證券 2004/5/26 0392–3299909
9 中原證券 2014/6/12 0374–2663273
669
10 中原證券 2006/7/26 0376–6210378
136
22 中原證券 2019
11 中原證券 2003/6/2 0391–3288118
1838
12 中原證券 2006/8/11 0371–23899816
13 中原證券 2013/11/20 0398–2830400
4 -6
14 中原證券 96 2014/4/24 0370–2580966
15 中原證券 2006/4/26 0394–8288680
81
16 中原證券 2013/11/28 0379–63915178
30
17 中原證券 2003/4/23 0396–2989099
196
18 中原證券 261 2003/8/29 021–65080598
19 中原證券 2015/5/14 0755–83801055
123
31 04 05
20 中原證券 2 2011/9/16 010–83065722
16
1611
中原證券 2019 23
21 中原證券 2017/2/3 028–86051566
1000 13 2 4
22 中原證券 2017/9/5 025–83696336
168 1205–1206
23 中原證券 2017/9/12 0898–66515090
5 20
2007
24 中原證券 2011/2/25 0531–83130681
159 5 301–305
25 中原證券 2004/2/4 0532–88970289
16 B
26 中原證券 2011/1/11 0731–84598699
70 5
27 中原證券 2009/7/2 021–50588666
1788
1800 T1 22–23
24 中原證券 2019
8 8
22
22
A 6
2019 10 11 — 2019 12 31
A
H
91410000744078476K
中原證券 2019 25
2019 2018 2017
1 3,475,769 2,857,917 21.6% 3,192,494
116,118 101,118 14.8% 680,109
— 58,223 65,789 -11.5% 441,983
0.02 0.02 — 0.11
0.02 0.02 — 0.11
0.07
% 0.59 0.66 4.24
2019 2018 2017
12 31 12 31 12 31
43,569,902 42,155,282 3.4% 40,661,468
33,072,117 30,880,242 7.1% 29,209,349
8,895,067 6,561,060 35.6% 7,526,503
9,671,207 9,950,899 -2.8% 10,169,852
3,869,071 3,869,071 — 3,923,735
2.50 2.57 -2.7% 2.59
1.4
% 2 69.7 68.3 65.0
1 2017 2018
2019
2 — — —
—
26 中原證券 2019
收入及其他收益 年度利潤－ 歸屬於本公司 加權平均淨資產收益率
（人民幣億元） 股東（人民幣億元）
34.76
35 6 9%
31.92
28.58
28
4.42
4 6%
21
4.24%
14
2 3%
7
0.66 0.58
0.66% 0.59%
0 0 0%
2017年度 2018年度 2019年度 2017年度 2018年度 2019年度 2017年度 2018年度 2019年度
資產負債率 規模指標
（人民幣億元）
80% 500
69.7% 435.70
68.3% 421.55
65.0% 406.61
400
60%
300
40%
200
20%
101.70 99.51 96.71
100
0% 0
2017年 2018年 2019年 2017年 2018年 2019年
12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日
資產總額 歸屬於本公司股東權益
中原證券 2019 27
2019 2018 2017 2016 2015
3,475,769 2,857,917 3,192,494 3,130,320 5,365,260
3,402,076 2,778,885 2,518,951 2,150,498 3,439,869
116,118 101,118 680,109 974,567 1,890,969
—
58,223 65,789 441,983 718,646 1,405,501
2019 2018 2017 2016 2015
12 31 12 31 12 31 12 31 12 31
43,569,902 42,155,282 40,661,468 40,384,574 41,651,249
33,072,117 30,880,242 29,209,349 28,837,804 32,774,795
8,895,067 6,561,060 7,526,503 10,368,090 14,867,251
9,671,207 9,950,899 10,169,852 10,582,117 8,161,581
3,869,071 3,869,071 3,923,735 3,923,735 3,223,735
2019 2018 2017 2016 2015
0.02 0.02 0.11 0.22 0.49
0.02 0.02 0.11 0.22 0.49
% 0.59 0.66 4.24 8.89 20.54
2019 2018 2017 2016 2015
12 31 12 31 12 31 12 31 12 31
% 69.7 68.3 65.0 61.5 66.9
2.50 2.57 2.59 2.70 2.53
28 中原證券 2019
收入及其他收益 年度利潤－歸屬於本公司 加權平均淨資產收益率
（人民幣億元） 股東（人民幣億元）
60 15 25%
14.06
53.65
20.54%
50
12 20%
40
34.76 9 15%
31.30 31.92
30 28.58 7.19
6 10%
8.89%
20 4.42
4.24%
3 5%
10
0.66 0.58 0.66% 0.59%
0 0 0%
2015年度 2016年度 2017年度 2018年度 2019年度 2015年度 2016年度 2017年度 2018年度 2019年度 2015年度 2016年度 2017年度 2018年度 2019年度
資產負債率 資產總額 歸屬於本公司股東權益
（人民幣億元） （人民幣億元）
100% 500 120
435.70 105.82
421.55 101.70
416.51 99.51 96.71
403.85 406.61 100
80% 400
66.9% 68.3% 69.7% 81.62
65.0% 80
61.5%
60% 300
60
40% 200
40
20% 100
20
0% 0 0
2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年
12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日
中原證券 2019 29
6,316,632,921.18 6,970,999,780.73
9,931,785,470.13 9,704,314,003.71
2,935,782,227.93 2,680,306,564.85
31,975,333,174.43 31,868,160,613.18
% 215.16 260.08
% 15.49 14.99
% 195.70 731.72
% 129.38 151.80
% 63.60 71.83
% 29.07 31.86
% 45.71 44.36
% 11.00 14.40
% 255.03 200.75
% 118.96 100.99
30 中原證券 2019
中原證券 2019 31
2018
2019
2019 133
7.26 2.02 2018 15.97% 6.88%
3,604.83 1,230.95 2018
35.37% 84.77%
12 A+H
32 中原證券 2019
A+H
中原證券 2019 33
2019 3,475.8 2018 21.6%
3,402.1 2018 22.4%
58.2 2018 11.5% 0.02 2018
0.59% 2018 0.07
16
34 中原證券 2019
(OA System)
30%
中原證券 2019 35
2019
C B
11
40
20
36 中原證券 2019
1
(1)
2019
22.30% 44.08% 43.79%
2019 272.31 35.70%
[
Wind ]
2019
中原證券 2019 37
A 13,416.81 4.93‰
22.69 55.26 35.72% 239.23
44.60% 15.63 34.94%
34.76 25.90%
2020
2020
(2)
2019
A
2019
39.62 290.61 30.81% 37.85% [
]
2019
+
38 中原證券 2019
2,487 2.65
7.69% 52.03% 1,881.65
10,731.23 4.88% 8.69%
2019 2019
2020
2020
2
203 2,532.48
83.76% 12,791.27 19.22%
249 264.63 56.22%
45.18 3.03% [ Wind
]
中原證券 2019 39
2019
30
19 2019
[ Wind ]
IPO 1 3
21.13 523.30% 4
9 2 112.53
97.42% 5 8
2020
2020
40 中原證券 2019
3
(1)
2019
2019
76.18 12
50.28 7 18.60
2 7.30
2020
2020
中原證券 2019 41
(2)
2019
2,710 12,444.04
7,630.94
29.3%
VCPE
2,949 19.0% IPO 1,573 57.9% [
]
2019
3 19.06
2 3.6
15 51.00
2020
2020
42 中原證券 2019
(3)
2019
2019
13 3.10 6
1.65 7 1.45 14
3.10 30
22.34
2020
2020
中原證券 2019 43
4
2019
22.30%
10
1.31% [ Wind ]
2019
4,776.79
53,185.33 55.20%
2020
2020
44 中原證券 2019
5
2019 183 16.06%
3.13 8.65%
[
]
2019 (DCM)
128
105 2019
7,013 4.05% 242.32
29.00% 11 12
2020
2020
中原證券 2019 45
6
(1)
2019 6 26
6,800 34
12 4.60
380
425 62.30
2020
46 中原證券 2019
(2)
2019
2019
6.95 11.54
2020
2020
中原證券 2019 47
1.
2019 3,475.8 2018 21.6%
3,402.1 2018 22.4%
58.2 2018 11.5% 0.02 2018
0.59% 2018 0.07
(1)
2019 116.1 2018 14.8%
2019 2018
1,146.2 910.4 235.8 25.9%
979.7 1,291.9 -312.2 -24.2%
722.3 348.0 374.3 107.6%
627.6 307.7 319.9 104.0%
3,475.8 2,857.9 617.9 21.6%
3,402.1 2,778.9 623.2 22.4%
42.4 22.1 20.3 91.9%
116.1 101.1 15.0 14.8%
41.0 5.3 35.7 673.6%
75.1 95.9 -20.8 -21.7%
58.2 65.8 -7.6 -11.5%
48 中原證券 2019
(2)
2019 3,475.8 2018 21.6%
33.0% 2018 1.2 28.2%
2018 17 20.8% 2018 8.6
18% 2018 7.2
2019 2018 2017 2016 2015
33.0% 31.9% 35.7% 48.0% 59.3%
28.2% 45.2% 39.8% 36.7% 27.9%
20.8% 12.2% 12.8% 12.9% 12.2%
18.0% 10.7% 11.7% 2.4% 0.6%
100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0%
2.4% 0.6%
100
10.8% 11.7% 12.2%
18% 12.9%
12.2% 12.8%
20.8% 27.9%
36.7%
45.2% 39.8%
50 28.2%
59.3%
48.0%
33.0% 31.8% 35.8%
0
2019年度 2018年度 2017年度 2016年度 2015年度
其他收入及收益 利息收入
淨投資收益 佣金及手續費收入
中原證券 2019 49
(3)
2019 2,265.8
2018 694.1 44.2%
2019 2018
889.5 635.9 253.6 39.9%
129.4 74.0 55.4 74.9%
887.5 542.2 345.3 63.7%
359.4 319.6 39.8 12.5%
2,265.8 1,571.7 694.1 44.2%
2.
2019 43,569.9 2018 42,155.3
3.4% 33,072.2 2018 30,880.2 7.1%
9,671.2 2018 9,950.9
2.8%
2019
12,245.0
28.1% 10,172.6
23.3%
19,646.1
45.1% 1,506.2
3.5% 2019
2019
24,177.1 2018
24,319.2 142.1 0.58%
2019 69.7% 2018
68.3% 1.4
50 中原證券 2019
(1)
2019 2018
12 31 12 31
12,245.0 9,884.9 2,360.1 23.9%
10,172.6 14,880.8 -4,708.2 -31.6%
19,646.1 16,353.6 3,292.5 20.1%
1,506.2 1,026.6 479.6 46.7%
— 9.4 -9.4 -100.0%
43,569.9 42,155.3 1,414.6 3.4%
0.02%
3.5% 2.4%
現金類資產
28.1% 23.5%
融資類資產
38.8%
金融投資類資產
45.1%
其他物業及設備等運營類資產
分類為持作出售的資產
23.3%
35.3%
2019年12月31日 2018年12月31日
中原證券 2019 51
(2)
2019 33,072.2 2,192.0
7.1% 2019 8,895.1 2018
35.6% 8,721.1
2018 14.3%
13,022.5 2018 1% 2,433.5
2018 93.3%
2019 2018
12 31 12 31
8,895.1 6,561.1 2,334.0 35.6%
8,721.1 10,171.8 -1,450.7 -14.3%
13,022.5 12,888.1 134.4 1.0%
2,433.5 1,259.2 1,174.3 93.3%
33,072.2 30,880.2 2,192.0 7.1%
7.4% 4.1%
26.8% 21.3%
應付經紀業務客戶賬款
賣出回購金融資產款
39.4% 41.7% 銀行借款、拆入資金及
應付債券
其他運營負債
26.4% 32.9%
2019年12月31日 2018年12月31日
52 中原證券 2019
(3)
2019 10,497.8 2018 6.9%
2019 2018
12 31 12 31
3,869.1 3,869.1 — —
5,713.9 5,843.7 -129.8 -2.2%
88.2 238.2 -150.0 -63.0%
826.6 1,324.1 -497.5 -37.6%
10,497.8 11,275.0 -777.2 -6.9%
3.
2019 2018
% % %
1,790.1 50.9 1,308.2 45.4 481.9 36.8
217.0 6.2 95.1 3.3 121.9 128.2
215.7 6.1 229.6 8.0 -13.9 -6.0
933.5 26.5 586.7 20.4 346.8 59.1
-90.5 -2.5 184.3 6.4 -274.8 -149.1
578.5 16.4 495.2 17.2 83.2 16.8
-126.1 -3.6 -19.1 -0.7 -107.0
3,518.2 100.0 2,880.0 100.0 638.2 -10.0
中原證券 2019 53
2019 2018
% % %
1,602.3 47.1 1,075.6 38.7 526.7 49.0
209.1 6.1 136.1 4.9 73.0 53.7
50.6 1.5 79.9 2.9 -29.3 -36.6
638.6 18.8 555.7 20.0 82.9 14.9
241.1 7.1 193.9 7.0 47.2 24.4
688 20.2 742.0 26.7 -54 -7.3
-27.6 -0.8 -4.3 -0.2 -23.3
3,402.1 100.0 2,778.9 100.0 623.2 -10.0
2019 2018
% % %
187.8 161.7 232.6 230.1 -44.8 -19.3
7.8 6.8 -41.1 -40.8 48.9
165.1 142.2 149.6 148.0 15.5 10.4
294.9 254.0 31.0 30.7 263.9 851.3
-331.6 -285.6 -9.6 -9.5 -322.0
-109.4 -94.2 -246.7 -244.0 137.3
-98.5 -84.8 -14.7 -14.5 -83.8
116.1 100.0 101.1 100.0 15.0 -10.0
54 中原證券 2019
1,104.7 165.4
17.6%
10
1993 4 18
3.3
51.357%
0371–68599199
2019 12 31 14.47 4.11
2019 6.86 1,541.6
中原證券 2019 55
18 1 501–11
2012 2 8
8
100%
0371–69177108
2019 12 31 11.04 8.05
2019 4,271.27 2,407.87
8 1505 1508
2014 10 29
10
100%
00852–25001375
2019 12 31 22.76 4.13
2019 -2.02 -3.31
1
2
2015 3 25
30.00
100%
0371–86503971
2019 12 31 33.41 24.18
2019 1.61 5,833.29
56 中原證券 2019
23
2015 6 29
3.5
35%
0371–61775086
2019 12 31 3.65 3.36
2019 3,849.61 968.13
9
1
2 8 3
(1)
3
2 8
中原證券 2019 57
(2)
2019 6 4
2019 7 4
52%
2019 12 27 2.4
10
2019 12 19
22.56
2019 6 4
20
8 2019 8 8
2019 12 19
6.8
58 中原證券 2019
2
2019
1,299 2,324
394,302 663,825 11 14
1,149 1,212 7
14
2019 2018
394,302 395,601 -1,299
663,825 666,149 -2,324
1,149 1,160 -11
1,212 1,226 -14
7 6 1
14 12 2
0 0 0
0 0 0
中原證券 2019 59
3
2019
APP
201.5%
APP3.0 208.6%
WCI [
]
60 中原證券 2019
2019
2020
12
2020
中原證券 2019 61
2019
62 中原證券 2019
1
(1) (2) (3)
(4)
(1)
(2)
(3)
(4)
中原證券 2019 63
2
(1)
(2)
(3)
64 中原證券 2019
3
4
5
中原證券 2019 65
6
IT
(1) IT
(2)
(3)
(4)
2019 IT
66 中原證券 2019
1
2019 12 31
XV
(i) XV 7 8
(ii)
352 (iii)
H
% %
H 750,000 0.019 0.063
539,754 0.014 0.045
2019 12 31 18
18
中原證券 2019 67
2019 12 31
XV 2 3
336
A H
% %
A 822,983,847 21.271 30.781
H 72,034,000 1 1.862 6.026
A 534,309,767 13.810 19.984
A 534,309,767 13.810 19.984
A 177,514,015 4.588 6.639
1.
H 46,733,000 H 25,301,000
H 72,034,000 H 6.026%
2019 12 31
336
68 中原證券 2019
11
H
8.08 13.32
中原證券 2019 69
600
70 中原證券 2019
中原證券
A
36
中原
證券
A
12
中原證券2014
3 10
2014 3 10
1
1 (1) 2020 2022
3% (2) 2020 2022
6% (3) A
1
(4) 2020 2022
(5) A
中原證券 2019 71
2019 1 1 16 —
2018
2019 1 1
16 17 —
2019 1 1
72 中原證券 2019
中原證券 1 20,000.00 1 1
中原證券 2 20,000.00 2 2
中原證券 3 18,799.98 3 3
中原證券 4 20,000.00 4 4
中原證券 5 43,165.83 5 5
6 10,580.88 6 6
7 17,210.92 7 7
8 24,688.40 8 8
1
2019 8 22
(2019) 706 2019
9 23
中原證券 2019 73
2
2019 4 25 2019 12
30 (2019) 07 198
2
31850000 002147
3
2019 9 23 (2019) 8
1.88
24,529,900
300221
600
2019 10 5
4
2019 12 10 (2019) 11
2
5040
5
43,165.83 2019 11 29
2019 12 20
6
2019 10 31 (2019) 01 1407
9,969
410102103004GB00071W00000000
8
74 中原證券 2019
7
2019 10 21 2020 1 17
8
2019 10 21
2019 3 27
2019 1 1 2021 12 31 2021 12
31
123.00 123.00 123.00
12.43 12.43 12.43
33.81 33.81 33.81
中原證券 2019 75
(1)
(2)
2019 8 27
2021 12 31
34.00 18.00 15.00
2019
2019 2019
123.00 11.00
* 34.00 23.50
33.81 3.54
*
2019 3 27 2019 8 27
76 中原證券 2019
10%
2019 3 27
2019 1 1
2021 12 31 2021 12 31
75.00
75.00 75.00
2.40 2.40 2.40
1.95
1.95 1.95
10.10 10.10 10.10
(1)
(2)
2019
2019 2019
75.00 20.00
* 2.40 0.00
1.95 0.00
10.10 0.10
*
中原證券 2019 77
2019
3 27
2019 7 4
Sino Oriental International Limited
48%
Sino Oriental International Limited
52% 847,080,000
52%
100% 664,416,272
52%
100%
40,200,000
78 中原證券 2019
14A.07
34%
2019
7 4 2019 7 10
中原證券 2019 79
0
(A) 0
421,016,600.00
(B) 421,016,600.00
(A+B) 421,016,600.00
% 4.35
(C)
70% (D)
50% (E)
(C+D+E)
421,016,600.00 470,000,000.00
80 中原證券 2019
A
2019 6 11 2018 2019 A 2019
H A
A 1.00
773,814,000 A 773,814,000 A 55
55
20 A 90%
(1)
(2) (3) (4)
(5)
中原證券 2019 81
2019 10 21
192628
A
2019 11 21
2019 12 19
2018 2019 A 2019 H
A
2020 3 29
2.5
1.5
52.5 55
2020 2 14
—
2020 3 30
A H
2019 4 18 2019 6
11 2020 3 30 2019 5 21
2019 4 19 2019 6 12 2019 10 22 2019 12 19
2019–024 2019–041 2019–060 2019–073)
82 中原證券 2019
中原證券
2019
2019/3/25 3.9% 2,000.00 2019/4/3 2,000.00 2022/3/26
中原證券
中原證券
2019
2019/4/15 3.8% 1,500.00 2019/4/25 1,500.00 2020/4/16
中原證券
2019
2019
2019/10/29 4.9% 1,000.00 2019/11/11 1,000.00 2020/10/30
19 01 20 3.9% 3 19 F1
15 3.8% 1 19 C1 10 4.9% 3
83
118,999
A 118,955 H 44
120,568
A 120,525 H 43
%
1,195,137,900 30.89
822,983,847 21.27 822,983,847
-73,690,233 534,309,767 13.81
—
177,514,015 4.59 42,287,900
75,046,245 1.94
48,824,693 1.26 24,412,346
47,979,175 1.24 47,979,175
26,073,089 0.67
20,000,000 0.52
17,749,930 0.46 17,749,900
84 中原證券 2019
1,195,137,900 1,195,137,900
—
534,309,767 534,309,767
177,514,015 177,514,015
75,046,245 75,046,245
48,824,693 48,824,693
26,073,089 26,073,089
20,000,000 20,000,000
17,749,930 17,749,930
16,000,000 16,000,000
15,000,000 15,000,000
中原證券 2019 85
1 822,983,847 2020 1 3 822,983,847 36
2 47,979,175 2020 1 3 47,979,175 36
86 中原證券 2019
1991 12 18
001896) 738,700,684
64.20%
000885) 278,907,035
56.19%
600207 407,835,649 47.26%
002179
002936)
01216
06196)
中原證券 2019 87
河南投資集團有限公司
21.27%
中原證券股份有限公司
1
[2019]128
2020 1 10
2017 6 29 2019 11 6 2020 1 4 2020 1
14 2017–054 2019–065 2020–001
2020–005)
88 中原證券 2019
2
河南省財政廳
河南投資集團有限公司
21.27%
中原證券股份有限公司
中原證券 2019 89
90
中原證券
2006 12 28 911200007178678241 2
2019
10% H
A A
57 2015 9 10 2021 10 16 97.66 73.58
49 2018 10 16 2021 10 16 160.03 112.51
2018 5 17 2021 10 16
2018 4 25 2021 10 16
55 2015 10 12 2021 10 16 0 0
53 2015 9 10 2021 10 16 3.60 3.07
45 2018 10 16 2021 10 16 0 0
34 2015 9 10 2021 10 16 3.60 3.07
38 2018 11 1 2021 10 16 3.60 3.51
44 2015 9 10 2021 10 16 25.00 22.69
63 2015 9 10 2021 10 16 25.00 21.00
中原證券
51 2015 12 7 2021 10 16 25.00 21.00
67 2018 10 16 2021 10 16 25.00 21.00
53 2015 9 10 2021 10 16 84.47 64.52
53 2018 5 17 2021 10 16 0 0
54 2018 5 17 2021 10 16 0 0
53 2016 10 13 2021 10 16 0 0
2019
91
92
中原證券
A A
56 2015 9 10 2021 10 16 12.00 10.08
59 2016 5 9 2021 10 16 12.00 11.29
50 2015 9 10 2019 6 2 61.74 47.90
2019 10 29 2021 10 16
51 2017 6 16 2021 10 16 67.78 52.59
2019
35 2018 1 12 2021 10 16 37.39 29.07
48 2019 6 3 2021 10 16 53.77 42.28
56 2015 9 10 2021 10 16 84.19 63.77
50 2015 9 10 2021 10 16 71.14 54.01
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50 2018 1 29 2021 10 16 65.72 50.73
47 2018 4 12 2021 10 16 73.49 56.88
2019 2 25 2021 10 16
49 2016 9 3 2019 2 25 34.24 27.32
43 2019 1 9 2021 10 16 126.21 91.81
55 2018 1 18 2021 10 16 65.72 50.62
49 2019 10 29 2021 10 16 65.19 50.26
1,352.45 1,036.91
1 97.66
2 160.03
3 84.47
4
1963
2008 10 2012 8 2012 8
2014 11
1971
1993 7
1998 3 2018 2
1964
中原證券 2019 93
1966
1975
1998
1985
1982
94 中原證券 2019
1975
01190
1956
2019 1
600817
1968
2016 5
08310) 2016 12
600155
1953
1969 9
中原證券 2019 95
1966 1992 9 2002 10
2002 11
2002 11 2013 3 2013 3
2015 9 2015 9
1966 1989 6 1992 1
1992 1 2001 7
2001 7 2007 10
2007 10 2008 9
2008 9 2013 7
2013 7 2016 6
2016 6 2019 6 2019 6
1965
1983 8 1990 4 1990 4 2006 4
2006 4 2015 7
600569
2015 7 2016 12 2016 12
2017 11 2017 11
2015 11
1967 1989 9 1994 6
1994 7 2002 12
2002 12 2010 10 2010
10
96 中原證券 2019
1963 1988 9 1991 7
1993 5 1996 8
1996 8 2004 3
2004 3
2010 6
2010 6 2016 3 2016 3 2018
3 2008 5
00651) 2017 9
01303
1960 1989 3 1995 3
1995 4 2008 9
2008 12 2012 9
2012 9 2016 12
00383
1969 1993 5 2002 10
2002 11
2002 11 2013 12
2013 12 2017 3 2017 3
中原證券 2019 97
1972 1995 6 2002 10
2002 11 2002 11
2009 1
2009 1 2013 3 2013 3
2013 7 2013 7 2019 12
2019 12 2018 10
1984 2010 3 2014 1
2014 12 2018 1
2018 1 2018 4 2018 5
1963
2007 8 2015 9
2015 9 2018 9
98 中原證券 2019
1969
2002 11 2009 9
2009 9 2012 8
2012 8 2018 1
2012 8
1970
2004 1 2018 1
2016 9
1969
1991 7 2004 10
2004 10 2017 11
2017 11 2018 1
1972
1993 11 2001 4 2001 4
2004 10 2004 10 2018 3
2018 4
2019 2
中原證券 2019 99
1977
2018 10 2019 1
1964
2002 11 2015 12
2015 12 2018 1
2018 1
1971 1996 7
2002 2015
2015 2017 2017
2019 2019
1970 1993 7
2002 2019
2015 2019
2019
100 中原證券 2019
2010 6
2016 12
2013 6
2019 6
2017 11
2010 10
中原證券 2019 101
2013 6
2015 1
2018 3
2018 3
2018 6
2018 8
2018 11
2018 8
2016 7
2017 9
2014 3
2018 9
2014 1
2014 8
2010 11
2009 5
2016 11
2019 1
2004 1
2016 5
2016 12
102 中原證券 2019
2008 3 2019 5
2016 4
2015 11
2018 4 2019 12
2015 12
2018 11 2019 9
2015 12 2019 7
2015 11
2017 12
2008 5
0651)
2017 9
01303)
2012 9
2016 12
00383
2018 10
2018 4
2019 11
2017 7
2017 8
2019 9
2019 9
2019 3
2019 9
2019 3
中原證券 2019 103
2016 7
1,352.45
104 中原證券 2019
2017 5 24 中原證券
[2017]10
2017 8 11
2017 5 24 2017 5 25
2017–041
2017 12 2018 2 9
中原證券
[2018]1
2018 2 13
2018–010
2018 8 2 [2018]76
2018 8 2 2018 8 3
2018–050
中原證券 2019 105
2,478
357
2,835
1,639
317
60
51
36
54
96
114
121
276
71
2,835
15
671
1,927
222
2,835
106 中原證券 2019
CIIA CFA FRM
15 1,457
115 232
15 350
2020
中原證券 2019 107
43.68
518.39
2019 363
108 中原證券 2019
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
中原證券 2019 109
13 30%
14
15
16
17
18
1
11
11
2 5
4
110 中原證券 2019
3.13
2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
中原證券 2019 111
14
15
16
17
18
19
7 8 12
3
112 中原證券 2019
4
1
9
2019 4 22 2019 4
23
2019 6 3
9 1
3 2
3
中原證券 2019 113
2
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
2018 2019 6 11 http://www.sse.com.cn/ 2019 6 12
http://www.hkexnews.hk 2019 6 11
2019 A 2019 6 11 http://www.sse.com.cn/ 2019 6 12
http://www.hkexnews.hk 2019 6 11
2019 H 2019 6 11 http://www.sse.com.cn/ 2019 6 12
http://www.hkexnews.hk 2019 6 11
2019 2019 11 7 http://www.sse.com.cn/ 2019 11 8
http://www.hkexnews.hk 2019 11 7
114 中原證券 2019
4 1 1 A
1 H 1
1 2018 2019 6 11 2018
2018 2018 2018
2018 2019 2018
2018
2019
A
A A
A 2019–2021
A
2 2019 A 2019 6 11
A
A
3 2019 H 2019 6 11
A
A
4 2019 2019 11 7 2019
中原證券 2019 115
12 12 10 0 0 1
12 12 10 0 0 4
12 12 10 0 0 4
12 12 10 0 0 0
12 12 10 0 0 3
12 12 10 0 0 0
12 12 10 0 0 0
12 12 10 0 0 4
12 12 10 0 0 4
12 12 10 0 0 1
12 12 10 0 0 4
12
0
10
2
116 中原證券 2019
12
1 2019 1 9
中原證券
中原證券
2 2019 1 30
2019
3 2019 2 25
2019
2019 2019
2019
2019
4 2019 3 28 2018
2018 2018 2018
A 2018 H 2018 12 31
2018 2018
2018 2018
2018 2018 2018
2018
2019 2018
2018
2018
中原證券 2019 117
5 2019 4 18 2019
A
A A
A
A
2019–2021
A 2018
2019 A 2019 H
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7 2019 7 4
8 2019 8 27 2019
2019 6 30 6 2019
2019
2019
2019
2019
9 2019 9 19
中原證券
10 2019 10 30 2019
中原證券
118 中原證券 2019
11 2019 11 15
12 2019 12 11
1
1 2019 6 2019
2 2019 7 2019
3 2019 9
中原證券 2019 119
1
2
3
4
120 中原證券 2019
1
2018
2018 2018 2018
A A
A A
A
2019–2021
A
2
2019 2018
2018 2018
中原證券 2019 121
3
2018
2018
3%
122 中原證券 2019
4
2018 12 31 2018 2018
2018
2019
2018 A 2018 H 2018 12 31
2018 2018 2018
2018 2019
2018
2019
2019
2019 6 30 6 2019 2019
2019
2019
中原證券
中原證券 2019 123
7 7 5 0 0 4
7 7 5 0 0 0
7 5 5 0 0 0
7 7 5 0 0 3
7 7 5 0 0 3
7 7 5 0 0 3
4 4 3 0 0 0
7 7 5 0 0 4
7 7 5 0 0 3
3 3 2 0 0 4
7
2
5
7
1. 2019 1 9
2. 2019 2 25 2019
124 中原證券 2019
3. 2019 3 28 2018
2018 2018
2018 A 2018 H
2018 12 31 2018 2018
2018 2018
2018 2018
4. 2019 4 18 2019
5. 2019 7 4
6. 2019 8 27 2019
2019 6 30 6 2019
2019
2019
7. 2019 10 30 2019
中原證券 2019 125
2014 3 10
中原證券
126 中原證券 2019
中原證券 2019 127
1
128 中原證券 2019
2
3
1
中原證券 2019 129
2
17
2019 20
96
6
25 61 4
1 1
130 中原證券 2019
2019
2019
2019
中原證券 2019 131
81 10% 10%
10
5
10
10%
5
90 10%
110
3% 111
132 中原證券 2019
3.29
15
1 2020 1 3
中原證券 2019 133
E.1.2
2019
E
134 中原證券 2019
2019
1.
A.5.6
2.
中原證券 2019 135
3.
4.
(1)
(2) 4 5 2
(3) 2 9
(4)
136 中原證券 2019
%
中原證券 17 01 145644 2017/7/25 2020/7/26 15 5.15
2017
中原證券 17 02 145663 2017/11/16 2020/11/17 10 5.49
2017
中原證券 18 01 150323 2018/4/26 2021/4/27 15 5.58
2018
中原證券 19 01 155259 2019/3/25 2022/3/26 20 3.9
2019
中原證券 19 F1 151407 2019/4/15 2020/4/16 15 3.8
2019
中原證券 19 C1 162323 2019/10/30 2022/10/30 10 4.9
2019
17 01 17 02 18 01 19 01 19 F1
19 C1
中原證券 2019 137
17 01 17 02 18 01
19
01
19 F1
19 C1
5.34
160 35.52
138 中原證券 2019
................................................... 140
............................................... 141
............................................... 142
............................................... 144
中原證券 2019 139
2019
12 31
2019 2018
— 3 1,146,159 910,394
— 4 979,726 1,291,898
— 5 722,269 347,964
2,848,154 2,550,256
627,615 307,661
3,475,769 2,857,917
(185,030) (175,036)
(951,228) (1,032,165)
(889,463) (635,930)
(129,423) (74,005)
(887,473) (542,173)
6 (359,459) (319,576)
(3,402,076) (2,778,885)
73,693 79,032
42,425 22,086
116,118 101,118
7 (41,035) (5,260)
75,083 95,858
58,223 65,789
16,860 30,069
75,083 95,858
— 8 0.02 0.02
140 證 2019
2019
12 31
2019 2018
75,083 95,858
2,251 —
— 2,939 4,469
— (735) (1,117)
7,962 40,847
12,417 44,199
87,500 140,057
— 66,559 88,748
— 20,941 51,309
87,500 140 057
證 2019 141
2019 12 31
2019 2018
12 31 12 31
228,610 229,038
275,295
17,290 18,105
22,372 22,042
66,893 158,630
1,104,721 939,294
460,695 471,936
9 1,278,147 1,095,561
10,248 5,089
13,210 378,822
93,141 275,904
345,626 251,316
395,170 282,711
29,328 25,759
4,340,746 4,154,207
10 6,060,740 4,720,498
204,001 253,692
9 15,948,871 12,836,196
628,042 688,805
3,010,679 8,537,746
994,885 967,819
11,384 62,986
2,518,050 2,340,353
6,581,562 4,654,821
2,750,186 2,606,941
520,756 321,865
39,229,156 37,991,722
— 9,353
39,229,156 38,001,075
43,569,902 42,155,282
11 3,869,071 3,869,071
5,713,904 5,843,673
88,232 238,155
9,671,207 9,950,899
826,578 1,324,141
10,497,785 11,275,040
142 證 2019
2019 12 31
2019 2018
12 31 12 31
— 1,502,926
12 4,623,940 4,097,519
13,203 —
91,446
8,258 3,461
4,736,847 5,603,906
8,721,089 8,668,864
12 4,080,866 4,136,652
1,568,748 1,874,987
86,391
1,114,552 380,028
56,986 59,563
13 374,581 537,577
2,361,160 2,241,402
84 —
8,895,067 6,561,060
1,075,746 816,203
28,335,270 25,276,336
33,072,117 30,880,242
43,569,902 42,155,282
證 2019 143
1
2
2019 1 1 16
2018 2019
1 1
16 17 —
2019 1 1
2019 1 1
5.27% 5.56%
16
2019 1 1 12
144 證 2019
2
2019
1 1
2018 12 31 237,637
(8,427)
229,210
(6,614)
132,279
2019 1 1
126,594
43,615
82,979
2018 12 31
2019
1 1
158,369
90,317
3
2019 2018
613,891 486,527
143,735 47,762
109,789 79,571
78,741 52,366
81,473 110,237
82,983 104,218
掛牌服務及其他 35,547 29,713
1,146,159 910,394
證 2019 145
4
2019 2018
389,238 418,923
211,953 176,974
193,981 509,854
100,539 126,022
45,067 14,744
38,948 45,358
— 23
979,726 1,291,898
5
2019 2018
676,473 569,389
25,468 (210,040)
(8,395) 124
(36,565) (6,893)
11,813 —
54,249 2,076
(774) (6,692)
722,269 347,964
146 證 2019
6
2019 2018
177,420 209,817
39,402 42,348
5,408 14,518
121,734 15,467
17 131
— 28,714
15,478 8,581
359,459 319,576
7
2019 2018
— 133,460 82,777
— (2,664) 15,956
130,796 98,733
(89,761) (93,475)
41,035 5,260
證 2019 147
7
25%
2019 2018
116,118 101,118
25% 29,029 25,280
29,272 814
(1) (38,861) (26,597)
(2) 5,084 4,332
16,511 1,431
41,035 5,260
(1)
(2)
8
2019 2018
58,223 65,789
3,869,071 3,916,400
0.02 0.02
2019 12 31 2018 12 31
148 證 2019
9
2019 2018
12 31 12 31
695,610 667,073
261,781 20,000
— 100,233
308,102 90,902
12,654 217,353
1,278,147 1,095,561
226,849 —
13,271 —
1,038,027 1,095,561
1,278,147 1,095,561
13,548,486 8,822,289
1,382,978 2,487,450
752,766 1,091,910
163,533 303,816
101,108 81,231
— 49,500
15,948,871 12,836,196
14,146,111 9,360,332
1,215 104,434
1,801,545 3,371,430
15,948,871 12,836,196
證 2019 149
10
2019 2018
12 31 12 31
— 5,820,790 4,428,457
— 310,947 372,334
6,131,737 4,800,791
(70,997) (80,293)
6,060,740 4,720,498
2019 12 31 18,251.03
2018 12 31 13,540.89
11
1
2019 2018
12 31 12 31
— 2,673,706 2,673,706
—H 1,195,365 1,195,365
3,869,071 3,869,071
— 2,673,706 2,673,706
—H 1,195,365 1,195,365
3,869,071 3,869,071
150 證 2019
12
2019 2018
12 31 12 31
2,565,557 4,097,520
2,058,383 —
4,623,940 4,097,520
2019 2018
12 31 12 31
2,540,420 2,573,068
1,540,446 1,563,583
4,080,866 4,136,651
2017 7 26 15 5.15% 3
2017 11 17 10 5.49% 3
2018 4 27 15 5.58% 3
2019 3 26 20 3.90% 3
2019 4 16 15 3.80% 1
2019 10 30 10 4.90% 3
證 2019 151
13
2019 2018
12 31 12 31
374,581 537,577
2019 12 31 2.75% 6.00%
14
(i)
(ii) 10% 5%
(iii) 11%
(iv) 10%
(v)
2018 2018 10 16 2018
2018 12 31 38,690,707.00
0.01
2019 2019 11 07 2019
2019 12 31 77,381,414.00
0.02
(i)
(ii)
152 證 2019
15
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
證 2019 153
15
2019
788,611 216,795 — (64,785) (46,464) (39,342) 9,838 (1,146,159)
393,298 — (145,453) (25,410) (34,596) (396,294) 15,325 (979,726)
17,982 — (785,843) (125,151) 169,612 (104,974) 99,644 (764,694)
590,207 200 (2,236) (392) 1,931 (37,797) 1,286 (627,615)
(1,602,290) (209,149) 638,639 50,649 241,124 687,817 (27,592) 3,402,076
187,808 7,846 (294,893) (165,089) 331,607 109,410 98,501 (116,118)
2018
621,547 94,654 — 75,905 87,577 33,828 (3,117) 910,394
406,864 — 283,176 34,570 44,647 522,641 — 1,291,898
250 — 290,271 115,592 49,175 (70,585) (14,653) 370,050
279,572 400 13,225 3,496 2,894 9,370 (1,296) 307,661
(1,075,616) (136,143) (555,697) (79,926) (193,872) (741,974) 4,343 (2,778,885)
232,617 (41,089) 30,975 149,637 (9,579) (246,720) (14,723) 101,118
154 證 2019
16
(1)
2019 10 15
A
(2)
2020 3 24
[2020]543
[2020 544
(3)
2020
證 2019 155
3 2 8
1
1 中原證券 2018/12/19 2019/5/31
21 [2018]315
2 中原證券 2018/12/19 2019/5/31
[2018]315
116
3 中原證券 2018/12/19 2019/5/31
[2018]315
111
2
1 中原證券 中原證券 2019/8/21
4 –6
2 中原證券 中原證券 2 2019/8/14
16 1611
156 中原證券 2019
3
1 中原證券 中原證券 2019/10/14
2 中原證券 中原證券 2019/9/19
3 中原證券 中原證券 2019/7/2
4 中原證券 中原證券 2019/8/26
1 3
5 中原證券 中原證券 2019/8/28
318 C404
6 中原證券 中原證券 2019/6/6
14 53 909
7 中原證券 中原證券 2019/8/14
2
16 1601 1602
8 中原證券 中原證券 2019/11/20
1 A 3
1 2019 10 29
[2019]270
2019 B BBB
中原證券 2019 157