中原证券：第六届监事会第十一次会议决议公告2020-04-23
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2020-032
中原证券股份有限公司第六届监事会
第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议通
知于 2020 年 4 月 8 日以邮件等方式发出，并于 2020 年 4 月 22 日在河南省郑州
市中原广发大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事 9 人，实际出席
监事 9 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《监事会财务监督检查委员 2019 年度工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《监事会履职监督评价委员 2019 年度工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《2019 年下半年利润分配方案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会认为：公司 2019 年下半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公
司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害本公司和广大投资者
利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于 2019 年
下半年利润分配方案的公告》（公告编号：2020-033）。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过了《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过了《2019 年年度报告（A 股）》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》
规定；年报的内容和格式符合中国证监会、上交所规定，所包含的信息能够真实
反映公司 2019 年度的经营管理和财务状况等事项。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2019 年年度
报告》。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2019 年年度报告（H 股）及截至 2019 年 12 月 31 日止年
度之业绩公告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报
告准则等要求编制的公司 2019 年年度报告（H 股）。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过了《关于在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制财务
报表并聘请 2020 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会认为：自公司 H 股于香港联交所上市以来，公司一直采用国际财务报
告准则及中国企业会计准则编制其财务报表。目前，鉴于公司 A 股已于上海证券
交易所发行上市，为提升效率、节约披露成本及审计费用，公司拟统一采用中国
企业会计准则编制财务报表并披露相应财务报告。本次会计准则统一符合公司和
所有股东的利益。相关决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于在境内外
市场统一采用中国企业会计准则编制财务报表并聘请 2020 年度审计机构的公告》
（公告编号：2020-034）。
本议案需提交股东大会审议。
九、审议通过了《2019 年度社会责任报告暨 ESG（环境、社会及管治）报
告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2019 年度社
会责任报告》。
十、审议通过了《2019 年度合规工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十一、审议通过了《2019 年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2019 年度内
部控制评价报告》。
十二、审议通过了《2019 年度监事考核及薪酬情况专项说明》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
另外本次会议还听取了《2019 年风险管理报告》和《2019 年度稽核报告》。
特此公告。
中原证券股份有限公司监事会
2020 年 4 月 23 日
