中原证券：关于修改《公司章程》、《董事会议事规则》和《股东大会议事规则》的公告2020-04-23
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2020-036
中原证券股份有限公司
关于修改《公司章程》、《董事会议事规则》和《股
东大会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020 年 4 月 22 日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董
事会第十七次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改<董
事会议事规则>的议案》及《关于修改<股东大会议事规则>的议案》，同意对《公
司章程》、《董事会议事规则》及《股东大会议事规则》部分条款进行修订。上
述议案尚需提交公司股东大会审议通过，并上报中国证监会河南监管局备案。现
就《公司章程》、《董事会议事规则》及《股东大会议事规则》的具体修改情况
公告如下：
一、《公司章程》修订对照表
详见附件 1：《公司章程》修订对照表
二、《董事会议事规则》修订对照表
详见附件 2：《董事会议事规则》修订对照表
三、《股东大会议事规则》修订对照表
详见附件 3：《股东大会议事规则》修订对照表
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2020 年 4 月 23 日
附件 1：《公司章程》修订对照表
章程原内容 修改后内容 修改依据
第一条 为维护中原证
券股份有限公司（以下
简称“公司”）、股东
和债权人的合法权益，
第一条 为维护中原证券
规范公司的组织和行
股份有限公司（以下简称
为，根据《中华人民共
“公司”）、股东和债权
和国公司法》（以下简
人的合法权益，规范公司
称“《公司法》”）、
的组织和行为，根据《中
《中华人民共和国证
华人民共和国公司法》
券法》（以下简称“《证
（以下简称“《公司
券法》”）、《国务院
法》”）、《中华人民共
关于股份有限公司境
和国证券法》（以下简称
外募集股份及上市的
“《证券法》”）、《国
特别规定》（以下简称
务院关于股份有限公司
“《特别规定》”）、
境外募集股份及上市的
《到境外上市公司章
特别规定》（以下简称
程必备条款》、《关于
“《特别规定》”）、《到
到香港上市公司对公
境外上市公司章程必备
司章程作补充修改的
条款》、《关于到香港上
意见的函》、《香港联
市公司对公司章程作补
合交易所有限公司证
充修改的意见的函》、《香
券上市规则》（以下简
港联合交易所有限公司
称“《香港上市规
证券上市规则》（以下简
则》”）、《国务院关
称“《香港上市规则》”）、
于调整适用在境外上
中国证监会《上市公司章
市公司召开股东大会
程指引》和其他有关规
通知期限等事项规定
定，制定本章程。
的批复》、中国证监会
《上市公司章程指引》
和其他有关规定，制定
本章程。
第十四条 本章程所称高 第十四条 本章程所称
《证券法》第一百二十
级管理人员是指公司的 高级管理人员是指公
四条 证券公司的董事、监
总裁、副总裁、财务负责 司的总裁、副总裁、财
事、高级管理人员，应当正
人、合规总监、董事会秘 务负责人、合规总监、
直诚实、品行良好，熟悉证
书、稽核负责人以及证券 董事会秘书以及证券
券法律、行政法规，具有履
监督管理部门认定的其 监督管理部门认定的
行职责所需的经营管理能
他证券公司高级管理人 其他证券公司高级管
力。证券公司任免董事、监
员及经董事会决议确认 理人员及经董事会决
事、高级管理人员，应当报
为担任重要职务的其他 议确认为担任重要职
国务院证券监督管理机构
人员。 务的其他人员。
备案。
公司董事、监事和高 公司董事、监事和
级管理人员应该在任职 高级管理人员的任免，
前取得证券监督管理部 应当报国务院证券监
门核准的任职资格。 督管理机构备案。
第十八条 在符合国家
法律、法规要求的前提
下，经证券监督管理部
第十八条 在符合国家法 门批准，公司可以设立
律、法规要求的前提下， 另类子公司开展另类
经证券监督管理部门批 投资业务。
准，公司可以设立子公司 ……
开展直接投资业务。 根据法律、行政法
…… 规及中国证监会相关
根据法律、行政法规 规定， 公司可以设立
及中国证监会相关规定， 私募基金子公司从事
公司可以设立私募基金 私募投资基金业务。
子公司从事私募投资基 经公司股东大会
金业务。 或董事会批准并报中
国证监会批准，公司亦
可以设立子公司从事
其他业务。
第八十五条 召开股东大 第八十五条 公司召开 《香港联合交易所有
会，应当于会议召开四十 股东大会，召集人应当 限公司证券上市规则》附录
五日前发出书面通知，将 于年度股东大会召开 十四：E.1.3 就股东周年大
会议拟审议的事项以及 不少于二十个营业日 会而言，发行人应安排在大
开会的日期和地点告知 前发出书面通知，将会 会举行前至少足 20 个营业
所有在册股东。拟出席股 议拟审议的事项以及 日向股东发送通知，而就所
东大会的股东，应当于会 开会的日期和地点告 有其他股东大会而言，则须
议召开二十日前，将出席 知所有在册股东；临时 在大会举行前至少足 10 个
会议的书面回复送达公 股东大会应当于会议 营业日发送通知。
司。 召开不少于十个营业 《公司法》：第一百零
公 司 在 计 算 起 始 期 日或十五日前（以较长 二条 召开股东大会会议，
限时，不应当包括会议召 者为准）通知各股东。 应当将会议召开的时间、地
开当日。 公司在计算起始 点和审议的事项于会议召
期限时，不应当包括会 开二十日前通知各股东；临
议召开当日。 时股东大会应当于会议召
上述营业日是指 开十五日前通知各股东；发
香港联交所开市进行 行无记名股票的，应当于会
证券买卖的日子。 议召开三十日前公告会议
召开的时间、地点和审议事
项。
第八十六条 公司根据股 删除，条款相应顺延 《国务院关于调整适
东大会召开前二十日时 用在境外上市公司召开股
收到的书面回复，计算拟 东大会通知期限等事项规
出席会议的股东所代表 定的批复》中国境内注册并
的有表决权的股份数。拟 在境外上市的股份有限公
出席会议的股东所代表 司召开股东大会的通知期
的有表决权的股份数达 限、股东提案权和召开程序
到公司有表决权的股份 的要求统一适用《中华人民
总数二分之一以上的，公 共和国公司法》相关规定，
司可以召开股东大会；达 不再适用《国务院关于股份
不到的，公司应当在五日 有限公司境外募集股份及
内将会议拟审议的事项、 上市的特别规定》第二十条
开会日期和地点以公告 至第二十二条的规定。
形式再次通知股东，经公
告通知，公司可以召开股
东大会。
临时股东大会不得
决定通告未载明的事项。
第八十八条 除相关法律 第八十七条 股东大会
法规、公司股票上市地证 通知应当以公司股票
券监管规定及本章程另 上市地证券交易所允
有规定外，股东大会通知 许的任何方式（包括但
应当向股东（不论在股东 不限于邮寄、电子邮
大会上是否有表决权）以 件、传真、公告、在公
专人送出或者以邮资已 司或公司股票上市地
付的邮件送出，收件人地 证券交易所网站上发
址以股东名册登记的地 布等）向股东（不论在
址为准。对内资股股东， 股东大会上是否有表
股东大会通知也可以用 决权）送达，股东大会
公告方式进行。 通知以专人送出或者
前款所称公告，应当 以邮资已付的邮件送
于会议召开前四十五日 出，收件人地址以股东
至五十日的期间内，在国 名册登记的地址为准。
务院证券监督管理机构 对内资股股东，股东大
指定的一家或者多家报 会通知应用公告方式
刊上刊登，一经公告，视 进行。
为所有内资股股东已收 前款所称公告，应
到有关股东会议的通知。 当在国务院证券监督
管理机构指定的一家
或者多家报刊上刊登，
一经公告，视为所有股
东已收到有关股东会
议的通知。
第八十九条 因意外遗漏 第八十八条 公司按照
未向某有权得到通知的 股票上市地相关证券
人送出会议通知或者该 交易所或监管机构要
等人没有收到会议通知， 求的方式发出股东大
会议及会议作出的决议 会通知时，因意外遗漏
并不因此无效。 未向某有权得到通知
的人送出会议通知或
者该等人没有收到会
议通知，会议及会议作
出的决议并不因此无
效。
第九十条 在符合法律法 第八十九条 在符合法 《国务院关于调整适
规及公司股票上市地证 律法规及公司股票上 用在境外上市公司召开股
券监督管理部门的相关 市地证券监督管理部 东大会通知期限等事项规
规定的前提下，向境外上 门的相关规定的前提 定的批复》中国境内注册并
市外资股股东发出的股 下，向境外上市外资股 在境外上市的股份有限公
东大会通知，可于会议召 股东发出的股东大会 司召开股东大会的通知期
开前 45 日至 50 日，通过 通知，可通过香港联交 限、股东提案权和召开程序
香港联交所的网站发出， 所的网站发出，以替代 的要求统一适用《中华人民
以替代向境外上市外资 向境外上市外资股的 共和国公司法》相关规定，
股的股东以专人或者邮 股东以专人或者邮资 不再适用《国务院关于股份
资已付邮件的方式送达。 已付邮件的方式送达。 有限公司境外募集股份及
上市的特别规定》第二十条
至第二十二条的规定。
第一百一十四条 股东 第一百一十三条 股东 《证券法》第九十条
（包括股东代理人）以其 （包括股东代理人）以 上市公司董事会、独立董
所代表的有表决权的股 其所代表的有表决权 事、持有百分之一以上有表
份数额行使表决权，每一 的股份数额行使表决 决权股份的股东或者依照
股份享有一票表决权。 权，每一股份享有一票 法律、行政法规或者国务院
公司持有的公司股 表决权。 证券监督管理机构的规定
份没有表决权，且该部分 公司持有的公司 设立的投资者保护机构（以
股份不计入出席股东大 股份没有表决权，且该 下简称投资者保护机构），
会有表决权的股份总数。 部分股份不计入出席 可以作为征集人，自行或者
董事会、独立董事和 股东大会有表决权的 委托证券公司、证券服务机
符合相关规定条件的股 股份总数。 构，公开请求上市公司股东
东可以征集股东投票权， 董事会、独立董 委托其代为出席股东大会，
投票权征集应采取无偿 事、持有百分之一以上 并代为行使提案权、表决权
的方式进行，并应向被征 有表决权股份的股东 等股东权利。
集人充分披露信息。 或者依照法律、行政法 依照前款规定征集股
规或者国务院证券监 东权利的，征集人应当披露
督管理机构的规定设 征集文件，上市公司应当予
立的投资者保护机构 以配合。
（以下简称投资者保 禁止以有偿或者变相
护机构），可以作为征 有偿的方式公开征集股东
集人，自行或者委托证 权利。
券公司、证券服务机 公开征集股东权利违
构，公开请求公司股东 反法律、行政法规或者国务
委托其代为出席股东 院证券监督管理机构有关
大会，并代为行使提案 规定，导致上市公司或者其
权、表决权等股东权 股东遭受损失的，应当依法
利。 承担赔偿责任。
依照前款规定征
集股东权利的，征集人
应当披露征集文件，公
司应当予以配合。
禁止以有偿或者
变相有偿的方式公开
征集股东权利。
公开征集股东权
利违反法律、行政法规
或者国务院证券监督
管理机构有关规定，导
致公司或者其股东遭
受损失的，应当依法承
担赔偿责任。
第一百五十条 公司召开 第一百四十九条 公司 《国务院关于调整适
类别股东会议，应当于会 召开类别股东会议，应 用在境外上市公司召开股
议召开 45 日前发出书面 当按照公司召开股东 东大会通知期限等事项规
通知，将会议拟审议的事 大会的时间要求发出 定的批复》中国境内注册并
项以及开会日期和地点 书面通知，将会议拟审 在境外上市的股份有限公
告知所有该类别股份的 议的事项以及开会日 司召开股东大会的通知期
在册股东。拟出席会议的 期和地点告知所有该 限、股东提案权和召开程序
股东，应当于会议召开二 类别股份的在册股东。 的要求统一适用《中华人民
十日前，将出席会议的书 共和国公司法》相关规定，
面回复送达公司。 不再适用《国务院关于股份
拟出席会议的股东 有限公司境外募集股份及
所代表的在该会议上有 上市的特别规定》第二十条
表决权的股份数，达到在 至第二十二条的规定。
该会议上有表决权的该
类别股份总数二分之一
以上的，公司可以召开类
别股东会议；达不到的，
公司应当在五日内将会
议拟审议的事项、开会日
期和地点以公告形式再
次通知股东，经公告通
知，公司可以召开类别股
东会议。
第一百五十三条 公司党 第一百五十二条 公司
委设书记 1 名，按照上级 党委设书记 1 名，按照
党组织批复设置其他党 上级党组织批复设置
委成员。党委书记、董事 其他党委成员。党委书
长一般由一人担任，设立 记、董事长一般由一人
主抓公司党建工作的专 担任，设立主抓公司党
职副书记。……同时，按 建工作的专职副书
照规定公司设立中国共 记。……同时，按照规
产党中原证券股份有限 定设立河南省纪委监
公司纪律检查委员会（简 委驻中原证券股份有
称“公司纪委”）。 限公司纪检监察组（简
称“驻公司纪检监察
组”）。
第一百六十条 董事经股 第一百五十九条 董事 《证券法》第一百二十
东大会选举产生或更换， 经股东大会选举产生 四条 证券公司的董事、监
并可在任期届满前由股 或更换，并可在任期届 事、高级管理人员，应当正
东大会解除其职务。董事 满前由股东大会解除 直诚实、品行良好，熟悉证
任期三年，任期届满，连 其职务。董事任期三 券法律、行政法规，具有履
选可以连任。 年，任期届满，连选可 行职责所需的经营管理能
公司董事应当在任 以连任。 力。证券公司任免董事、监
职前取得证券监管部门 公司董事的任免 事、高级管理人员，应当报
核准的任职资格。 应当报国务院证券监 国务院证券监督管理机构
有关提名董事候选 督管理机构备案。 备案。
人的意图以及候选人表 有关提名董事候
明愿意接受提名的书面 选人的意图以及候选
通知，应当在股东大会召 人表明愿意接受提名
开七天前发给公司。 的书面通知，应当在股
董事任期从股东大 东大会召开七天前发
会决议通过之日起计算， 给公司。
至本届董事会任期届满 董事任期从股东
时为止。董事任期届满未 大会决议通过之日起
及时改选，在改选出的董 计算，至本届董事会任
事就任前，原董事仍应当 期届满时为止。董事任
依照法律、行政法规、部 期届满未及时改选，在
门规章和本章程的规定， 改选出的董事就任前，
履行董事职务。 原董事仍应当依照法
董事可以由总裁或 律、行政法规、部门规
者其他高级管理人员兼 章和本章程的规定，履
任，但内部董事（指在公 行董事职务。
司同时担任高级管理人 董事可以由总裁
员或者其他职务的董事） 或者其他高级管理人
不得超过公司董事人数 员兼任，但内部董事
的二分之一。 （指在公司同时担任
高级管理人员或者其
他职务的董事）不得超
过公司董事人数的二
分之一。
第一百八十四条 董事会 第一百八十三条 董事
对股东大会负责，行使下 会对股东大会负责，行
列职权：……（十）根据 使下列职权：……（十）
董事长的提名，聘任或者 根据董事长的提名，聘
解聘公司总裁、合规总 任或者解聘公司总裁、
监、董事会秘书、稽核负 合规总监、董事会秘
责人及决定其报酬事项， 书、及决定其报酬事
并根据总裁的提名决定 项，并根据总裁的提名
聘任或者解聘公司副总 决定聘任或者解聘公
裁、财务负责人及其他高 司副总裁、财务负责人
级管理人员并决定其报 及其他高级管理人员
酬事项； 并决定其报酬事项；
第一百九十九条 公司董 第一百九十八条 公司 《上海证券交易所上
事会一般采用现场表决 董事会一般采用现场 市公司董事会议事示范规
方式进行，但由于紧急情 表决方式进行，必要 则》第十四条 会议召开方
况、不可抗力等特殊原因 时，在保障董事充分表 式
无法举行现场、视频或者 达意见的前提下，经召 董事会会议以现场召
电话会议,且满足下列条 集人（主持人）、提议 开为原则。必要时，在保障
件时，也可以采取通讯表 人同意，也可以通过视 董事充分表达意见的前提
决方式： 频、电话、传真或者电 下，经召集人（主持人）、
（一）议案较少或议题简 子邮件表决等方式召 提议人同意，也可以通过视
单； 开。董事会会议也可以 频、电话、传真或者电子邮
（二）董事能够充分表达 采取现场与其他方式 件表决等方式召开。董事会
意见； 同时进行的方式召开。 会议也可以采取现场与其
（三）全部出席董事对通 …… 他方式同时进行的方式召
讯表决方式没有异议。 开。
….. 非以现场方式召开的，
以视频显示在场的董事、在
电话会议中发表意见的董
事、规定期限内实际收到传
真或者电子邮件等有效表
决票，或者董事事后提交的
曾参加会议的书面确认函
等计算出席会议的董事人
数。
《上市公司章程指引》
第一百二十条 董事会决
议表决方式为：【具体表决
方式】。
董事会临时会议在保
障董事充分表达意见的前
提下，可以用【其他方式】
进行并作出决议，并由参会
董事签字。
注释：此项为选择性条
款，公司可自行决定是否在
其章程中予以采纳。
第二百三十三条 监事每 第二百三十二条 监事 《证券法》 第一百二
每届任期三年。非职工 十四条 证券公司的董事、
届任期三年。非职工代表 代表出任的监事由股 监事、高级管理人员，应当
出任的监事由股东大会 东大会选举或更换，职 正直诚实、品行良好，熟悉
工代表担任的监事由 证券法律、行政法规，具有
选举或更换，职工代表担 公司职工通过职工代 履行职责所需的经营管理
任的监事由公司职工通 表大会、职工大会或者 能力。证券公司任免董事、
其他形式民主选举或 监事、高级管理人员，应当
过职工代表大会、职工大 罢免，监事连选可以连 报国务院证券监督管理机
会或者其他形式民主选 任。 构备案。
公司监事的任免
举或罢免，监事连选可以 应当报国务院证券监
连任。 督管理机构备案。
附件 2：《董事会议事规则》修订对照表
董事会议事规则原内容 修改后内容
第七条 公司党委研究讨论是提交董事
会决策重大问题的前置程序，在提交董
事会审议前，重大经营管理事项须经公
司党委会审议通过。重大经营管理事项
为：
（一）公司发展战略、经营计划、经营
方针、经营范围、年度经营目标；
（二）公司年度财务预算方案、决算方
案、利润分配方案、弥补亏损方案，会
计政策变更、资产及信用计提减值以及
聘任和解聘会计师事务所方案；
（三）公司增加或者减少注册资本的方
案，公司重大收购、收购本公司股份或
者公司合并、分立、解散或者变更公司
形式的方案；
（四）公司股权激励计划；
（五）公司内部管理机构、分支机构的
设置；子公司的设立、撤销；
新增第七条 （六）公司章程、董事会议事规则、股
东大会议事规则修改方案、公司基本管
理制度的制定及修改；
（七）对外担保，重大投资、资本性支
出活动方案；
（八）高管的考核及薪酬分配、奖惩；
高管的聘任、解聘及董事人员变动等相
关议案；
（九）公司重大诉讼或仲裁事项；
（十）公司重大采购、招标事项；
（十一）公司对外捐赠预算的设立、追
加；
（十二）子公司需提交公司董事会审议
的重大经营管理事项；
（十三）公司认定的其他重大经营管理
事项。
除重大事项外，一般性经营管理事
项须事前提交总裁办公会审议或签报
签批通过。
第十四条 董事会会议以现场召开为 第十五条 董事会会议以现场召开为原
原则。但由于紧急情况、不可抗力等 则。必要时，在保障董事充分表达意见
特殊原因无法举行现场、视频或者电 的前提下，经召集人（主持人）、提议
话会议,或满足下列条件时，也可以采 人同意，董事会会议也可以采取通讯、
取通讯表决方式： 现场与其他方式同时进行的方式召开。
（一）议案较少或议题简单； ……
（二）董事能够充分表达意见；
（三）全部出席董事对通讯表决方式
没有异议。
非以现场方式召开的，以视频显
示在场的董事、在电话会议中发表意
见的董事、规定期限内实际收到传真
或者电子邮件等有效表决票，或者董
事事后提交的曾参加会议的书面确认
函等计算出席会议的董事人数。
……
附件 3：《股东大会议事规则》修订对照表
股东大会议事规则原内容 修改后内容 修改依据
第一条 为规范中原证券股份有 第一条 为规范中原证券股
限公司（以下简称“公司”）股 份有限公司（以下简称“公
东大会议事程序，提高股东大会 司”）股东大会议事程序，
议事效率，根据《中华人民共和 提高股东大会议事效率，根
国公司法》、《中华人民共和国 据《中华人民共和国公司
证券法》、《到境外上市公司章 法》、《中华人民共和国证
程必备条款》、《香港联合交易 券法》、《到境外上市公司
所有限公司证券上市规则》、中 章程必备条款》、《国务院
国证监会《证券公司监督管理条 关于调整适用在境外上市公
例》等相关法律法规、部门规章、 司召开股东大会通知期限等
规范性文件和《中原证券股份有 事项规定的批复》、《香港
限公司章程》（以下简称“公司 联合交易所有限公司证券上
章程”）的规定，制定本规则。 市规则》、中国证监会《证
券公司监督管理条例》等相
关法律法规、部门规章、规
范性文件和《中原证券股份
有限公司章程》（以下简称
“公司章程”）的规定，制 《国务院关
定本规则。 于调整适用
第十四条 召开股东大会，应当 第十四条 公司召开股东大 在境外上市
于会议召开四十五日前发出书 会，召集人应当于年度股东 公司召开股
面通知，将会议拟审议的事项以 大会召开不少于二十个营业 东大会通知
及开会的日期和地点告知所有 日前发出书面通知，将会议 期限等事项
在册股东。拟出席股东大会的股 拟审议的事项以及开会的日 规定的批复》
东，应当于会议召开二十日前， 期和地点告知所有在册股
将出席会议的书面回复送达公 东；临时股东大会应当于会
司。 议召开不少于十个营业日或
公司在计算起始期限时，不 十五日前（以较长者为准）
应当包括会议召开当日。 通知各股东。
公司根据股东大会召开前 公司在计算起始期限
二十日时收到的书面回复，计算 时，不应当包括会议召开当
拟出席会议的股东所代表的有 日。
表决权的股份数。拟出席会议的 上述营业日是指香港联
股东所代表的有表决权的股份 交所开市进行证券买卖的日
数达到公司有表决权的股份总 子。
数二分之一以上的，公司可以召
开股东大会；达不到的，公司应
当在五日内将会议拟审议的事
项、开会日期和地点以公告形式
再次通知股东，经公告通知，公
司可以召开股东大会。
临时股东大会不得决定通
告未载明的事项。
第十五条 股东大会会议的通知 第十五条 股东大会会议的
包括以下内容： 通知包括以下内容：
…… ……
股东大会通知和补充通知 股东大会通知和补充通
中应当充分、完整披露所有提案 知中应当充分、完整披露所
的全部具体内容。拟讨论的事项 有提案的全部具体内容。拟
需要独立非执行董事发表意见 讨论的事项需要独立非执行
的，发出股东大会通知或补充通 董事发表意见的，发出股东
知时将同时披露独立非执行董 大会通知或补充通知时将同
事的意见及理由。 时披露独立非执行董事的意
除相关法律法规、公司股票 见及理由。
上市地证券监管规定及公司章 股东大会通知应当以公
程另有规定外，股东大会通知应 司股票上市地证券交易所允
当向股东（不论在股东大会上是 许的任何方式（包括但不限
否有表决权）以专人送出或者以 于邮寄、电子邮件、传真、
邮资已付的邮件送出，受件人地 公告、在公司或公司股票上
址以股东名册登记的地址为准。 市地证券交易所网站上发布
对内资股股东，股东大会通知也 等）向股东（不论在股东大
可以用公告方式进行。 会上是否有表决权）送达，
股东大会通知以专人送出或
者以邮资已付的邮件送出，
收件人地址以股东名册登记
的地址为准。对内资股股东，
股东大会通知应用公告方式
进行。
第十六条 前款所称公告，应当 第十六条 前款所称公告，应
于会议召开前四十五日至五十 当在国务院证券监督管理机
日的期间内，在国务院证券监督 构指定的一家或者多家报刊
管理机构指定的一家或者多家 上刊登，一经公告，视为所
报刊上刊登，一经公告，视为所 有股东已收到有关股东会议
有内资股股东已收到有关股东 的通知。
会议的通知。
第十七条 因意外遗漏未向某有 第十七条 公司按照股票上
权得到通知的人送出会议通知 市地相关证券交易所或监管
或者该等人没有收到会议通知， 机构要求的方式发出股东大
会议及会议作出的决议并不因 会通知时，因意外遗漏未向
此无效。 某有权得到通知的人送出会
在符合法律法规及公司股 议通知或者该等人没有收到
票上市地证券监督管理机构的 会议通知，会议及会议作出
相关规定的前提下，向境外上市 的决议并不因此无效。
外资股股东发出的股东大会通 在符合法律法规及公司
知，可于会议召开前 45 日至 50 股票上市地证券监督管理机
日，通过香港联交所的网站发 构的相关规定的前提下，向
出，以替代向境外上市外资股的 境外上市外资股股东发出的
股东以专人或者邮资已付邮件 股东大会通知，可通过香港
的方式送达。 联交所的网站发出，以替代
向境外上市外资股的股东以
专人或者邮资已付邮件的方
式送达。
第七十五条 公司召开类别股东 第七十五条 公司召开类别
会议，应当于会议召开 45 日前 股东会议，应当按照公司召
发出书面通知，将会议拟审议的 开股东大会的时间要求发出
事项以及开会日期和地点告知 书面通知，将会议拟审议的
所有该类别股份的在册股东。拟 事项以及开会日期和地点告
出席会议的股东，应当于会议召 知所有该类别股份的在册股
开二十日前，将出席会议的书面 东。
回复送达公司。
拟出席会议的股东所代表
的在该会议上有表决权的股份
数，达到在该会议上有表决权的
该类别股份总数二分之一以上
的，公司可以召开类别股东会
议；达不到的，公司应当在五日
内将会议拟审议的事项、开会日
期和地点以公告形式再次通知
股东，经公告通知，公司可以召
开类别股东会议。
