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公司公告

中原证券:2019年年度报告摘要2020-04-23  

						公司代码:601375                          公司简称:中原证券




                   中原证券股份有限公司
                   2019 年年度报告摘要
一 重要提示
1    本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规

     划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。


2    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


3    公司全体董事出席董事会会议。


4    本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2019 年度财务报告分别经信永中

     和会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所审计,分别为本公司出具了标

     准无保留意见的审计报告。


5    经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

      本公司经董事会审议的 2019 年下半年度利润分配方案为:拟不进行利润分配,也不进行资本

公积转增股本,此方案尚需本公司股东大会批准。公司已派发 2019 年上半年度股利每 10 股人民

币 0.20 元(含税)。

二 公司基本情况
1     公司简介
                                        公司股票简况
      股票种类         股票上市交易所     股票简称         股票代码      变更前股票简称
        A股                上交所         中原证券         601375            不适用
        H股              香港联交所       中州证券           01375           不适用



    联系人和联系方式               董事会秘书                       证券事务代表
          姓名                       朱启本                             杨峰
                         中国河南省郑州市郑东新区商务外   中国河南省郑州市郑东新区商务外
       办公地址          环路20号海联大厦19楼(邮编:     环路20号海联大厦19楼(邮编:
                         450018)                         450018)
         电话                     0371-69177590                    0371-69177590
       电子信箱                  zhuqb@ccnew.com                yangfeng@ccnew.com


2     报告期公司主要业务简介

2.1 报告期内公司所从事的主要业务及经营模式
    公司主要业务有经纪业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。

    公司经纪业务指公司接受客户委托,代理客户买卖股票、基金、债券、期货等业务,并提供

投资顾问服务、理财策划服务、以及向客户提供融资融券、股票质押等融资类业务服务。公司通

过收取佣金、融资利息及其他服务费用等获得收入。

    公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务

顾问业务及新三板业务,通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务

顾问费等收入。

    公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产

管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配,并从自有资金投资中获得投资收益。

    公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会

认可的其他金融产品,通过投资上述产品获得投资收益。

    公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资

等资本市场服务。



2.2 报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位

    2018 年年底的中央经济工作会议提出的打造一个“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的

资本市场,向市场传达了未来较长一段时间内国家对资本市场整体运行状态的殷切期望。进入

2019 年以来,伴随着我国资本市场新一轮改革开放的快速推进,证券行业为实体经济提供更高质

量、更有效率的金融服务的能力得到快速增强,并已进入高质量发展的快车道。

    根据中国证券业协会的统计,截至 2019 年年底,我国共有 133 家证券公司,总资产、净资产

分别为人民币 7.26 万亿元、人民币 2.02 万亿元,较 2018 年年底分别增长 15.97%、6.88%;共实

现营业收入、净利润分别为人民币 3,604.83 亿元、人民币 1,230.95 亿元,较 2018 年年底分别增

长 35.37%、84.77%,整体经营情况显著改善。截至目前,证券行业的周期属性尚未显著减弱,但

整体处于“螺旋式”上升的趋势中。

    公司是河南省内注册的唯一一家法人证券公司,经过十余年的发展,已发展为具有独特区域

优势的综合性证券公司。公司目前是国内 12 家 A+H 上市券商之一,上市以来各项业务保持良好

的发展势头。
 3    公司主要会计数据和财务指标

 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                              本年比上年
                                  2019年                 2018年                                       2017年
                                                                                增减(%)
 总资产                      43,569,902,415.77       42,155,282,945.56                3.36       40,661,467,680.37
 营业收入                     2,372,526,991.25        1,649,661,561.68               43.82        2,147,620,089.37
 归属于上市公司股东的净
                                  58,222,745.44         65,787,558.62               -11.50          441,982,592.67
 利润
 归属于上市公司股东的扣
                                  19,157,977.42         48,243,794.05               -60.29          440,114,134.70
 除非经常性损益的净利润
 归属于上市公司股东的净
                              9,671,208,012.75        9,950,898,718.99               -2.81       10,169,851,687.03
 资产
 经营活动产生的现金流量
                              3,488,339,970.68        1,591,520,728.76              119.18       -4,153,277,912.05
 净额
 基本每股收益(元/股)                    0.02                    0.02              0.00                      0.11
 稀释每股收益(元/股)                    0.02                    0.02              0.00                      0.11
 加权平均净资产收益率(%                                                     减少0.07个百
                                           0.59                    0.66                                        4.24
 )                                                                                  分点


 3.2 报告期分季度的主要会计数据
                                                                                       单位:元币种:人民币
                                    第一季度            第二季度               第三季度               第四季度
                                  (1-3 月份)         (4-6 月份)           (7-9 月份)         (10-12 月份)
营业收入                            658,206,908.16     628,937,951.63          698,118,555.21        387,263,576.25
归属于上市公司股东的净利润          181,998,974.63      57,927,966.01           50,511,486.74       -232,215,681.94
归属于上市公司股东的扣除非
                                    180,654,467.62      56,225,779.31           29,358,802.65       -247,081,072.16
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额        3,407,530,937.59     184,165,128.25        -1,111,946,863.14     1,008,590,767.98


 季度数据与已披露定期报告数据差异说明
 □适用 √不适用


 4    股本及股东情况

 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位: 股
                                                                                                               124,247
 截止报告期末普通股股东总数(户)
                                                                                 其中 A 股 124,203;H 股登记股东 44
                                                                                                               124,842
 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)
                                                                                 其中 A 股 124,799;H 股登记股东 43
                                               前 10 名股东持股情况

                                                                   持有有限售         质押或冻结情况
      股东名称         报告期内增                        比例                                                    股东
                                       期末持股数量                条件的股份        股份
      (全称)               减                          (%)                                       数量          性质
                                                                      数量           状态
香港中央结算(代理
                         -12,000   1,195,137,900   30.89                  无                  境外法人
人)有限公司
河南投资集团有限公
                                     822,983,847   21.27   822,983,847    无                  国有法人
司
渤海产业投资基金管
理有限公司-渤海产   -73,690,233     534,309,767   13.81                  无                   其他
业投资基金一期
安阳钢铁集团有限责
                                     177,514,015    4.59                 质押    42,287,900   国有法人
任公司
中国平煤神马能源化
                                      75,046,245    1.94                  无                  国有法人
工集团有限责任公司
安阳经济开发集团有
                                      48,824,693    1.26                 质押    24,412,346   国有法人
限公司
全国社会保障基金理
                     -22,020,825      47,979,175    1.24    47,979,175    无                   其他
事会转持一户
江苏省苏豪控股集团
                      -1,000,000      26,073,089    0.67                  无                  国有法人
有限公司
广州立白投资有限公                                                                            境内非国
                                      20,000,000    0.52                  无
司                                                                                            有法人
河南神火集团有限公
                                      17,749,930    0.46                 质押    17,749,900   国有法人
司
上述股东关联关系或一致行动的说     未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行
明                                 动人情形。



4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
      4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
      □适用 √不适用
      5    公司债券情况
      √适用 □不适用
      5.1 公司债券基本情况
                                                                               单位:亿元 币种:人民币
                                                                                       还本付息
      债券名称         简称      代码      发行日       到期日      债券余额    利率              交易场所
                                                                                         方式
中原证券股份有限
                                                                                       单利按年
公司 2017 年次级    17 中原 01   145644   2017/7/25    2020/7/26      15        5.15              上交所
                                                                                         付息
债券(第一期)
中原证券股份有限
                                                                                       单利按年
公司 2017 年次级    17 中原 02   145663   2017/11/16   2020/11/17     10        5.49              上交所
                                                                                         付息
债券(第二期)
中原证券股份有限
                                                                                       单利按年
公司 2018 年次级    18 中原 01   150323   2018/4/26    2021/4/27      15        5.58              上交所
                                                                                         付息
债券(第一期)
中原证券股份有限
公司 2019 年面向
                                                                                       单利按年
合格投资者公开发    19 中原 01   155259   2019/3/25    2022/3/26      20        3.9               上交所
                                                                                         付息
行公司 债券( 第一
期)
中原证券股份有限
公司 2019 年非公                                                                       单利按年
                    19 中原 F1   151407   2019/4/15    2020/4/16      15        3.8               上交所
开发行公司债券                                                                           付息
(第一期)
中原证券股份有限                                                                       单利按年
                    19 中原 C1   162323   2019/10/29   2022/10/30     10        4.9               上交所
公司 2019 年非公                                                                         付息
开发行次级债券
(第一期)

   5.2 公司债券付息兑付情况
   √适用□不适用
           报告期内,“17 中原 01”、“17 中原 02”、“18 中原 01”按时足额付息,“19 中原 01”、

   “19 中原 F1”、“19 中原 C1”未到兑付、兑息日,未发生兑付、兑息事宜。


   5.3 公司债券评级情况
   √适用 □不适用
           “17 中原 01”、“17 中原 02”、“18 中原 01”未进行债项评级,无跟踪评级安排。上海新世纪资

   信评估投资服务有限公司对“19 中原 01”进行主体/债项评级,且于 2019 年 5 月 28 日出具了对“19

   中原 01”跟踪评级报告,维持公司 AAA 主体信用等级和 AAA 债项信用等级,评级展望为稳定,与

   上一次评级结果一致。上海新世纪资信评估投资服务有限公司于 2019 年 4 月 4 日出具了对“19 中

   原 F1”的信用评级报告,给予公司 AAA 主体信用等级和 AAA 债项信用等级,评级展望为稳定。上

   海新世纪资信评估投资服务有限公司于 2019 年 10 月 8 日出具了对“19 中原 C1”的信用评级报告,

   给予公司 AAA 主体信用等级和 AA+债项信用等级,评级展望为稳定。



   5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
   √适用 □不适用
               主要指标                   2019 年             2018 年        本期比上年同期增减(%)
   资产负债率(%)                                  69.73            68.32                     2.06
   EBITDA 全部债务比                                 4.87             5.04                      -3.37
   利息保障倍数                                      1.13             1.10                       2.73


   三 经营情况讨论与分析
   1       报告期内主要经营情况

   详见本节“经营情况讨论与分析”。



   2       导致暂停上市的原因
   □适用 √不适用


   3       面临终止上市的情况和原因
   □适用 √不适用
4   公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

    财政部于 2018 年颁布了修订后的《企业会计准则第 21 号-租赁》以下简称“新租赁准则”),

本公司在编制 2019 年年度财务报表时已采用上述准则。按照新租赁准则的过渡条款,本公司未重

述 2018 年度的比较数字,因采用新租赁准则而做出的重分类及调整在 2019 年 1 月 1 日期初资产

负债表内确认,该准则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。

    上述会计政策变更事项请参见本报告第十一节“财务报告”五、“44、重要会计政策和会计

估计的变更”。

5   公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用


6   与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

    公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。

    详见本节“九、合并范围的变更“及本节“十、在其他主体中的权益”相关内容。