证券代码： 601375       证券简称： 中原证券      公告编号：2020-040



           中原证券股份有限公司第六届董事会
                     第十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十九次会议通
知于 2020 年 4 月 23 日以邮件等方式发出，并于 2020 年 4 月 29 日以通讯表决方
式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开及
表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生
主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《2020 年第一季度报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2020 年第一
季度报告》。


    二、审议通过了《2019 年度稽核报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。


    三、审议通过了《关于对香港子公司中州国际金融控股有限公司实施增资
的议案》
    表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 1 票。
    董事王立新对本议案的弃权理由为：因为时间较为紧张，未能深入了解香港
子公司相关业务开展情况，无法表达意见。因此投弃权票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司对香港子公司
中州国际金融控股有限公司实施增资的公告》（公告编号：2020-042）。


    四、审议通过了《关于制定<中原证券股份有限公司合规问责管理办法>的
议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    五、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资
产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映
了公司合并层面截至 2020 年 3 月 31 日的财务状况及 2020 年第一季度的经营成
果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及
全体股东特别是中小股东利益的情形。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产
减值准备的公告》（公告编号：2020-043）。


    特此公告。




                                              中原证券股份有限公司董事会
                                                        2020 年 4 月 30 日