证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2020-048
中原证券股份有限公司
2019 年年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东
会及 2020 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 10 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市迎宾路 1 号，黄河迎宾馆会议
中心
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
2019 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 12
其中：A 股股东人数 11
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,857,210,894
其中：A 股股东持有股份总数 1,674,200,933
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 183,009,961
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
48.001472
比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 43.271397
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 4.730075
2020 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 11
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,674,200,933
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
62.617248
比例（%）
2020 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 183,009,961
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
15.309965
比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 8 人，董事张笑齐先生、陆正心先生及袁志伟
先生因公未能出席本次会议；
2、公司在任监事 9 人，出席 5 人，监事曹宗远先生、张宪胜先生、谢俊生
先生及张华敏先生因公未能出席本次会议；
3、本公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京
市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会
议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2019 年年度股东大会
1、议案名称：2019 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
2、议案名称：2019 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
3、议案名称：2019 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
4、议案名称：2019 年下半年利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
5、议案名称：2019 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
6、议案名称：关于在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制财务报表
并聘请 2020 年度审计机构的议案
6.01 议案名称：在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制财务报表
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
6.02 议案名称：聘请 2020 年度审计机构
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
7、议案名称：2019 年度董事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
8、议案名称：2019 年度监事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
9、议案名称：关于为中州国际金融控股有限公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,857,207,894 99.999838 3,000 0.000162 0 0.000000
10、议案名称：关于修改《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,810,285 99.916937 1,390,648 0.083063 0 0.000000
H股 109,686,000 59.934443 73,323,961 40.065557 0 0.000000
普通股合计： 1,782,496,285 95.977053 74,714,609 4.022947 0 0.000000
11、议案名称：关于修改《董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,410,533 99.893059 1,790,400 0.106941 0 0.000000
H股 114,030,833 62.308539 68,979,128 37.691461 0 0.000000
普通股合计： 1,786,441,366 96.189473 70,769,528 3.810527 0 0.000000
12、议案名称：关于修改《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,673,694,233 99.969735 506,700 0.030265 0 0.000000
H股 178,564,128 97.570715 4,445,833 2.429285 0 0.000000
普通股合计： 1,852,258,361 99.733335 4,952,533 0.266665 0 0.000000
13、议案名称：关于 2020 年度证券自营业务规模及风险限额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,673,818,033 99.977129 382,900 0.022871 0 0.000000
H股 183,009,961 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,856,827,994 99.979383 382,900 0.020617 0 0.000000
14、议案名称：关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
14.01 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
普通股合计： 1,857,141,894 99.996285 69,000 0.003715 0 0.000000
14.02 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,911,633 99.922990 1,289,300 0.077010 0 0.000000
H股 133,876,704 73.152687 49,133,257 26.847313 0 0.000000
普通股合计： 1,806,788,337 97.285039 50,422,557 2.714961 0 0.000000
14.03 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,076,733 99.992582 124,200 0.007418 0 0.000000
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
普通股合计： 1,857,020,694 99.989759 190,200 0.010241 0 0.000000
14.04 议案名称：延长本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
普通股合计： 1,857,141,894 99.996285 69,000 0.003715 0 0.000000
15、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修
订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
普通股合计： 1,857,141,894 99.996285 69,000 0.003715 0 0.000000
16、议案名称：关于延长董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行 A 股
股票相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
普通股合计： 1,857,141,894 99.996285 69,000 0.003715 0 0.000000
17、议案名称：关于更换股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,096,585 99.993767 104,348 0.006233 0 0.000000
H股 178,665,138 97.625909 4,344,823 2.374091 0 0.000000
普通股合计： 1,852,761,723 99.760438 4,449,171 0.239562 0 0.000000
2020 年第一次 A 股类别股东会
1、议案名称：关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
1.02 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,911,633 99.922990 1,289,300 0.077010 0 0.000000
1.03 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,076,733 99.992582 124,200 0.007418 0 0.000000
1.04 议案名称：延长本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
2、议案名称：关于延长董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行 A 股
股票相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,674,197,933 99.999821 3,000 0.000179 0 0.000000
2020 年第一次 H 股类别股东会
1、议案名称：关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
1.02 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 133,876,704 73.152687 49,133,257 26.847313 0 0.000000
1.03 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
1.04 议案名称：延长本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
2、议案名称：关于延长董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行 A 股
股票相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 182,943,961 99.963936 66,000 0.036064 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司 A 股股东中持股比例 5%以下的股东（持有公司股份的
公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：
2019 年年度股东大会
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4 2019 年下半年利润分配方案 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制
6.01 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
财务报表
6.02 聘请 2020 年度审计机构 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
7 2019 年度董事考核及薪酬情况专项说明 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
关于为中州国际金融控股有限公司提供担保的
9 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
议案
14.01 发行对象和认购方式 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
14.02 发行价格及定价原则 138,104,004 99.075063 1,289,300 0.924937 0 0.000000
14.03 限售期安排 139,269,104 99.910900 124,200 0.089100 0 0.000000
14.04 延长本次非公开发行决议有效期 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及
15 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
填补措施（修订稿）的议案
关于延长董事会及董事会授权人士办理本次非
16 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
公开发行 A 股股票相关事宜授权有效期的议案
2020 年第一次 A 股类别股东会
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1.01 发行对象和认购方式 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
1.02 发行价格及定价原则 138,104,004 99.075063 1,289,300 0.924937 0 0.000000
1.03 限售期安排 139,269,104 99.910900 124,200 0.089100 0 0.000000
1.04 延长本次非公开发行决议有效期 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
关于延长董事会及董事会授权人士办理
2 本次非公开发行 A 股股票相关事宜授权有 139,390,304 99.997848 3,000 0.002152 0 0.000000
效期的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次年度股东大会所审议的议案第 1 项至第 9 项、第 11 项至第 13 项及
第 17 项为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括
股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；议案第 10 项及第 14
项至第 16 项为特别决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包
括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。本次股东大会所审议
的议案 6《关于在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制财务报表并聘请
2020 年度审计机构的议案》共 2 项子议案，均已获通过；议案 14《关于调整公
司非公开发行 A 股股票方案的议案》共 4 项子议案，均已获通过。
2、 本次 A 股类别股东会所审议的议案第 1 项至第 2 项为特别决议议案，以
上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数
的三分之二以上审议通过。本次 A 股类别股东会所审议的议案 1《关于调整公司
非公开发行 A 股股票方案的议案》共 4 项子议案，均已获通过。
3、 本次 H 股类别股东会所审议的议案第 1 项至第 2 项为特别决议议案，以
上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数
的三分之二以上审议通过。本次 H 股类别股东会所审议的议案 1《关于调整公司
非公开发行 A 股股票方案的议案》共 4 项子议案，均已获通过。
4、 除审议上述议案外，本次会议还听取了《2019 年度总裁工作报告》及
《2019 年度独立董事述职报告》。
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所
律师：邓文胜律师、马鹏瑞律师及高烨涵律师
2、 律师见证结论意见：
该等股东会议的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会
议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会
议决议合法有效。
四、备查文件目录
1、中原证券股份有限公司 2019 年年度股东大会决议、2020 年第一次 A 股
类别股东会决议、2020 年第一次 H 股类别股东会决议；
2、北京市君致律师事务所出具的法律意见书。
中原证券股份有限公司
2020 年 6 月 11 日
